博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 博时中证 500 交往型绽放式指数证券        投资基金      更新招募说明书    基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司    基金托管东说念主: 招商银行股份有限公司          第 1 页 共 160 页                      博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书                     【伏击教唆】   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金根据 2019 年 4 月 9 日中国证券监督管理 委员会《对于准予博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可 2019669 号）准予注册，进行召募。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作 出骨子性判断或者保证。   本基金的标的指数为中证 500 指数，编制决议如下：   （1）样本空间   同沪深 300 指数的样本空间   （2）选样方法 的证券； 为指数样本。   （3）指数计较   指数计较公式为：陈诉期指数=陈诉期样本的调节市值/除数×1000   其中，调节市值＝∑(证券价钱×调节股本数)。调节股本数的计较方法、除数修正方法 参见计较与帮衬笃定。 相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。   证券投资基金是一种永恒投资用具，其主邀功能是散布投资，裁减投资单一证券所带来 的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等概况提供固定收益预期的金融用具，投 资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带 来的损失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基 金与货币市集基金，属于中高风险中高收益的绽放式基金。本基金为被迫式投资的指数型基                      第 2 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 金，追踪中证 500 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相 似。   证券投资基金分为股票基金、混杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主 投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的 收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   本基金的基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，在市集波动等因素的影响下，基金份额 净值可能低于基金份额发售面值。   因折算、分红等行径导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会裁减 基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元发售面值开展基金召募或因折算、分红等 行径导致基金份额净值调节至 1 元发售面值或 1 元近邻，在市集波动等因素的影响下，基金 投资仍有可能出现吃亏或基金净值仍有可能低于发售面值。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品脾气，充分计议自身的风险承受能力，感性判断市集， 对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行径作出零丁决策，并承担基金投资中出现的各样 风险，包括市集风险、管理风险、时刻风险、本基金特别风险过火他风险等。特别风险包括： 指数化投资的风险、标的指数的风险、追踪偏离度和追踪误差的风险、基金交往价钱与份额 净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较谬误的风险、投资东说念主申购失败的风险、投 资东说念主赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风 险、二级市集流动性风险、资产援手证券投资风险、股指期货投资风险、退市风险、第三方 机构服务的风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大吃亏的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地 位、享有权益等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、应用表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动阻挡存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息流露监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。                    第 3 页 共 160 页                     博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   本基金按照深圳证券交往所及中国证券登记结算有限作事公司的关连法律解释进行申购、赎 回，具体业务的办理时候请参见关连公告。本基金通过深圳证券交往所办理申购赎回的，投 资者的申购、赎回肯求在 T 日阐发，申购所得 ETF 份额 T 日可卖出（不包括辘集申购份额）， T+1 日可赎回；赎回所得的组合证券 T 日可卖出。通过登记结算机构办理申购赎回的，投资 者的申购、赎回肯求在 T+1 日阐发，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。 如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场内申购赎回（通过深圳证券交往所办 理），则应开立深圳证券交往所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金 的场外什物申购赎回（通过中国证券登记结算有限作事公司办理），则应同期持有并使用深 圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于归并投资者总共，同期用 以申购、赎回的深圳证券交往所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交往证券公司应 为归并申购赎回代理券商。   本基金可开展辘集申购业务，允许投资者以单只或多只成份券为对价申购本基金。参与 辘集申购业务的投资者将濒临辘集申购业务的风险，包括投资者辘集申购失败的风险、辘集 申购组合调节的风险、基金份额无法卖出或赎回的风险、基金管理东说念主代为赎回基金份额的风 险、投资者补缴款项的风险、业务法律解释变更的风险等，具体详见本招募说明书中“基金的风 险揭示”章节。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同， 基金居品贵寓撮要了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经 验、资产景象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受能力相适合。   基金管理东说念主承诺以恪称职守、锤真金不怕火信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得会高于或低于投资东说念主先前所 支付的金额。本基金的过往功绩过火净值高下并不预示其将来功绩阐述。基金管理东说念主所管理 的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐述的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的 “买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由 投资东说念主自行包袱。   投资东说念主应当通过基金管理东说念主或具有基金销售业务履历的其他机构购买和赎回基金，基金 销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及关连公告。                     第 4 页 共 160 页                       博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   本招募说明书按照本基金管理东说念主于 2019 年 10 月 18 日发布的《对于博时中证 500 交往 型绽放式指数证券投资基金改革交往结算模式及申购赎回法律解释并相应修改基金合同和招募 说明书的公告》进行更新。   本招募说明书（更新）所载内容截止日 2025 年 3 月 21 日，相关财务数据和净值阐述截 止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 5 页 共 160 页                           博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书                           第 6 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书                 第一部分       弁言   《博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书》                                （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办 法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理 法律解释》（以下简称“《流动性风险管理法律解释》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《博时中证 500 交往型绽放 式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书陈诉了博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金的投资宗旨、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或关键遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律作事。   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未 在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资 东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关 法律解释享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务，应详实查阅基 金合同。                  第 7 页 共 160 页                       博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书                     第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验改革和补充 指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改革和补充 更新 撮要》过火更新 公告》 易公告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有阻挡力的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改革， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改革 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改革 开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改革                       第 8 页 共 160 页                        博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改革 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理法律解释》及颁布机关对其常常作念出的改革 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的改革 申购赎回实施笃定》、中国证券登记结算有限作事公司发布实施的《中国证券登记结算有限 作事公司对于深圳证券交往所交往型绽放式基金登记结算业求实施笃定》及深圳证券交往所、 中国证券登记结算有限作事公司发布的其他关连法律解释、法律解释、通知及指南等 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 关连法律法例法律解释不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 试点办法》及关连法律法例法律解释，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法 东说念主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合 称 指定的代理本基金发售业务的机构                         第 9 页 共 160 页                         博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理 机构和申购、赎回代理券商（代办证券公司） 登记结算有限作事公司 者账户的建立和管理、基金份额登记、基金交往的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建立 并防守基金份额持有东说念主名册等 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐发的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 金份额的行径 金份额的行径 金份额的行径                         第 10 页 共 160 页                     博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 文献 合证券、现款替代、现款差额过火他对价 应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 变更 按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目 的 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 关连用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及关连用度，则本基金 需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及关连用度，则投 资东说念主需向本基金补缴差额 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应赢得的现款差 额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并发布的基金份额参考净值，简 称 IOPV 请申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主计较并公布的现款数额                     第 11 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 记的行径 额之日 值之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经 拆分或合并调节后的基金份额折算日为运行日重新计较） 收盘价之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、 经拆分或合并调节后的基金份额折算日为运行日重新计较） 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 赎回实施笃定》界说的“交往型绽放式指数基金 基金（宗旨 ETF），清雅追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，赢得与指 数收益相似的酬谢，领受绽放式运作方式的基金 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、灵通受限的新股及非公设备行股票、资 产援手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交往的债券等                   第 12 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 跨市集股票 ETF 申购赎回肯求的保障居品、天下社保基金、证券投资基金、证券辘集资产管 理诡计等特殊机构及居品投资者 别行政区和台湾地区                  第 13 页 共 160 页                           博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书                   第三部分           基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   成立时候： 1998 年 7 月 13 日   注册成本： 2.5 亿元东说念主民币   存续期间： 持续筹谋   估量东说念主：     王济帆   估量电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准竖立。现在公司鼓动为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国际贸易集团有限公司， 持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司竖立了投资决策委员会。投资决策委员会负责带领基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险限度轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息流露轨制和职工行径准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月接事于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡查员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 14 页 共 160 页                        博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 总司理、博时基金管理有限公司党委副秘书。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限作事公司践诺委员会委员， 德意识银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、政策客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 资产业务和财务管帐等作事。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高级从业履历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中外洋运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东说念主事扶植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特做事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东说念主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副秘书、副总司理（主理作事）、总司理、党委 秘书。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹谋六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外政策投资及对下属 子公司股权管理作事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并作事于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 15 页 共 160 页                     博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 权投资基金公司践诺董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产设备公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学锤真金不怕火/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副秘书，鹏城实验室兼职锤真金不怕火，中国计较机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高等次专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技率先三等奖，深圳市科学时刻奖时刻设备一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续时刻基金会管帐及 金融学锤真金不怕火。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究锤真金不怕火。香港理工大学终生锤真金不怕火。   张博辉先生，2008 年 8 月参加作事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学作事，历任金融系讲师、 副锤真金不怕火、国际金融中心副主任、锤真金不怕火。2017 年于今在香港中语大学（深圳）作事，历任深 圳高等金融研究院副院长、治理学院践诺副院长，现任治理学院践诺院长、校长讲座锤真金不怕火、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾接事国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司，永诀任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月接事于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/践诺董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产筹谋三部、资产筹谋六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹谋六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆建筑设备有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、款式投资司理、轮廓业务司理等岗亭（期                     第 16 页 共 160 页                       博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计较机系学习，赢得学士学位。 金融电子有限公司任时刻部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件设备中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时刻总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时刻部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时刻部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息时刻部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月来源后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司作事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建筑工程有限公司 作事，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级算帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金算帐组主管。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山设备集团股份有限公司、上海诚南房地产设备有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等作事。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书，兼任博时资产基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年来源后在北京清华计较机公司任设备部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息职业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时刻部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 17 页 共 160 页                          博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 主管 IT、指数与量化投资、待业金等作事，兼任博时资产基金销售有限公司董事长和博时 成本管理有限公司董事长。    吴曼女士，硕士，督察长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东说念主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司督察长。    万琼女士，硕士。2004 年来源后在中企能源科技股份有限公司、中原基金作事。2011 年加入博时基金管理有限公司。历任投资助理、基金司理助理、博时富时中国 A 股指数证券 投资基金(2017 年 9 月 29 日-2019 年 9 月 5 日)、上证超等大盘交往型绽放式指数证券投资 基金(2015 年 6 月 8 日-2019 年 10 月 11 日)、博时上证超等大盘交往型绽放式指数证券投资 基金联结基金(2015 年 6 月 8 日-2019 年 10 月 11 日)、博时恒生沪深港通大湾区轮廓交往型 绽放式指数证券投资基金(2020 年 4 月 30 日-2022 年 5 月 27 日)、博时上证当然资源交往型 绽放式指数证券投资基金联结基金(2015 年 6 月 8 日-2022 年 7 月 7 日)、上证当然资源交往 型绽放式指数证券投资基金(2015 年 6 月 8 日-2022 年 7 月 7 日)、博时中证可持续发展 100 交往型绽放式指数证券投资基金(2020 年 1 月 19 日-2023 年 3 月 8 日)、博时中证红利交往 型绽放式指数证券投资基金(2020 年 3 月 20 日-2023 年 3 月 8 日)、博时沪深 300 交往型开 放式指数证券投资基金(2020 年 4 月 3 日-2023 年 3 月 8 日)、博时创业板指数证券投资基金 (2021 年 4 月 2 日-2023 年 3 月 8 日)、博时纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII） (2022 年 7 月 26 日-2023 年 9 月 25 日)、博时中证港股通耗尽主题交往型绽放式指数证券投 资基金(2022 年 3 月 3 日-2024 年 11 月 8 日)的基金司理。现任指数与量化投资部投资总监 助理兼博时标普 500 交往型绽放式指数证券投资基金联结基金(2015 年 10 月 8 日—于今)、 博时标普 500 交往型绽放式指数证券投资基金(2015 年 10 月 8 日—于今)、博时中证 500 交 易型绽放式指数证券投资基金(2019 年 8 月 1 日—于今)、博时中证 500 交往型绽放式指数 证券投资基金发起式联结基金(2019 年 12 月 30 日—于今)、博时恒生医疗保健交往型绽放 式指数证券投资基金(QDII)(2021 年 3 月 18 日—于今)、博时恒生港股通高股息率交往型开 放式指数证券投资基金(2021 年 5 月 11 日—于今)、博时恒生科技交往型绽放式指数证券投 资基金(QDII)(2021 年 5 月 17 日—于今)、博时中证全球中国扶植主题交往型绽放式指数证 券投资基金(QDII)(2021 年 6 月 8 日—于今)、博时恒生科技交往型绽放式指数证券投资基                          第 18 页 共 160 页                      博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 金发起式联结基金（QDII）(2021 年 12 月 21 日—于今)、博时恒生医疗保健交往型绽放式 指数证券投资基金发起式联结基金(QDII)(2021 年 12 月 28 日—于今)、博时恒生港股通高 股息率交往型绽放式指数证券投资基金发起式联结基金(2022 年 1 月 10 日—于今)、博时纳 斯达克 100 交往型绽放式指数证券投资基金（QDII）(2023 年 4 月 19 日—于今)、博时纳斯 达克 100 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）(2023 年 9 月 26 日—至 今)的基金司理。   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东说念主的职责 购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金永诀管理，永诀记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；                      第 19 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 金合同》等法律文献的法律解释，按相关法律解释计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单； 同》过火他相关法律解释另有法律解释外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主表露； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照《基金合同》法律解释的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 管东说念主； 承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担作事；                  第 20 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   四、基金管理东说念主的承诺 部限度轨制，采纳灵验措施，提神违反《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生； 采纳灵验措施，提神下列行径的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交往行径；   （7）随意职守，不按照法律解释履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会法律解释退却的其他行径。 提神违反基金合同行径的发生； 法例及行业表率，锤真金不怕火信用、辛劳尽责；   五、基金司理承诺 利益；                   第 21 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关连的交往行径；   六、基金管理东说念主的里面限度轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须隐私公司的总共部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务要津。   （2）零丁性原则   公司竖立零丁的监察部，监察部保持高度的零丁性和泰斗性，负责对公司各部门风险控 制作事进行稽核和检验。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理筹划体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终作事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的践诺。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的作事。   （2）风险管理委员会   动作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责处理关键的突发的风险。   （3）督察长   零丁应用督察权益；顺利对董事会负责；按季向风险管理委员会提交零丁的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部                    第 22 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的践诺情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和限度的环境中收场业务宗旨。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经过，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析作事，确保公司各样投资风险得到精采监督与限度。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的作事。部门司理对本部门的风险负全部作事，负责 履行公司的风险管理法度，负责本部门的风险管理系统的设备、践诺和帮衬，用于识别、监 控和裁减风险。   （1）建立内控结构，完善内限度度   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有恰 当的组织和授权，确保监察行径是零丁的，并得到高管东说念主员的援手，同期置备操作手册，并 按期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交往聚拢，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和提神风险。   （3）建立、健全岗亭作事制   建立、健全了岗亭作事制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自作事领 域中的风险隐患上报，以提神和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、教唆法度   建立了评估风险的委员会，使用得当的法度，阐发和评估与公司运作相关的风险；公司 建立了从下到上的风险陈诉法度，对风险隐患进行层层求教，使各个档次的东说念主员实时掌持风 险景象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了充足、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技巧                    第 23 页 共 160 页                 博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   采纳数目化、时刻化的风险限度技巧，建立数目化的风险管理模子，用以教唆指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采纳灵验的措施，对风险进行散布、限度和隐敝，尽可能 地减少损失。   （7）提供充足的培训   制定了齐全的培训诡计，为总共职工提供充足和得当的培训，使职工明确其职责所在， 限度风险。                 第 24 页 共 160 页                         博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书                      第四部分      基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   竖立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息流露负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主理股的股份制营业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受 国际管帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交往（股票代码：3968），10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高级法下成本充足率 18.20%，权 重法下成本充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、款式援手团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行动作托管业务禀赋最全的营业银行之一，领有证券投资基金                         第 25 页 共 160 页                      博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 托管、受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主、私募基 金业务外包服务等业务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，力争于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的众人、贴心折务的管家、让 价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+宗旨”，以翻新的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构收场可持续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，持续翻新托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布 私募基金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告捷 托管国内第一只券商辘集资产管理诡计、第一只 FOF、第一只信托资金诡计、第一只股权私 募基金、第一家收场货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户剖析、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 防守， 收场从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力持续提高，比年来赢得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融翻新“十佳金融居品翻新奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托 管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融翻新“十 佳金融居品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限作事公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金 点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双提高”金点子决议二等 奖；3 月荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲 银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银 行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好 基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好                      第 26 页 共 160 页                      博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限作事公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华 奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限作事公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳剖析托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度特出资产托管银行天玑奖”； 市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、天下银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币市集托管业务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金 业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（天下性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东 方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 作事公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机构”、“2023 年度 债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获 泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管协作伙伴”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限作事 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委秘书、践诺董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高级经济师。                      第 27 页 共 160 页                      博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行作事，2022 年 5 月 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险限度部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训诫，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等领域有深切的研究和丰富的实务训诫。   （三）基金托管业务筹谋情况   限制 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   (四) 托管东说念主的里面限度轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度相关法律法例和行业监管轨制，相持称职筹谋、规 范运作的筹谋理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制，提神和化解筹谋风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞障碍、根除隐患， 保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管业务信息信得过、准确、齐全、实时；确保内控 机制、体制的持续改进和各项业务轨制、经过的持续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险提神体系：   一级里面限度及风险提神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行提神和限度；总行 风险管理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并建议内控提高管理 建议。                      第 28 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   二级里面限度及风险提神是招商银行资产托管部竖立风险合规管理关连团队，负责部门 里面风险提神和限度，实时发现里面限度劣势，建议整改决议，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室陈诉。   三级里面限度及风险提神是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，死守内限度衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限度隐私各项业务过程和操作要津、隐私总共团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以提神风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限度的检验、评价部门零丁于里面限度 的建立和践诺部门。   （4）灵验性原则。里面限度灵验性包含里面限度联想的灵验性、里面限度践诺的灵验 性。里面限度联想的灵验性是指里面限度的联想隐私了总共应关怀的伏击风险，且联想的风 险支吾措施得当。里面限度践诺的灵验性是指里面限度概况按照联想要求严格灵验践诺。   （5）适合性原则。里面限度适合招商银行托管业务风险管理的需要，并概况跟着托管 业务筹谋政策、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改革和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局势与我行其他业务局势阻隔，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险提神的目的。   （7）伏击性原则。里面限度在收场全面限度的基础上，关怀伏击托管业务伏击事项和 高风险要津。   （8）制衡性原则。里面限度概况收场在托管组织体系、机构确立、权责分派及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建筑。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三                   第 29 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 层轨制体系，即：基本法律解释、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次了了、管理要求 明确，知足风险管理全隐私的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险限度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据践诺他乡实时备份，总共的业务信息须经过 严格的授权方能进行走访。   （3）客户贵寓风险限度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守密，除法律法例和其他相关法律解释、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息时刻系统风险限度。招商银行对信息时刻系统机房、权限管理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，总共电脑确立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时刻系统采 取两地三中心的济急备份管理措施等，保证信息时刻系统的安全。   （5）东说念主力资源限度。招商银行资产托管部通过建立精采的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法度   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法例的法律解释及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要津中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行检验监督，对违反法律法例、 基金合同的指示断绝践诺，独立即通知基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交往法度已经告成的投资指示违反法律、行政法例和 其他相关法律解释，或者违反基金合同约定，实时以书面款式通知基金管理东说念主进行整改，整改的 时限应相宜法律法例及基金合同允许的调节期限。基金管理东说念主收到通知后应实时查对阐发并 以书面款式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。                  第 30 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书             第五部分        关连服务机构  一、基金份额销售机构  (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易查考区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：     朱健 估量东说念主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtja.com  (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市晨曦区光华路 10 号 法定代表东说念主：     王常青 估量东说念主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (3)国信证券股份有限公司 注册地址：     深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二           十六层 办公地址：     深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东说念主：    张纳沙 估量东说念主：      于智勇 电话：       0755-81981259 传真：       0755-82133952 客户服务电话：   95536 网址：       http://www.guosen.com.cn/  (4)招商证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号 办公地址：     深圳市福田区福华一皆 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主：    霍达 估量东说念主：      业清扬 电话：       0755-83081954 传真：       0755-83734343                    第 31 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：   4008888111；95565 网址：       http://www.cmschina.com/  (5)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：     林传辉 估量东说念主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (6)中信证券股份有限公司 注册地址：     广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）           北座 办公地址：     北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东说念主：    张佑君 估量东说念主：      杜杰 电话：       010-60833889 传真：       010－84865560 客户服务电话：   400-889-5548/95548 网址：       http://www.cs.ecitic.com/  (7)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：    王晟 估量东说念主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (8)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：     周杰 估量东说念主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (9)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                    第 32 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：     杨周至 估量东说念主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (10)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五说念口广场 1 号楼 21 层 法定代表东说念主：     杨华辉 估量东说念主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (11)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：     段文务 估量东说念主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (12)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东说念主：     林俊波 估量东说念主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (13)民生证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表东说念主：     余政                   第 33 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 估量东说念主：       赵明 电话：        010-85127622 传真：        010-85127917 客户服务电话：    4006198888 网址：        www.mszq.com  (14)国元证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表东说念主：     凤良志 估量东说念主：       李蔡 电话：        0551－2272101 传真：        0551－2272100 客户服务电话：    天下统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888 网址：        http://www.gyzq.com.cn  (15)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东说念主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (16)山西证券股份有限公司 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：     侯巍 估量东说念主：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (17)中信证券（山东）有限作事公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：     肖海峰 估量东说念主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (18)东吴证券股份有限公司                    第 34 页 共 160 页                     博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东说念主：     范力 估量东说念主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (19)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：     祝瑞敏 估量东说念主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (20)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东说念主：     金文忠 估量东说念主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (21)耿直证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东说念主：     施华 估量东说念主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (22)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南正途 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东说念主：     丁益 估量东说念主：       沈晓                     第 35 页 共 160 页                     博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (23)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：     刘秋明 估量东说念主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/  (24)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东说念主：     陈可可 估量东说念主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (25)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：     李福春 估量东说念主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (26)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街说念五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表东说念主：     吴承根 估量东说念主：       沈高亮 电话：        0571-87902239                     第 36 页 共 160 页                     博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (27)祯祥证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东说念主：     何之江 估量东说念主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (28)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东说念主：     章宏韬 估量东说念主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (29)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：     陈照星 估量东说念主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (30)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：     钱俊文 估量东说念主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588                     第 37 页 共 160 页                     博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 网址：        http://www.longone.com.cn  (31)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：       新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：       新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：      王献军 估量东说念主：        梁丽 电话：         0991-2307105 传真：         010-88085195 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (32)中泰证券股份有限公司 注册地址：       济南市市中区经七路 86 号 办公地址：       山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东说念主：      王洪 估量东说念主：        张峰源 电话：         021-20315719 客户服务电话：     95538 网址：         www.zts.com.cn  (33)第一创业证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：     深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东说念主：    刘学民 估量东说念主：      单晶 电话：       0755-23838750 传真：       0755-25838701 客户服务电话：   95358 网址：       http://www.firstcapital.com.cn/  (34)金元证券股份有限公司 注册地址：      海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：      深圳市福田区深南正途 4001 号时期金融中心 17 楼 法定代表东说念主：     陆涛 估量东说念主：       马贤清 电话：        0755-83025022 传真：        0755-83025625 客户服务电话：    4008-888-228 网址：        http:// www.jyzq.cn  (35)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼                     第 38 页 共 160 页                     博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东说念主：     武晓春 估量东说念主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (36)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东说念主：     徐朝日 估量东说念主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (37)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东说念主：     沈如军 估量东说念主：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (38)中国中金资产证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层考中 04 层 法定代表东说念主：     高涛 估量东说念主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (39)东方资产证券股份有限公司 注册地址：      西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东说念主：     戴彦                     第 39 页 共 160 页                     博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 估量东说念主：        付佳 电话：         021-23586603 传真：         021-23586860 客户服务电话：     95357 网址：         http://www.18.cn  (40)江海证券有限公司 注册地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东说念主：     孙名扬 估量东说念主：       王金娇 电话：        0451-87765732 传真：        0451－82287211 客户服务电话：    4006662288 网址：        http://www.jhzq.com.cn  (41)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：     冉云 估量东说念主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (42)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东说念主：     刘加海 估量东说念主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (43)爱建证券有限作事公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易查考区世纪正途 1600 号 1 幢 32            楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪正途 1600 号 32 楼 法定代表东说念主：     祝健 估量东说念主：       姚盛盛 电话：        021-32229888 传真：        021- 68728703                     第 40 页 共 160 页                     博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：    4001-962-502 网址：        http://www.ajzq.com  (44)财达证券股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 办公地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 法定代表东说念主：     翟建强 估量东说念主：       刘亚静 电话：        0311-66006393 传真：        0311-66006249 客户服务电话：    4006128888 网址：        http://www.S10000.com  (45)华创证券有限作事公司 注册地址：      贵州省贵阳市 办公地址：      贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表东说念主：     陶永泽 估量东说念主：       郭佳来 电话：        021-60762618 传真：        021-60762700 客户服务电话：    4008666689 网址：        http://www.hczq.com/  (46)开源证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：     李刚 估量东说念主：       张蕊 电话：        029-88365809 传真：        86-29-88365835 客户服务电话：    95325 /400-860-8866 网址：        http://www.kysec.cn/  (47)华金证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融            广场 2 号楼） 法定代表东说念主：     燕文波 估量东说念主：       秦臻 电话：        021-20655588 传真：        021-50390850 客户服务电话：    956011                     第 41 页 共 160 页                           博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 网址：              https://www.huajinsc.cn  (48)联储证券股份有限公司 注册地址：            深圳市福田区华强北路圣廷苑货仓 B 座 26 楼 办公地址：            深圳市福田区华强北路圣廷苑货仓 B 座 26 楼 法定代表东说念主：           吕春卫 估量东说念主：             张婉婷 电话：              010-86499765 传真：              0755-82075835 客户服务电话：          4006206868/010-56177851 网址：              http://www.lczq.com/  包括具有经纪业务履历及深圳证券交往所会员履历的总共证券公司。 时公告。  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限作事公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电     话：0755-25946013  传     真：0755-25987122  估量东说念主：严峰  三、出具法律观念书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东说念主：俞卫锋  电话：021-31358666  传真：021-31358600  估量东说念主：安冬                           第 42 页 共 160 页                      博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：容诚管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 践诺事务合伙东说念主：刘维、肖厚发 估量电话：010-66001391 传真：010-66001392 估量东说念主：吴琳杰 承办注册管帐师：薛竞 吴琳杰                      第 43 页 共 160 页                       博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书          第六部分 基金的召募与基金合同的告成   一．基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他相关法律解释 召募本基金，并经中国证监会 2019 年 4 月 9 日证监许可2019669 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2019 年 7 月 1 日至 2019 年 7 月 26 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为交往型绽放式，存续期间为不按期。   二、基金合同的告成   本基金的基金合同已于 2019 年 8 月 1 日郑重告成。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域   《基金合同》告成后，谄媚 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期陈诉中赐与流露；谄媚 60 个作事日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会陈诉并建议处理决议，如退换运作方式、与 其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有法律解释时，从其法律解释。                       第 44 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书        第七部分     基金的份额折算与变更登记   基金合同告成后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金管理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》的相关法律解释进行公告， 并提前三个作事日以书面款式通知基金托管东说念主。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额将发生 调节，但调节后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照 折算后的基金份额享有权益并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第 45 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书            第八部分    基金份额的上市交往   一、基金上市   基金合同告成后，在相宜深圳证券交往所关连法律解释的条件下，基金管理东说念主可依据《深圳 证券交往所证券投资基金上市法律解释》，向深圳证券交往所肯求基金份额上市。   基金上市前，基金管理东说念主应与深圳证券交往所签订上市条约书。基金获准在深圳证券交 易所上市的，基金管理东说念主应按照关连法律解释发布基金上市交往公告书。   二、基金份额的上市交往   基金份额在深圳证券交往所的上市交往应解雇《深圳证券交往所交往法律解释》、《深圳证 券交往所证券投资基金上市法律解释》、《深圳证券交往所证券投资基金交往和申购赎回实施细 则》等相关法律解释。   三、基金在深圳证券交往所暂停上市或阻隔上市的情形和处理方式   本基金份额在深圳证券交往所上市后，如遇暂停上市或阻隔上市的情形，按照《深圳证 券交往所证券投资基金上市法律解释》的关连法律解释践诺。   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金管理东说念主在每一个交往日开市前向深圳证券交往所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的机构计较，并交由深圳证券交 易所发布，供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。   （1）基金份额参考净值的计较公式：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中不错用现款替代的总共成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中 退却用现款替代的总共成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估 现款部分）／最小申购赎回单元所对应的基金份额   （2）深圳证券交往所不错调节基金份额参考净值的计较公式，并赐与公告。   五、其他   若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限作事公司加多了基金上市交往的新功能，本 基金管理东说念主不错在履行得当的法度后加多相应功能。                   第 46 页 共 160 页                 博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   关连法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券交往所对基金上市交往的法律解释等关连 法律解释内容进行调节的，基金合同相应赐与修改，并按照新法律解释践诺，且此项修改毋庸召开基 金份额持有东说念主大会。                 第 47 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书              第九部分     基金转型的情况   一、当本基金发生《深圳证券交往所证券投资基金上市法律解释》法律解释的因不再具备上市条 件而应当阻隔上市的情形时，本基金将转型为非上市的绽放式指数基金，基金称号变更为“博 时中证 500 指数证券投资基金”，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金转型并阻隔上市后，对于场内份额的处理、申购赎回等法律解释由基金管理东说念主提前制定 并公告。   二、转型后基金的投资   （一）投资宗旨   清雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。在平淡市集情况下，本基金 力争追求预期日均追踪偏离度的完满值不高出 0.2%，预期年化追踪误差限度在 2%以内。   （二）基金的投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。（含存托凭证）   为更好地收场基金的投资宗旨，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股 （包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、股指期货、股票 期权、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、可退换债券（含分离交往可转债的纯债 部分）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、货币市集用具（包括银行存 款、同行存单、债券回购等）、资产援手证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具（但须相宜中国证监会的关连法律解释）。   本基金将根据法律法例的法律解释参与融资、融券及转融通证券出借业务。本基金根据关连 法律法例或中国证监会要求履行关连手续后，还不错投资于法律法例或中国证监会将来允许 基金投资的其他金融用具。         本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不 低于基金资产净值的 90%；股指期货、股票期权过火他金融用具的投资比例依照法律法例或 监管机构的法律解释践诺   （三）投资策略   本基金主要领受完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调节。但因特殊情况（比如 流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主可使用其他合理方                   第 48 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 法进行得当的替代。特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股永恒停牌；（4）其它合理原因导致本基 金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在平淡情况下，本基金力争限度投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的预期日均 追踪偏离度的完满值小于 0.2%，预期年化追踪误差不高出 2%。如因标的指数编制法律解释调节 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪误差变大，基金管理东说念主应采纳合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪误差的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于开脱灵通量调节而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票永恒停牌、市集流动性不及等情况发生时，基金管 理东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪误差。   为了收场更好的追踪标的指数的目的，基金管理东说念主还将轮廓计议标的指数成份股的数目、 流动性、投资限制、交往用度及成本，以及税务过火他监管限制，决定是否领受抽样复制的 策略。对于复制方法的变更，本基金管理东说念主需在方法变更前 2 个作事日内在指定媒介公告， 并发达变更复制方法的原因。   本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深切研究 判断，进行存托凭证的投资。   本基金债券投资组合将选藏计议基金的流动性管理及策略性投资的需要，登第到期日在 一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。   本基金投资资产援手证券将轮廓运用政策资产配置和战术资产配置进行资产援手证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调节投资策略，严格顺从 法律法例和基金合同，在力争本金安全和基金资产流动性基础上赢得永恒知晓收益。   在分析宏不雅经济运行特征并对各样市集大势作念出判断的前提下，本基金选藏对可退换债 券所对应的基础股票进行分析和研究，从行业采用和个券采用两方面进行全地点的评估，对 盈利能力或成长性较好的行业和上市公司的可退换债券进行要点关怀，并结合基金管理东说念主可                   第 49 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 转债评级系统对可退换债券投资价值进行灵验的评估，采用投资价值较高的个券进行投 资。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力争利用股指期货的 杠杆作用，裁减股票仓位频频调节的交往成本和追踪误差，达到灵验追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。本基金将结 合投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连限制和要求，确定参与股票期权 交往的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交往决策部门或小组， 授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以提神股票期权投资的风险。   本基金将在充分计议风险和收益特征的基础上，审慎参与融资、融券及转融通证券出借 业务。本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资 比例。若关连融资、融券及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新法律解释， 以相宜上述法律法例和监管要求的变化。   本基金将在轨制许可范围内和充分计议风险收益特征的基础上，审慎参与投资非公设备 行股票、公设备行股票网下配售部分、政策配售股票等在刊行时明确一按期限锁按期的可交 易证券。   本基金从估值水仁和发展远景两个角度启航，精选具有估值上风和成长上风的股票进行 投资，追求基金资产的永恒知晓升值。   将来，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不改变投资宗旨的前提下，相应调节和 更新关连投资策略，并在招募说明更新中公告。   （四）基金的投资限制   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基 金资产净值的 90%；                  第 50 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （2）每个交往日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货交往依据下列圭臬建构组合：   在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的 10%；在 任何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不 得高出基金持有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得高出上一交往日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例相关约定；   （4）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产援手证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （5）本基金持有的全部资产援手证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （6）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援手证券的比例，不得高出该资产援手 证券领域的 10％；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产援手证券，不得 高出其各样资产援手证券共计领域的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援手证券。基金持有资 产援手证券期间，若是其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%；在天下银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （11）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （12）本基金参与融资的，在职何交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；                   第 51 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （13）本基金参与转融通证券出借交往的，在职何交往日日终，本基金参与转融通证券 出借交往的资产不得高出基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天， 平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （14）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得高出基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交往所法律解释招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （15）本基金投资灵通受限证券，基金管理东说念主应制订严格的投资决策经过和风险限度制 度，提神流动性风险、法律风险和操派头险等多样风险；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（8）、（16）、（17）条外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金领域变 动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投 资比例不相宜上述法律解释投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调节，但中国证 监会法律解释的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同告成之日起入手。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或按照调节后的法律解释践诺。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证 500 指数收益率×95%+银行活期入款利率(税后)×                   第 52 页 共 160 页                     博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   中证 500 指数由全部 A 股中剔除沪深 300 指数成份股及总市值名次前 300 名的股票后， 总市值名次靠前的 500 只股票组成，轮廓响应中国 A 股市集中一批中小市值公司的股票价钱 阐述。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有法律解释的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会陈诉并建议处理方 案，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。        自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确按期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优先原 则援手基金投资运作。                     第 53 页 共 160 页                     博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书            第十部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎 回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在入手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据本质情况 变更申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   基金管理东说念主在确定、变更申购赎回代理券商名单时，均应在公告之前报请深圳证券交往 所招供。   在法律法例、基金合同及将来条件允许的情况下，基金管理东说念主直销不错开通申购赎回业 务，具体业务的办理时候及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   二、申购与赎回的绽放日实时候   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往所、深圳证 券交往所的平淡交往日的交往时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的法律解释公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时候变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息 流露办法》的相关法律解释在指定媒介上公告。   基金已于 2019 年 10 月 31 日入手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息流露办法》的相关法律解释在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的法度                     第 54 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   本基金按照深圳证券交往所及中国证券登记结算有限作事公司的关连法律解释进行申购、赎 回，具体业务的办理时候请参见关连公告。   （一）通过深圳证券交往所申购赎回   投资东说念主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东说念主法律解释的法度，在绽放日的具体业务办 理时候内建议申购或赎回的肯求。   投资东说念主托付申购对价，申购成立；登记机构阐发肯求时，申购告成。投资东说念主在提交赎回 肯求时有充足的赎回对价，则赎回肯求成立，登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资东说念主在提 交申购肯求时须按申购赎回清单的法律解释备足申购对价，投资东说念主在提交赎回肯求时须持有充足 的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   基金投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。如投资东说念主未能提供相宜要求的申购对 价，则申购肯求不成立。如投资东说念主理有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价或投资东说念主提交的赎回肯求超 过基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回肯求不成立。   申购、赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表申购、 赎回代理券商如实收受到该肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、 赎回肯求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权益。   基金投资东说念主申购的基金份额当日可卖出，次一交往日可赎回；投资东说念主赎回赢得的股票当 日可卖出，次一交往日不错用于申购 ETF 份额。即在现在结算法律解释下，T 日申购的基金份额 当日可卖出，T+1 日可赎回；投资东说念主赎回赢得的股票当日可卖出，T+1 日可用于申购 ETF 份 额。   若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限作事公司针对跨市集交往型绽放式指数证 券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主将根据 新的业务法律解释新增或调节申购和赎回肯求的阐发方式，届时将发布公告赐与流露并对本基金 的基金合同和招募说明书赐与更新，毋庸召开持有东说念主大会审议。                    第 55 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责 任公司及关连证券交往所最新的关连法律解释。   投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券交往所上市 的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+2 日内办理现款替代的交收 以及现款差额的算帐交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理深圳证券交往所上市的成份股 交收与基金份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及现款差额 的算帐交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   若是登记结算机构、基金管理东说念主、申购赎回代理券商之间在算帐交收时发现弗成平淡履 约的情形，则依据《深圳证券交往所证券投资基金交往和申购赎回实施笃定》、《中国证券 登记结算有限作事公司深圳分公司交往型绽放式基金登记结算业务指南》的相关法律解释和其他 关连约定进行处理。如登记结算机构关连的结算交收法律解释发生变化，则按最新法律解释办理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的法律解释按时足额支付应付的现款差 额和现款替代补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或 基金资产的损失。   （二）通过登记结算机构申购赎回   投资东说念主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东说念主法律解释的法度，在绽放日的具体业务办 理时候内建议申购或赎回的肯求。   投资东说念主托付申购对价，申购成立；登记机构阐发肯求时，申购告成。投资东说念主在提交赎回 肯求时有充足的赎回对价，则赎回肯求成立，登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资东说念主在提 交申购肯求时须按申购赎回清单的法律解释备足申购对价，投资东说念主在提交赎回肯求时须持有充足 的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   基金投资东说念主申购、赎回肯求在 T+1 日内进行阐发。如投资东说念主未能提供相宜要求的申购对 价，则申购肯求不成立。如投资东说念主理有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价或投资东说念主提交的赎回肯求超                   第 56 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 过基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回肯求不成立。   申购、赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表申购、 赎回代理券商如实收受到该肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、 赎回肯求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权益。   本基金获批后，若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限作事公司针对跨市集交往型 绽放式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金 管理东说念主将根据新的业务法律解释新增或调节申购和赎回肯求的阐发方式，届时将发布公告赐与披 露并对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新，毋庸召开持有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责 任公司及关连证券交往所最新的关连法律解释。本基金获批后，若深圳证券交往所和中国证券登 记结算有限作事公司针对跨市集交往型绽放式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记 模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权调节本基金的算帐交收与登记模式及申 购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，详见“十、 基金算帐交收与登记模式的调节或新增”。   T+1 日，登记结算机构根据基金管理东说念主对申购、赎回肯求的阐发信息，为投资者办理组 合证券、基金份额的算帐交收，并将结果发送给关连证券交往所、申购赎回代理券商、基金 管理东说念主和基金托管东说念主。庸俗情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券 在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管理东说念主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行算帐 交收，登记结算机构不错依据关连法律解释对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐发失败的 肯求，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻结 的资金赐与解冻。   若是登记结算机构在算帐交收时发生算帐交收参与方弗成平淡践约的情形，则依据业务 法律解释的相关法律解释进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的法律解释按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。                   第 57 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   若投资东说念主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家相关机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金管理东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记结 算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东说念主或基金资产遭受损失的，基金 管理东说念主有权代表其他基金份额持有东说念主或基金资产要求该投资者进行补偿。   五、申购与赎回的数额限制   投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。   本基金的最小申购赎回单元为 40 万份，基金管理东说念主可根据市集情况，在法律法例允许 的情况下，合理调节申购与赎回的数额限制，基金管理东说念主必须在调节告成前依照《信息流露 办法》的相关法律解释指定媒介公告。   当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在关键不利影响时，基金管理东说念主不错 采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险限度 的需要，可采纳上述措施对基金领域赐与限度。具体见基金管理东说念主关连公告。   基金管理东说念主可根据市集情况，在法律法例允许的情况下，调节上述法律解释数目或比例等限 制。   六、申购与赎回的对价和用度 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付给投资东说念主的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。   申购、赎回清单由基金管理东说念主编制。T 日的申购、赎回清单在当日深圳证券交往所开市 前公告。如遇特殊情况，不错得当延长计较或公告，并报中国证监会备案。申购、赎回清单 的内容与模式见下文“七、申购赎回清单的内容与模式”。 佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的关连用度。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并按照基金合同                   第 58 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 约定公告，计较公式为计较日基金资产净值除以计较日发售在外的基金份额总和。遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错得当延长计较或公告。   基金管理东说念主不错在不违反关连法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和 公告时候进行调节并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与模式   （一）通过深圳证券交往所申购赎回   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值过火他关连内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书道律解释的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（象征为“退却”）、不错现款替代（象征为“允 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   退却现款替代适用于深圳证券交往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款动作替代。   对于象征为不错现款替代的深圳证券交往所上市的成份股，申购基金份额时，允许使用 现款动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 动作替代。   对于象征为不错现款替代的上海证券交往所上市的成份股，申购赎回基金份额时，均使 用现款动作替代。   必须现款替代适用于总共成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款动作替代。   （1）对于深圳证券交往所身分券不错现款替代的情形 东说念主觉得不错适用的其他情形。                    第 59 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”真是定原则包括但不限于：   该证券平淡交往时，领受最新成交价。   该证券平淡交往中出现涨停/跌停时，领受涨停/跌停价钱。   该证券停牌且当日有成交时，领受最新成交价。   该证券停牌且当日无成交时，领受前收盘价（计议当日的除权除息等因素）。   若是深圳证券交往所对上述证券参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交往所调节后 的法律解释为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证券恢 复交往后买入，而本质买入价钱加上关连交往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 若是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的本质成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差 额；若是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的本质成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+1 日收取替代 金额。   在 T 日后被替代的部分证券有平淡交往的 2 个交往日（即 T＋2 日）内，基金管理东说念主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金管理东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 本质买入成本（包括买入价钱和交往用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项；若基金管理东说念主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的本质买入成本加上按照 T＋2 日收盘价计较的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券交往所平淡交往日已达 20 日而该部分证券的平淡交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的本质购入成本加上按照最近一次 收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项。                    第 60 页 共 160 页                          博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   T＋2 日后的第 1 个市集交往日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个市集交往日），基 金管理东说念主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给关连申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 关连款项的算帐交收，将于尔后 3 个作事日内完成。 用不错现款替代的比例共计不得高出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：                  n                 ?      第 i 只替代   证 券数目    × 该证券参考价钱   现款替代比例（%）＝    i ?1                                                               ×100%                申 购基 金 份 额 × 参考基金份额净值             ( IOPV   )   其中，“该证券参考价钱”真是定原则与不错现款替代情况下“替代金额”计较公式中 的“该证券参考价钱”疏通。“基金份额参考净值”现在为本基金前一交往日除权除息后的 收盘价。   若是深圳证券交往所对上述计较方式另有法律解释的，以深圳证券交往所最新法律解释为准。   （2）对于上海证券交往所身分券不错现款替代的情形   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调节后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢 价比例）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调节后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折 价比例）。   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入 该证券，本质买入价钱加上关连交往用度后与该证券调节后 T 日开盘参考价可能有所各异。 为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本（包括买入价钱与交往费 用），则基金管理东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的 本质成本（包括买入价钱与交往用度），则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出 该证券，本质卖出价钱扣除关连交往用度后与该证券调节后 T 日开盘参考价可能有所各异。 为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替 代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的本质收入（包括买入价钱与交往费                          第 61 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 用），则基金管理东说念主将退还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的 本质收入（包括买入价钱与交往用度），则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交往阐发后按照“时候优先、实时申报”的原则秩序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往阐发后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有平淡交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内完成上述交往。   时候优先的原则为：申购赎回标的疏通的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照深圳证券交往所阐发申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上海证券交往所谄媚竞价期间，根据收到的深圳证券 交往所申购赎回阐发记录，在时刻系统允许的情况下实时朝上海证券交往所申报被替代证券 的交往指示。   T 日基金管理东说念主按照“时候优先”的原则秩序与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时候规矩，以替代金额与被替代证券的秩序本质购入成本（包 括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时候优先”的原则秩序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时候规矩，以替代金额与被替代证券的秩序本质卖出收入（卖出价钱扣除交往费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东说念主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购入成本 （包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质卖出收入 （卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出收入（卖出                    第 62 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所平淡交往日已达到 20 日而该证券平淡交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本（包括买入价钱与交往费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出收 入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则 进行相应调节。   T+2 日后第 1 个作事日，基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据通过中国证券登 记结算有限公司发送给关连申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关连款项的算帐交收将于尔后   （3）必须现款替代 因法律法例限制投资的成份证券，或出于保护基金持有东说念主利益等原因基金管理东说念主觉得有必要 实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款差额指为便于计较基金份额参考净值及申购、赎回代理券商预先冻结肯求申购、 赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主计较并公布的现款差额的预估值。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T—1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的总共成份证券的数目与该 证券调节后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中退却现款替代的总共成份证券的数 量与该证券调节后 T 日开盘参考价乘积之和）                    第 63 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   其中，“该证券调节后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证 券的调节后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T－1 日 最小申购、赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价计较的最小申购、赎回单元 中的组合证券市值和现款替代之差。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的总共成份证券的数目与该证券 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却现款替代的总共成份证券的数目与该证券 T 日收 盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现 金，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东说念主赎回 时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为 负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。 基本信息 最新公告日历          201X 年 月  日 基金称号            博时中证 500 交往型绽放式指数证                 券投资基金 基金管理公司称号        博时基金管理有限公司 基金代码            159968 宗旨指数代码：         XXXXXX 基金类型：           跨市集 ETF T－1 日信息内容 现款差额（单元：元）      XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净     XXXX.XX 值（单元：元） 基金份额净值（单元：元）    X.XXXX T 日信息内容 预估现款差额（单元：元）    XXXX.XX                    第 64 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 不错现款替代比例上限      无 申购上限            无 赎回上限            无 是否需要公布 IOPV     是 最小申购赎回单元（单元： 400，000 份） 申购、赎回的允许情况      申购、赎回皆允许 T 日成份股信息内容 证 证 股 现     申购现款 赎回现款 申           赎   挂 券 券 份 金     替代金额 替代金额 购           回   牌 代 简 数 替     溢价比例 折价比例 替           替   市 码 称 量 代     （%）    （%）   代        代   场          标               金        金          志               额        额   若深圳证券交往所或中国证券登记结算有限作事公司对申购赎回清单的模式进行调节， 基金管理东说念主将视情况对关连模式进行相应的调节，并依照《信息流露办法》的相关法律解释在指 定媒介上公告。   （二）通过登记结算机构申购赎回   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值过火他关连内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书道律解释的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（象征为“退却”）、不错现款替代（象征为“允 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   退却现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款动作全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。                  第 65 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   必须现款替代适用于总共成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款动作替代。   （1）对于不错现款替代 为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调节的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代溢价比 例）   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证券恢 复交往后买入，而本质买入价钱加上关连交往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 若是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的本质成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差 额；若是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的本质成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+2 日收取替代 金额。在 T+1 日后被替代的成份证券有平淡交往的 2 个交往日（简称为 T+3 日）内，基金管 理东说念主有权在 T+2 日至 T+3 日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券 数目的任意数目的被替代证券，本质买入被替代证券的价钱可能处于 T+3 日内较高的位置或 处于最高价钱，基金管理东说念主对此不承担作事。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定 不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东说念主可能不买入被替代证 券的情形包括但不限于市集流动性不及、时刻系统无法收场以及基金管理东说念主觉得不应买入的 其他情形。   T＋3 日日终，若基金管理东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 本质买入成本（包括买入价钱和交往用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项；若基金管理东说念主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的本质买入成本加上按照 T＋3 日收盘价计较的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。                    第 66 页 共 160 页                          博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   特殊情况：若自 T+1 日起，深圳证券交往所平淡交往日已达 20 日而该部分证券的平淡 交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的本质购入成本加上按照最近一 次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补 交的款项。   T＋3 日后的第 1 个作事日（在特殊情况下则为 T+1 日起的第 21 个交往日），基金管理 东说念主将应退款和应补款的明细及汇总和据通过登记结算机构发送给关连申购赎回代理券商和 基金托管东说念主，关连款项的算帐交收，将于尔后 3 个作事日内完成，登记结算机构对此提供代 收代付服务。 用不错现款替代的比例共计不得高出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：                 ?                ∑      第 i 只替代证券数目×该证券经除权调节的 T?1 日收盘价   现款替代比例（%）=    ?=1                                                        × 100%                          申购基金份额×T?1 日基金份额净值   （2）对于必须现款替代 处于停牌的股票，或出于保护基金持有东说念主利益等目的基金管理东说念主觉得有必要实行必须现款替 代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款部分是指，为便于计较基金份额参考净值，申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与该证 券调节后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中退却用现款替代的总共成份证券的数 量与该证券调节后 T 日开盘参考价乘积之和）                          第 67 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   其中，该证券调节后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的 调节后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T－1 日最小 申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代的总共成份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代的总共成份证券的数目与其 T 日收盘 价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投 资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购 的基金份额赢得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回 的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。                    基本信息     最新公告日历               20    年 月 日      基金称号          博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资                                基金    基金管理公司称号            博时基金管理有限公司    一级市集基金代码                   159968                T－1 日信息内容   现款差额（单元：元）                 XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单               XXXX.XX      位：元）  基金份额净值（单元：元）                 X.XXXX                 T 日信息内容  预估现款部分（单元：元）                XXXX.XX   不错现款替代比例上限                    无      申购上限                       无      赎回上限                       无    是否需要公布 IOPV                  是                   第 68 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 最小申购赎回单元（单元：份）          400，000   申购、赎回的允许情况          申购、赎回皆允许              T 日成份股信息内容 股票  股票  股票数    现款替代  现款替代金额溢价比例          固定  代   简   量      象征      （%）              替代 码   称                                     金                                          额   若深圳证券交往所或中国证券登记结算有限作事公司对申购赎回清单的模式进行调节， 基金管理东说念主将视情况对关连模式进行相应的调节，并依照《信息流露办法》的相关法律解释在指 定媒介上公告。   八、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 或无法进行证券交往； 计较谬误、申购、赎回清单编制谬误； 指数编制单元、关连证券交往所等因非常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述异 常情况指基金管理东说念主无法预感并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信 故障、电力故障、数据谬误等； 单笔申购份额上限的； 值时刻仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求；                  第 69 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关法律解释在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投 资东说念主的申购肯求全部或部分被断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况根除时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 或无法进行证券交往； 谬误、申购赎回清单编制谬误； 指数编制单元、关连证券交往所等因非常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述异 常情况指基金管理东说念主无法预感并不可限度的情形，包括但不限于网罗故障、通信故障、电力 故障、数据谬误等； 停接受投资东说念主的赎回肯求； 值时刻仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求；   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价情形时，基金管理东说念主 应按法律解释报中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付，基金份额持有东说念主 在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与废弃，如暂时弗成足额支付，未支付 部分可宽限支付。在暂停赎回的情况根除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、辘集申购与其他服务                   第 70 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   本基金可通过深圳证券交往所开通辘集申购业务。在本基金开通辘集申购业务期间，其 他业务平淡办理。   辘集申购指投资者在本基金存续期内，在不合原有基金份额持有东说念主利益酿成影响的情况 下，以相宜条件的单只或多只标的指数成份证券为对价，在法律解释时候内申购本基金份额的行 为。   基金管理东说念主有权以辘集申购清单或辘集申购公告等款式设定成份证券的具体条件。   投资者应当通过基金管理东说念主或其指定的辘集申购代理机构的营业场所或按辘集申购代 理机构提供的其他方式办理基金的辘集申购。   具体的辘集申购代理机构将由基金管理东说念主在基金管理东说念主网站或关连公告列示。基金管理 东说念主可依据本质情况增减、变更辘集申购代理机构。   投资者可在本基金法律解释的辘集申购绽放日办理基金份额的辘集申购，具体办理时候为上 海证券交往所、深圳证券交往所在辘集申购绽放日的平淡交往时候，但法律法例、中国证监 会另有要求或基金合同另有法律解释暂停辘集申购的除外。   基金管理东说念主应在开通辘集申购业务前依照《信息流露办法》的相关法律解释在指定媒介上进 行公告。开通辘集申购业务后，辘集申购绽放日详见届时公布的辘集申购清单。   （1）基金辘集申购领受“份额申购”原则，即辘集申购以份额肯求。   （2）基金的辘集申购对价包括证券过火他对价。   （3）在相宜基金管理东说念主关连要求的前提下，投资东说念主方可办理辘集申购业务。不相宜基 金管理东说念主关连要求的辘集申购业务肯求，基金管理东说念主有权赐与断绝。   （4）辘集申购肯求提交后不得废弃。   （5）辘集申购应顺从《深圳证券交往所证券投资基金交往和申购赎回实施笃定》、《中 国证券登记结算有限作事公司对于交往所交往型绽放式证券投资基金登记结算业求实施细 则》及交往所、登记机构的关连法律解释。                   第 71 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （6）基金管理东说念主可在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情 况下，根据基金运作的本质情况照章对上述原则进行调节，并在新法律解释入手实施前依照《信 息流露办法》的相关法律解释在指定媒介上公告。   （1）辘集申购的肯求方式   投资者应当根据基金管理东说念主或辘集申购代理机构法律解释的法度，在辘集申购绽放日的具体 业务办理时候内建议辘集申购的肯求。   投资者辘集申购基金份额时，应当根据相应的辘集申购清单备足申购对价。投资者应保 证提交的成份证券不存在处于司法冻结、质押、限售期、巨额交往或者条约转让的受让锁定 期等导致无法卖出的情形，并实时履行因辘集申购导致的股份减持所涉关连义务。   （2）辘集申购肯求的阐发   投资者辘集申购肯求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供相宜要求的辘集申购对价， 则辘集申购肯求失败。   基金管理东说念主或者辘集申购代理机构对辘集申购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而 仅代表如实收受到该肯求。辘集申购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于辘集申购肯求 的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权益。   如深圳证券交往所、中国证券登记结算有限作事公司对上述法律解释进行调节，本基金即适 用其最新法律解释。基金管理东说念主应在新法律解释入手实施前依照《信息流露办法》的相关法律解释在指定 媒介上公告。   （3）辘集申购的算帐交收与登记   本基金辘集申购过程中波及的基金份额过火对价的算帐交收适用《中国证券登记结算有 限作事公司对于交往所交往型绽放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》和参与各方关连 条约的相关法律解释。   投资东说念主 T 日辘集申购告捷后，登记机构在 T 日收市后办理辘集申购证券和基金份额的清 算交收，并将结果发送给深圳证券交往所、辘集申购代理机构、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额辘集申购的算帐交收和登记的办 理时候、方式、处理法律解释等进行调节，基金管理东说念主应最迟于新法律解释入手实施前在指定媒介公 告。                   第 72 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （1）投资东说念主辘集申购的基金份额需为最小申购单元的整数倍。最小申购单元由基金管 理东说念主确定和调节。现在，本基金最小申购单元为 40 万份。   （2）基金管理东说念主可设定辘集申购份额上限，以对当日的辘集申购总领域进行限度，并 通过辘集申购清单等方式公告。   （1）辘集申购对价是指投资者辘集申购基金份额时应托付的证券过火他对价。辘集申 购对价根据辘集申购清单和投资者辘集申购的基金份额数额确定。   （2）T 日的辘集申购清单在当日深圳证券交往所开市前公告。将来，若市集情况发生 变化，或关连业务法律解释发生变化，基金管理东说念主不错在不违反关连法律法例的情况下对辘集申 购清单模式和公告时候进行调节并公告。   （3）投资者在辘集申购基金份额时，辘集申购代理机构可按照不高出 0.5%的圭臬收取 佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的关连用度。   （1）辘集申购清单的内容   T 日辘集申购清单公告内容包括最小申购单元所对应的每只能接受的成份证券数据、现 金替代象征、溢价比率、可接受数目上限、基金份额净值、辘集申购份额上限过火他关连内 容。   （2）证券对价关连内容   辘集申购清单将公告可接受用于辘集申购的每一只成份证券的证券代码、证券简称以及 该只成份证券知足最小申购单元过火溢价比率所需要的证券数目。   辘集申购清单成份股信息的每一滑对应着投资者进行一个最小申购单元的辘集申购所 需提供的证券对价信息。   （3）溢价比率   溢价比率是指投资者在辘集申购过程中，除按照辘集申购清单中最小申购单元备足等价 的成份证券之外，还需根据一定的比例额外托付相应数目的成份证券。根据溢价比率计较的 需额外托付的成份证券数目已包含在辘集申购清单的证券数目中。   收取溢价的原因是，投资者提交辘集申购肯求后，基金管理东说念主对辘集申购证券进行组合 调节的本质价钱（包含证券买卖价钱及交往用度等）可能与该投资者辘集申购时的参考价钱 有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在辘集申购清单中预先确定溢价比率，并据此收取辘集                    第 73 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 申购的证券。基金管理东说念主将按照招募说明书约定的辘集申购证券处理法度，确定基金应退还 投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   （4）辘集申购证券的处理法度   T 日，基金管理东说念主在辘集申购清单中公布可接受用于辘集申购的证券数据和溢价比率， 并据此收取辘集申购证券。基金管理东说念主自 T+1 日起按照法律法例、中国证监会及深圳证券交 易所的法律解释对收到的证券进行组合调节，组合调节过程中投资者用于辘集申购的证券的价钱 下落和待买入的其他证券的价钱飞腾所酿成的的损失均由肯求辘集申购的投资者自身承担， 计入辘集申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额持有东说念主利益酿成影响。   基金管理东说念主在 T+10 日内根据预先收取的证券的本质卖出收入（卖出价钱扣除交往用度， 下同）和其他证券的本质买入成本（买入价钱加交往用度，下同）完成辘集申购退补款的清 算，若是预先收取的证券（含证券溢价）本质卖出收入高于其他证券的本质买入成本，则基 金管理东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的证券（含证券溢价）本质卖出收入低于其他 证券的本质买入成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   T+10 日前，若已购入全部被替代的证券，则以用于辘集申购的证券的本质卖出收入与 被替代证券的本质买入成本，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项；若 T+10 日日终仍未能购入全部被替代的证券，则以用于辘集申购的证券的本质卖出收入与已 买入的部分证券的本质买入成本加上按照 T+10 日收盘价计较的未买入的部分证券价值的差 额，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项。   对于辘集申购的基金份额，投资者在其对应的辘集申购退补款交收完成前不得卖出或赎 回。若因投资者用于辘集申购的证券停牌、流动性不及、价钱非常波动等原因导致基金管理 东说念主无法在法律解释时候内完成投资组合调节或者辘集申购退款的交收，或者出现投资者无法实时 足额完成辘集申购补款过火他可能挫伤基金份额持有东说念主权益的情形，基金管理东说念主有权代投资 者提交基金份额赎回肯求，并退回相应成份证券和款项。   若基金管理东说念主进行组合调节期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相 应调节。   （5）单只证券可接受数目上限   根据单只证券的流动性以及对现有组合的投资运作影响等情况，基金管理东说念主可法律解释用以 进行辘集申购的单只证券数目上限，若是投资者的辘集申购肯求接受后将使当日单只证券的                    第 74 页 共 160 页                      博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 辘集申购数目高出该证券的辘集申购数目上限，基金管理东说念主可根据辘集申购清单全部或部分 断绝该证券的辘集申购肯求。   （6）辘集申购清单的模式   辘集申购清单仅用于投资者在办理基金辘集申购时参考，不动作计较 IOPV 的依据。   辘集申购清单的模式例如如下： 最新公告日历        2020-XX-XX 基金称号          博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金 基金管理公司称号      博时基金管理有限公司 一级市集基金代码      159968   T-1 日内容信息 最小申购单元净值(单元：元)                           **** 基金份额净值(单元:元)                             ****   T 日内容信息 辘集申购上限                                   无 最小申购单元(单元:份)                             400，000 辘集申购的允许情况                                允许   成份股信息内容 证券代码   证券简称   股份数目     现款替代象征         溢价比率      可接受数目上限 ……   说明：此表仅为示意，以本质公布为准。   （1）本基金当日辘集申购总份额达到基金管理东说念主所设定的上限，基金管理东说念主可断绝集 合申购肯求。   （2）本基金用于辘集申购的证券达到该证券辘集申购数目上限时，基金管理东说念主可断绝 使用该证券辘集申购的肯求。   （3）本基金在辘集申购期间，当用于辘集申购的证券出现流动性严重不及、上市公司 濒临关键不确定性以过火他基金管理东说念主觉得可能对基金投资运作产生潜在不利影响的情形， 基金管理东说念主可全部或部分断绝该证券的辘集申购肯求。   （4）辘集申购肯求不相宜本招募说明书或合同、关连公告、投资者承诺、交往所关连 法律解释过火他减持关连法律解释的要求，基金管理东说念主可断绝该辘集申购肯求。                      第 75 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （5）基金合同和招募说明书道律解释的其他断绝或暂停申购肯求的情形。 回法律解释与经过。 处理和算帐交收等方面与一般申购业务存在各异，投资东说念主应当按照本招募说明书的法律解释进行 基金份额的辘集申购。 购导致的份额减持所涉信息流露等义务。 务表率以及基金管理东说念主对本基金申购业务的关连法律解释。若市集情况发生变化，或关连业务规 则发生变化，基金管理东说念主不错在不违反关连法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利 影响的情况下，对基金辘集申购的业务法律解释等进行调节并公告，毋庸召开基金份额持有东说念主大 会。   十一、基金算帐交收与登记模式的调节或新增   本基金获批后，若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限作事公司针对跨市集交往型 绽放式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金 管理东说念主有权调节本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与流露并对本基金的基金合同和 招募说明书赐与更新，毋庸召开持有东说念主大会审议。   十二、基金份额折算   为提高交往便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东说念主可向登记机构肯求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基 金份额数额将发生调节，但调节后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金 份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金管理东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前通知基金托管东说念主。   十三、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例法律解释的范围内，在基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况下， 本基金可实施基金份额拆分或合并。                    第 76 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主资产总值不变的前提下，改变基金份 额净值和持有基金份额的对应关系，是重新列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，如对存量基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响， 基金管理东说念主经履行关连法度后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的证券交往是以 外的交往场所或者交往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告 的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十五、联结基金的特殊申购   若基金管理东说念主推出以本基金为宗旨 ETF 的联结基金，本基金可根据本质情况需要向本基 金的联结基金开通特殊申购，不收取申购用度。   十六、基金的非交往过户、冻结、解冻等其他业务   基金的登记机构可依据其业务法律解释，受理基金的非交往过户、冻结与解冻等业务，并收 取一定的手续用度。   十七、其他   在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，经履行关连程 序后，基金管理东说念主可绽放辘集申购。基金管理东说念主有权制定辘集申购业务的关连法律解释。   在条件允许时，基金管理东说念主也可采纳其他合理的申购方式，并于新的申购方式入手践诺 前赐与公告。 理条约，并报中国证监会备案。 需签订书面托福代理条约，并报中国证监会备案。 特定机构投资者，基金管理东说念主可在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，安排专诚的申购方式，并于新的申购方式入手践诺前另行公告。                    第 77 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书                第十一部分      基金的投资   一、投资宗旨   清雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地收场基金的投资宗旨，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股 （包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、股指期货、股票 期权、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、可退换债券（含分离交往可转债的纯债 部分）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、货币市集用具（包括银行存 款、同行存单、债券回购等）、资产援手证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具（但须相宜中国证监会的关连法律解释）。             本基金将根据法律法例的法律解释参与 融资、融券及转融通证券出借业务。本基金根据关连法律法例或中国证监会要求履行关连手 续后，还不错投资于法律法例或中国证监会将来允许基金投资的其他金融用具。            本基金 投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产净值的 90%； 股指期货、股票期权过火他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的法律解释践诺。   三、标的指数   中证 500 指数。   四、投资策略   本基金主要领受完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调节。但因特殊情况（比如 流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主可使用其他合理方 法进行得当的替代。特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股永恒停牌；（4）其它合理原因导致本基 金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在平淡情况下，本基金力争限度投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的预期日均 追踪偏离度的完满值小于 0.2%，预期年化追踪误差不高出 2%。如因标的指数编制法律解释调节                   第 78 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪误差变大，基金管理东说念主应采纳合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪误差的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于开脱灵通量调节而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票永恒停牌、市集流动性不及等情况发生时，基金管 理东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪误差。   为了收场更好的追踪标的指数的目的，基金管理东说念主还将轮廓计议标的指数成份股的数目、 流动性、投资限制、交往用度及成本，以及税务过火他监管限制，决定是否领受抽样复制的 策略。对于复制方法的变更，本基金管理东说念主需在方法变更前 2 个作事日内在指定媒介公告， 并发达变更复制方法的原因。   本基金将根据本基金的投资宗旨，基于对基础证券投资价值的深切研究判断，进行存托 凭证的投资。   本基金债券投资组合将选藏计议基金的流动性管理及策略性投资的需要，登第到期日在 一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。   本基金投资资产援手证券将轮廓运用政策资产配置和战术资产配置进行资产援手证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调节投资策略，严格顺从 法律法例和基金合同，在力争本金安全和基金资产流动性基础上赢得永恒知晓收益。   在分析宏不雅经济运行特征并对各样市集大势作念出判断的前提下，本基金选藏对可退换债 券所对应的基础股票进行分析和研究，从行业采用和个券采用两方面进行全地点的评估，对 盈利能力或成长性较好的行业和上市公司的可退换债券进行要点关怀，并结合基金管理东说念主可 转债评级系统对可退换债券投资价值进行灵验的评估，采用投资价值较高的个券进行投资。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力争利用股指期货的 杠杆作用，裁减股票仓位频频调节的交往成本和追踪误差，达到灵验追踪标的指数的目的。                   第 79 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。本基金将结 合投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连限制和要求，确定参与股票期权 交往的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交往决策部门或小组， 授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以提神股票期权投资的风险。   本基金将在充分计议风险和收益特征的基础上，审慎参与融资、融券及转融通证券出借 业务。本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资 比例。若关连融资、融券及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新法律解释， 以相宜上述法律法例和监管要求的变化。   本基金将在轨制许可范围内和充分计议风险收益特征的基础上，审慎参与投资非公设备 行股票、公设备行股票网下配售部分、政策配售股票等在刊行时明确一按期限锁按期的可交 易证券。   本基金从估值水仁和发展远景两个角度启航，精选具有估值上风和成长上风的股票进行 投资，追求基金资产的永恒知晓升值。   将来，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不改变投资宗旨的前提下，相应调节和 更新关连投资策略，并在招募说明更新中公告。   五、投资管理经过   相关法律法例、基金合同以及标的指数的关连法律解释是基金管理东说念主运用基金财产的决策依 据。   本基金管理东说念主实行投资决策委员会劝诱下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出 相关标的指数关键调节的支吾决策、基金组合关键调节的决策，以过火他单项投资的关键决 策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪帮衬过程中的组合构建、组合调节及基金逐日申购 赎回清单的编制等决策。                  第 80 页 共 160 页                 博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   研究、投资决策、组合构建、交往践诺、投资绩效评估、组合监控与调节各要津的相互 协调与配合，组成了本基金的投资管理法度。   （1）研究援手。基金管理东说念主的研究部依托公司合座研究平台，整合外部信息包括券商 等外部研究力量的研究效率，开展标的指数追踪、成份股公司行径等关连信息的征集与分析、 身分股流动性分析、误差过火归因分析等作事，并撰写关连的研究陈诉，动作本基金投资决 策的伏击依据。   （2）投资决策。基金管理东说念主的投资决策委员会依据研究部提供的研究陈诉，按期或遇 关键事件时临时召开投资决策委员会议，对关连事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员 会的决议，作念出基金投资管理的日常决策。   （3）组合构建。结合研究陈诉，基金司理主要采纳完全复制法，即按照标的指数的成 份股组成过火权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相 应的调节。在追求追踪误差和追踪偏离度最小化的前提下，基金司理可采纳得当的方法，提 高投资效率，裁减交往成本，限度投资风险。   （4）交往践诺。基金管理东说念主的交往部负责本基金的具体交往践诺，交往部同期履行一 线监控的职责。   （5）投资绩效评估。本基金管理东说念主按期和不按期对本基金的投资绩效进行评估，并撰 写关连的绩效评估陈诉，阐发基金组合是否收场了投资预期，投资策略是否告捷，并对基金 组合误差的来源进行归因分析等。基金司理依据绩效评估陈诉讲究或搜检以往的投资策略， 若是需要，亦对投资组合进行相应的调节。   （6）组合监控与调节。基金司理根据标的指数的逐日变动情况，结合成份股等的基本 面情况、流动性景象、基金申购赎回的现款流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基 金投资组合进行动态监控和调节，密切追踪标的指数。   （7）当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，轮廓计议成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行调节。   基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下，根据环境的变化和基金本质投资的需 要，有权对上述投资法度作念出调节，并将调节内容在基金招募说明书更新中赐与公告。   六、投资组合管理                 第 81 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   基金管理东说念主构建基金投资组合的过程主要分为三个方法：确定宗旨组合、制定建仓策略， 以及渐渐骤整组合。   （1）确定宗旨组合。基金管理东说念主主要采纳完全复制法，即按照标的指数的成份股组成 过火权重构建基金股票投资组合。   （2）制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和交往成本等因素所作念 的分析，制定合理的建仓策略。   （3）渐渐骤整组合。基金司理在法律解释时候内，采纳得当的技巧和措施，对本质投资组 合进行动态调节，直至达到清雅追踪标的指数的宗旨。   本基金追踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金将在基金合同告成之日起 3 个月内达到这一投资比例。尔后，如因标的指数成份股调节、 基金申购赎回带来现款等因素导致基金不相宜这一投资比例的，基金管理东说念主将在 10 个交往 日内进行调节。   本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面：   （1）标的指数成份股公司行径信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司行径 等信息，如股本变化、分红、停牌、复牌，以及成份股公司其他关键信息，分析这些信息对 指数的影响，进而分析是否需要对投资组合进行调节，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的调节等变化，确定标的指数的变化 是否与预期相一致，分析是否存在各异及各异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎复书息，分析这些信 息对投资组合的影响。   （4）投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金本质投 资组合与宗旨组合的各异及各异产生的原因，并对拟调节的成份股的流动性进行分析。   （5）投资组合调节。使用数目化投资分析模子，寻找出将本质投资组合调节为所追求 的宗旨组合的最优决议，确定组合交往诡计；如标的指数成份股调节、成份股公司发生兼并、 收购和重组等关键事件，由基金司理召集会议，决定基金的操作策略；进一设施整投资组合， 达到所追求的宗旨组合的持仓结构。                    第 82 页 共 160 页                     博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （6）基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以 T－1 日标的指数成份股的组成或者实 际持仓股票的组成及相应权重为基础，并计议 T 日将发生的上市公司变动等情况，制作 T 日基金申购赎回清单并赐与公告。   七、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证 500 指数收益率   中证 500 指数由全部 A 股中剔除沪深 300 指数成份股及总市值名次前 300 名的股票后， 总市值名次靠前的 500 只股票组成，轮廓响应中国 A 股市集中一批中小市值公司的股票价钱 阐述。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有法律解释的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金 管理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会陈诉并建议处理 决议，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。        自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确按期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优先原 则援手基金投资运作。   八、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基金与货 币市集基金，属于中高风险中高收益的绽放式基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证 500 指数，其风险收益特征与标的指 数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   九、基金的融资、融券及转融通证券出借业务   本基金不错根据届时灵验的相关法律法例和政策法律解释进行融资、融券和转融通证券出借 业务。   十、投资限制与退却行径   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基 金资产净值的 90%；   （2）本基金参与股指期货交往依据下列圭臬建构组合：                     第 83 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的 10%；在 任何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不 得高出基金持有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得高出上一交往日基金资产净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款；本基金所持有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例有 关约定；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产援手证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产援手证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援手证券的比例，不得高出该资产援手 证券领域的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产援手证券，不得 高出其各样资产援手证券共计领域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援手证券。基金持有资 产援手证券期间，若是其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%；在天下银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （10）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，在职何交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借交往的，在职何交往日日终，本基金参与转融通证券 出借交往的资产不得高出基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天， 平均剩余期限按照市值加权平均计较；                   第 84 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （13）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得高出基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交往所法律解释招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （14）本基金投资灵通受限证券，基金管理东说念主应制订严格的投资决策经过和风险限度制 度，提神流动性风险、法律风险和操派头险等多样风险；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（7）、（15）、（16）条外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金领域变 动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投 资比例不相宜上述法律解释投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调节，但中国证 监会法律解释的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同告成之日起入手。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或按照调节后的法律解释践诺。   为帮衬基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反法律解释向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有法律解释的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；                  第 85 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不朴直的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会法律解释退却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、本质限度东说念主或者 与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，提神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱践诺。关连交往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。关键关联交往应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连 限制。   十一、基金管理东说念主代表基金应用鼓动或债权东说念主权益的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   十二、基金投资组合陈诉   基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在装假记录、误导性述说或关键遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带作事。   基金托管东说念主根据本基金合同法律解释，复核了本陈诉中的净值阐述和投资组合陈诉等内容， 保证复核内容不存在装假记录、误导性述说或者关键遗漏。   截止公告日，该基金尚未发布投资组合陈诉。   十三、基金投资组合陈诉   基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在装假记录、误导性述说或关键遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带作事。   基金托管东说念主根据本基金合同法律解释，复核了本陈诉中的净值阐述和投资组合陈诉等内容， 保证复核内容不存在装假记录、误导性述说或者关键遗漏。                    第 86 页 共 160 页                         博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书     本投资组合陈诉所载数据限制 2024 年 6 月 30 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。 序                 款式                金额(元)          占基金总资产的比例 号                                                      (%)         其中：股票                    698，623，603.24           95.72         其中：债券                                  -               -         资产援手证券                                 -               -         其中：买断式回购的买入返售金融资产                      -               - 代               行业类别          公允价值（元）          占基金资产净值比例（％） 码 A       农、林、牧、渔业                4，374，965.00               0.60 B       采矿业                    32，619，175.48               4.48 C       制造业                   442，068，761.32              60.72 D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业       28，099，528.47               3.86 E       建筑业                     7，103，268.00               0.98 F       批发和零卖业                 14，817，122.08               2.04 G       交通运载、仓储和邮政业            14，051，617.86               1.93 H       住宿和餐饮业                  2，210，739.00               0.30 I       信息传输、软件和信息时刻服务业        49，607，030.81               6.81 J       金融业                    64，846，710.20               8.91 K       房地产业                    7，897，919.00               1.08 L       租出和商务服务业                5，326，096.00               0.73 M       科学研究和时刻服务业              5，578，173.55               0.77 N       水利、环境和寰球设施管理业           3，181，379.47               0.44 O       住户服务、修理和其他服务业                      -                   - P       扶植                        776，781.00               0.11 Q       卫生和社会作事                 4，322，199.00               0.59 R       文化、体育和文娱业              10，494，649.00               1.44 S       轮廓                      1，247，488.00               0.17                         第 87 页 共 160 页                                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书          共计                              698，623，603.24                       95.96      本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票。 序号         股票代码      股票称号     数目(股)      公允价值(元)          占基金资产净值比例(％)      本基金本陈诉期末未持有债券。      本基金本陈诉期末未持有债券。 细      本基金本陈诉期末未持有资产援手证券。      本基金本陈诉期末未持有贵金属。      本基金本陈诉期末未持有权证。  代码           称号     持仓量      合约市值(元)         公允价值变动(元)                风险说明 IC2409     IC2409     23.00   22，425，920.00       -1，059，480.00   -                       公允价值变动总额共计(元)                                   -1，059，480.00                       股指期货投成本期收益(元)                                     -459，426.10                     股指期货投成本期公允价值变动(元)                                   -741，760.00                                  第 88 页 共 160 页                          博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益脾气。本基 金的股指期货交往对基金总体风险影响不大，相宜本基金的投资政策和投资宗旨。   本基金本陈诉期末未持有国债期货。   本基金本陈诉期末未持有国债期货。 降低、处罚的投资决策法度说明   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，重庆农村营业银行股份有限公司在陈诉编制前 一年受到国度金融监督管理总局合川监管分局的处罚。本基金对上述证券的投资决策法度符 合关连法例及公司轨制的要求。   除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案侦察，或在陈诉编制日前一年受到公开降低、处罚的情形。 的股票。  序号                 称号                    金额(元)   本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可退换债券。                          第 89 页 共 160 页                 博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 本基金本陈诉期末前十名股票中不存在灵通受限情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                 第 90 页 共 160 页                                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书                         第十二部分 基金的功绩    基金管理东说念主依照恪称职守、锤真金不怕火信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐述。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同告成入手，基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟         期间              ①净值        ②净值      ③功绩比       ④功绩比    ①-③      ②-④                         增长率        增长率      较基准收       较基准收                                    圭臬差       益率        益率圭臬                                                         差                                   第 91 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书               第十三部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过火他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的防守和刑事作事   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的法律解释刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章废弃或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                  第 92 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书             第十四部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交往场所的交往日以及国度法律法例法律解释需要对 外流露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门相关法律解释。   （一）对存在活跃市集且概况获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则法律解释的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应领受最近交往日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交往日的报价弗成信得过响应公允价值的， 支吾报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制动作特征计议。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有充足可利用数据 和其他信息援手的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）确定公允价值；估值日无交往的，且最近交往日后未发生影响公允价值计量的关键事                    第 93 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如有充足凭证标明估值日或最近交往日的市价 弗成信得过响应公允价值的，支吾市价进行调节，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有法律解释的除外），登第 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定；   （3）交往所上市交往的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得交往的，且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足凭证标明估值日或最近交往日的收盘价弗成信得过响应公允价值的，应 对收盘价进行调节，确定公允价钱；   交往所上市实行全价交往的固收品种（可转债除外），登第第三方估值机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的固收品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。交往所上 市的资产援手证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票、债券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）灵通受限的股票，包括非公设备行股票、初次公设备行股票时公司鼓动公设备售 股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的 质押券等灵通受限股票），按监管机构或行业协会相关法律解释确定公允价值。 定公允价值。 价的，且最近交往日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，领受最近交往日结算价估值。                    第 94 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 法律解释估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法度及关连法 律法例的法律解释或者未能充分帮衬基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律法例，基金净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的 基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在平 等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果对外 赐与公布。   五、估值法度 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度济急调节机制。国度另有法律解释的，从其法律解释。   基金管理东说念主于每个作事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按法律解释公告。 的法律解释暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   六、估值谬误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为基金份额净值 谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶酿成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的作事东说念主应当对由于该 估值谬误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿， 承担补偿作事。                   第 95 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值谬误作事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误作事方承担；由于估值谬误作事方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主酿成损失的，由估值谬误作事方对顺利损失承担补偿 作事；若估值谬误作事方已经积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值谬误作事方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的作事方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，而且仅对 估值谬误的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 作事方仍支吾估值谬误负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误作事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；若是赢得 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿 额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和高出其本质损失的差额部分支付给估值谬误作事方。   （4）估值谬误调节领受尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的作事方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的作事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向相关当事东说念主进行阐发。                   第 96 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施提神损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的作事，经阐发后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议践诺，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额 持有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的法律解释对投资者或基金支付补偿金，就本质向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪恶进度各自承担相应的作事。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次重新计较和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较谬误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有法律解释的，从其法律解释处理。   七、暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管理东说念主应于每个绽放日交往结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金                  第 97 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按法律解释对 基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值谬误处理。 金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、得当、合理的措施进行检验，关联词未能发现该错 误的，由此酿成的基金资产估值谬误，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿作事，但基金 管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施根除或收缩由此酿成的影响。                  第 98 页 共 160 页                         博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书              第十五部分           基金的收益分派   一、基金收益分派原则 配； 进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动吃亏为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 额收益分派另有法律解释的，从其法律解释。   在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主可 对基金收益分派的相关业务法律解释进行调节，并实时公告。   二、基金收益分派比例及金额真是定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率－标的指数 同期增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标 的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重新计较上述筹划。   收益评价日日历以本基金日后关连公告为准。 收益分派比例。   三、收益分派决议                         第 99 页 共 160 页                 博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书  基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式 等内容。  四、收益分派决议真是定、公告与实施  本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的相关法律解释在指定媒介公告。                 第 100 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书             第十六部分      基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管 东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                    第 101 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   基金托管费逐日计提，按月支付。基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管 东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 托管东说念主根据相关法例及相应条约的法律解释，列入或摊入当期基金用度。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的法律解释代扣代缴。                  第 102 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书            第十七部分       基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 按如下原则：若是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 按影相关法律解释编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息流露办法》的相关法律解释在指定媒介公告。                    第 103 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书           第十八部分          基金的信息流露   一、本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流 动性风险管理法律解释》、《基金合同》过火他相关法律解释。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会法律解释的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的法律解释流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会法律解释时候内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定媒介流露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开流露的信息贵寓。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开流露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵寓撮要 召开的法律解释及具体法度，说明基金居品的脾气等波及基金投资者关键利益的事项的法律文献。                    第 104 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主服 务等内容。基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应当在三 个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金居品贵寓撮要的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓撮要。 招募说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金 合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》告成 公告。   （四）基金入手申购、赎回公告   基金管理东说念主应于申购入手日、赎回入手日前的 3 个作事日前在指定报刊及网站上公告。   （五）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交往 3 个作事 日前，将基金份额上市交往公告书登载在指定报刊和网站上。   （六）基净值信息   《基金合同》告成后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。                    第 105 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个绽放日，通过网站、基 金份额销售网点以过火他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉 登载在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉需经具有从 事证券、期货关连业务履历的管帐师事务所审计后，方可流露； 告登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上； 陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上； 者年度陈诉。 障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期陈诉“影响投资者决策的其他伏击信息” 项下流露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金 的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中流露基金组合伙产情况过火流动性风险 分析等。   （九）临时陈诉   本基金发生关键事件，相关信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件：                    第 106 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出 30%； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行径受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交旧事项，但中国证监会另有法律解释的除外；                   第 107 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 影响的其他事项或中国证监会或本基金合同法律解释的其他事项。   （十）浮现公告   在本基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关连信 息流露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开浮现，并将相关情况立即陈诉中国证监会、 深圳证券交往所网站。   （十一）算帐陈诉   基金阻隔运作的，基金管理东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐陈诉。 算帐组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （十二）基金投资股指期货的信息流露   本基金投资股指期货的，基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和 招募说明书（更新）等文献中流露股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险筹划等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策 和投资宗旨等。   （十三）基金投资资产援手证券的信息流露   本基金投资资产援手证券的，基金管理东说念主应在基金年报及中期陈诉中流露其持有的资产 援手证券总额、资产援手证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内总共的资产援手证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度陈诉中流露其持有的资产援手证券总额、资产援手证券市值占基金 净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援手证券明细。   （十四）投资股票期权关连公告   本基金投资股票期权的，基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉 和招募说明书（更新）等文献中流露股票期权交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险筹划、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响以及是否相宜 既定的投资政策和投资宗旨等。   （十五）参与融资、融券和转融通出借交往的公告   本基金参与融资、融券和转融通出借交往的，基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资、融券和转融通证券出借 交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等。                    第 108 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （十六）基金投资灵通受限证券的信息流露   本基金投资灵通受限证券的，基金管理东说念主应在基金投资非公设备行股票后两个交往日内， 在中国证监会指定媒介流露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （十七）中国证监会法律解释的其他信息   六、信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专诚部门及高级管理东说念主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息流露内容与 模式准则等法例以及证券交往所的自律管理法律解释的法律解释。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的法律解释和基金合同的约定，对基金管理 东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金按期陈诉、更新的招募 说明书、基金居品贵寓撮要、基金算帐陈诉等关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理 东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊流露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关连报送信 息的信得过、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介流露信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介流露信息，而且在不同媒介上流露归并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主提高信息流露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律法律解释的关连法律解释。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈诉、法律观念书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例法律解释将信 息置备于各自住所、深圳证券交往所网站，供社会公众查阅、复制。                    第 109 页 共 160 页 博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 第 110 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书                第十九部分         风险揭示   本基金管理东说念主在讲究、鉴戒基金管理东说念主旗下已有绽放式基金（包括 ETF 基金）风险管理 老练训诫的基础上，针对本基金的特色，确立科学的风险管理理念，建立相应的风险管理体 系，对本基金通盘投资过程进行灵验的风险监控，为基金份额持有东说念主谋取标的指数所表征的 市集平均水平的投资收益。   投资于本基金的主要风险包括以下几个方面：   一、标的指数酬谢与股票市集平均酬谢偏离的风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬谢率与通盘股票市集 的平均酬谢率可能存在偏离。   二、标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋景象、投资东说念主花式 和交往轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   三、基金投资组合酬谢与标的指数酬谢偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪误差。 变化，使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪误差。 指数收益率，从而产生追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。 技巧、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。                    第 111 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏通；因进犯卖空、对冲机制过火他用具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制谬误 等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   四、流动性风险   ①本基金最小申购、赎回单元确立较高（现在为 40 万份），中小投资者只能在二级市 场上按交往价钱卖出基金份额。   ②基金将在深圳证券交往所上市交往，但不保证市集交往一定活跃；基金的交往可能因   多样原因被暂停，当基金不再相宜关连上市条件时，基金的上市也可能被阻隔。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会持续出现大幅折溢价情况。关联词， 基金的二级市集交往价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   本基金投资对象是具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、股指期 货、股票期权、债券、货币市集用具（包括银行入款、同行存单、债券回购等）、资产援手 证券等。投资交往均在照章竖立的正规市集中进行，所投市集和资产方面的合座流动性较高。 同期，本基金通过投资限制对各样资产的投资比例、期限、评级、杠杆和聚拢度进行了限度， 并严格限度了主动投资于流动性受限资产的比例上限，合座持仓资产的流动性风险较低。   在市集大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法支吾投资者赎回的情形时，基金管 理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的法律解释，严慎登第暂停 接受赎回肯求、减速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理用具动作辅助措施。对 于各样流动性风险管理用具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有 效地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法度并与基金托管东说念主协商一致。在本质运 用各样流动性风险管理用具时，投资者的赎回肯求、赎回对价支付等可能受到相应影响，基 金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   五、标的指数变更的风险                  第 112 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   尽管可能性很小，但根据基金合同法律解释，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资东说念主须承担此项调节带来的风险与成本。   六、基金份额二级市集交往价钱折溢价的风险   基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多因素影响，可能存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   七、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值计较谬误的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计较基金份额参考净值，并将计较结果向深圳证券交往所发送，由深圳证券交往所对外发布， 仅供投资东说念主交往、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实时的基金份额净值可 能存在各异，基金份额参考净值计较可能出现谬误，投资东说念主若参考基金份额参考净值进行投 资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   八、退市风险   因本基金不再相宜证券交往所上市条件被阻隔上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额弗成络续进行二级市集交往的风险。   九、投资东说念主申购失败的风险   如投资东说念主提交什物申购肯求，由于本基金的什物申购赎回清单中，可能仅允许对部分红 份股使用现款替代，且确立现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行场内份额申购时，可能 存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份股，导致场内份 额申购失败的风险。   十、投资东说念主赎回失败的风险   投资东说念主在建议场内份额赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的相宜条件的赎回对价， 可能导致场内份额赎回失败的情形。   基金管理东说念主可能根据成份股市值领域变化等因素调节最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只能在二级市集卖出全部或部分基金份额。   十一、上海证券交往所上市的成份股不错现款替代方式的风险   在通过深圳证券交往所申购赎回的模式中，上海证券交往所上市的成份股不错现款替代 方式不同于现有其他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间                    第 113 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 接影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。顶点情况下，若是使用上海证券交往所不错现款 替代证券的权重加多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相 对较高水平。   基金管理东说念主不合“时候优先、实时申报”原则的践诺效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的计较以本质成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时刻系统、通信链路或 其他原因导致基金管理东说念主无法死守“时候优先、实时申报”原则对上交所不错现款替代的证 券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   十二、基金场内份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   十三、第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 及资金的结算方式发生变化，轨制调节可能给投资东说念主带来风险。雷同的风险还可能来自于证 券交往所过火他代理机构。 利益受损的风险。   十四、股指期货投资风险   股指期货投资具有高杠杆脾气，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本基金 收益的波动性。   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动 不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。                   第 114 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约相近 交割期限，即需要向较远月份的合约进行缓期，缓期过程中可能发生价差损失以及交往成本 损失，将对投资收益产生影响。   股指期货合约属于编造投资品种，投资过程中需要通过模子进行风险订价，当投资东说念主员 使用了谬误模子或者采用了欠妥的参数，会导致对风险或交往价钱的算计谬误而酿成损失， 挫伤本基金的投资收益。   十五、资产援手证券（ABS）的风险   资产援手证券（ABS）是一种债券性质的金融用具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产援手证券不是对某仍是营实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为援手的证券，所濒临的风险主要包括交往结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交往不活跃导致的流动性风险等。   十六、新股申购风险   本基金可参与新股申购，新股刊行政策、新股刊行机制等影响新股刊行的因素变动将会 影响本基金的风险收益水平；新股配售比例、中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定 性以及上市后市集阐述的不确定性使得本基金的投资收益不确定性有加多的风险。   十七、股票期权风险   流动性风险：由于股票期权合约繁密，交往较为散布，股票期权市集的流动性一般较期 货市集要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量爱戴，持有这些股票期权的投资者 容易遭遇无法成交、平仓出局的局面。   价钱风险：股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权益金，风险具有确定性。股票期 权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权益金不错提供相应保护，当发生吃亏时，不错抵 消部分损失。   操派头险：操派头险是指由于管理不善或者轨制践诺出现问题等原因所导致的风险。股 票期权动作一种繁衍品，诚然不错用来管理风险，但若使用欠妥，也会产生多半损失。   十八、融资融券交往及转融通证券出借业务的主要风险                  第 115 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   投资者通过融资融券及转融通证券出借业务不错扩大交往额度，利用较少成本来获取较 大利润，这势必也放大了风险。投资者将股票动作担保品进行融资时，既需要承担原有的股票 价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如判断 诞妄或操作欠妥，会加大吃亏。   单只或全部证券被暂停融资或融券及转融通证券出借业务、投资者账户被暂停或取消融 资或融券及转融通证券出借业务履历等，这些影响可能给投资者酿成经济损失。此外，投资者 也可能濒临由于自身援手担保比例低于融资融券及转融通证券出借业务合同约定的担保要 求，且未能实时补充担保物，导致信用账户交往受到限制，从而酿成经济损失。   投资者在从事融资融券交往及转融通证券出借业务期间，若是弗成按照约定的期限归赵 债务，或上市证券价钱波动，导致日终算帐后援手担保比例低于训诫线，且弗成按照约定追加 担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者酿成经济损失   十九、投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大吃亏的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地 位、享有权益等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、应用表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动阻挡存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息流露监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   二十、辘集申购业务的风险   （1）投资者辘集申购失败的风险   基金管理东说念主有权根据基金合同或本招募说明书的法律解释暂停或断绝接受投资东说念主的辘集申 购肯求，从而导致辘集申购失败。   基金的辘集申购清单中，对可用于辘集申购的成份券范围和成份券数目进行了限制，因 此，投资者在进行辘集申购时，可能存在用于辘集申购的证券或证券数目与辘集申购清单不 符，导致辘集申购全部或部分失败的风险。                   第 116 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （2）辘集申购组合调节的风险   投资者提交辘集申购肯求后，基金管理东说念主将按照本招募说明书的法律解释对收到的证券进行 组合调节。组合调节过程中投资者用于辘集申购的证券的价钱下落和待买入的其他证券的价 格飞腾所酿成的损失均由肯求辘集申购的投资者自身承担，计入辘集申购退补款，不计入基 金资产净值，不会对原有基金份额持有东说念主利益酿成影响。   （3）基金份额无法卖出或赎回的风险   对于辘集申购的基金份额，投资者在其对应的辘集申购退补款交收完成前不得卖出或赎 回，可能使投资者因无法实时卖出或赎回基金份额而影响投资收益。   （4）基金管理东说念主代为赎回基金份额的风险   若因参与辘集申购的证券停牌、流动性不及、价钱非常波动等原因，导致基金管理东说念主无 法在法律解释时候内完成投资组合调节或者辘集申购退款的交收，或者出现投资东说念主无法实时足额 完成辘集申购补款的交收过火他可能挫伤基金份额持有东说念主权益的情形，基金管理东说念主有权代投 资者提交基金份额赎回肯求，并退回相应成份证券和款项。投资者应自行承担该部分红份券 价钱波动酿成的损失，投资者存在基金管理东说念主代为赎回基金份额的风险。基金管理东说念主代为赎 回基金份额可能导致投资者辘集申购的最终份额不是最小申购、赎回单元的整数倍，投资者 濒临辘集申购所得份额无法全部赎回、只能在二级市集卖出部分或全部基金份额的风险。   （5）投资者需要补缴款项的风险   在顶点市集情况下，预先收取的证券（含证券溢价）变现价值，可能低于基金其他证券 的买入成本或结算成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。投资者存在需要补缴款 项的风险。   （6）业务法律解释变更的风险   辘集申购业务法律解释后续或有调节，投资者需谨慎交往所、中国登记结算有限公司对辘集 申购业务的算帐交收法律解释等进行变更的风险。   二十一、管理风险与操派头险   基金管理东说念主、基金托管东说念主等关连当事东说念主的业务发展景象、东说念主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资东说念主利益的风险。                    第 117 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   关连当事东说念主在业务各要津操作过程中，可能因里面限度存在劣势或者东说念主为因素酿成操作 诞妄或违反操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制谬误、越权违法交往、讹诈行 为及交往谬误等风险。   二十二、时刻风险   在本基金的投资、交往、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时刻系统的故障或差 错导致投资东说念主的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交往 所、登记机构及销售代理机构等。   二十三、不可抗力   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东说念主、基金托 管东说念主、证券交往所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法平淡作事，从而影响基 金的各项业务按平淡时限完成。   二十四、指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和帮衬，将来指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的管理和帮衬，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日向中国证监会陈诉并建议处理决议，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。因此，投资东说念主将濒临更换基 金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确按期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优先原则援手基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与关连市集阐述有在各异， 影响投资收益。   二十五、成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：   （1）基金可能因无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代符号等因素影响本基金 二级市集价钱的折溢价水平。                   第 118 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （3）若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单 的内容与模式”关连约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪误差。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的相宜要求的赎回对价 ，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中确立较低的赎 回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风 险。   二十六、成份股退市的风险   标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调节的，基 金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，轮廓计议成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调节。                  第 119 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   第二十部分       基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   二、基金合同的阻隔   有下列情形之一的，经履行关连法度后，《基金合同》应当阻隔： 相连的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；                  第 120 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （5）聘任管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈诉出具法 律观念书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货关连业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组 进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  第 121 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书            第二十一部分     基金合同的内容摘录   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一） 基金管理东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例法律解释或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照法律解释召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律法律解释监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律法律解释，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》法律解释的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律法律解释决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动权益，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权益或者实施其他法 律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；                   第 122 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和调节相关基金认购、申购、赎回、退换 等业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以锤真金不怕火信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金永诀管理，永诀记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关法律解释外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳得当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法相宜 《基金合同》等法律文献的法律解释，按相关法律解释计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关法律解释，履行信息流露及陈诉义务；   （12）保守基金营业玄机，不表露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他相关法律解释另有法律解释外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主表露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按法律解释受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关法律解释召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                  第 123 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （16）按法律解释保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关连贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法律解释时候发出，而且保证投资者 概况按照《基金合同》法律解释的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临结果、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担作事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权益或实施其他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成告成，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）践诺告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的法律解释安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例法律解释或监管部门批准的其他费 用；                  第 124 页 共 160 页                 博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成关键损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以锤真金不怕火信用、辛劳尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）竖立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金永诀确立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关法律解释外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的关键合同及相关凭证；   （6）按法律解释开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他相关法律解释另有法律解释外， 在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主表露；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具观念，说明基金管理 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法律解释进行；若是基金管理东说念主有未践诺《基 金合同》法律解释的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了得当的措施；                 第 125 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵寓 15 年以上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按法律解释制作关连账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关法律解释向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关法律解释，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的法律解释监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本心担补偿作事，其补偿作事不因其 退任而免除；   （20）按法律解释监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照法律解释要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；                  第 126 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息流露，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价、赎回对价及法律法例和《基金合同》 所法律解释的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》阻隔的有限作事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）践诺告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为宗旨基金，且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金基金管理东说念主和基金托管东说念主 一致的联结基金的基金合同告成，鉴于本基金和联结基金的关连性，联结基金的基金份额持 有东说念主不错凭所持有的联结基金的基金份额顺利出席本基金的基金份额持有东说念主大会或者托福 代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和票数时，联结基金持 有东说念主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登 记日，联结基金持有本基金份额的总和乘以该持有东说念主所持有的联结基金份额占联结基金总份                    第 127 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联结基金折算为本基金后的每一 参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   联结基金的基金管理东说念主不应以联结基金的口头代表联结基金的全体基金份额持有东说念主以 本基金的基金份额持有东说念主的身份应用表决权，但可接受联结基金的特定基金份额持有东说念主的委 托以联结基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。   联结基金的基金管理东说念主代表联结基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持 有东说念主大会的，须先解雇联结基金基金合同的约定召开联结基金的基金份额持有东说念主大会，联结 基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由联结基金的基 金管理东说念主代表联结基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）阻隔《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬，但根据法律法例的要求调节该等报酬 圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略（法律法例和中国证监会另有法律解释的除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法度；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生关键影响的其他事项；                   第 128 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所阻隔上市的情形 除外   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会法律解释的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》法律解释的范围内且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利 影响的前提下调节本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例、深圳证券交往所或者登记机构的关连业务法律解释发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；   （6）基金管理东说念主、关连证券交往所和登记机构等在法律法例、基金合同法律解释的范围内 且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下调节相关基金申购、赎回、交往、转托 管等业务的法律解释（包括申购赎回清单的调节、绽放时候的调节等）；   （7）在法律法例和《基金合同》法律解释的范围内且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利 影响的前提下，经履行关连法度后，基金推出新业务或服务；   （8）在不违反法律法例的情况下，本基金的联结基金采纳其他方式参与本基金的申购 赎回；   （9）按照法律法例和《基金合同》法律解释不需召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，                   第 129 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得装璜、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福阐明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设估量东说念主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。                   第 130 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过火估量方式和估量东说念主、表决 观念寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的 计票进行监督的，不影响表决观念的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐明相宜法律法例、                          《基金合同》和会议通知的法律解释， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：                    第 131 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个作事日内谄媚公布关连 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知法律解释的方式收取基金份额持 有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取表决观念的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主顺利出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东说念主顺利出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额持有东说念主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新 召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利 出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的托福东说念主理 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐明相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的法律解释，并与基金登记机构记录相符。 话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，基 金份额持有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，或者领受网罗、电话 或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议法度比照现场开会和通信方式开会的法度进 行。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》法律解释的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。                  第 132 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主理东说念主按照下列第七条法律解释法度确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 估量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法律解释的须以非常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证阐明，不然提交相宜会议通 知中法律解释的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通知法律解释的                  第 133 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 表决观念视为灵验表决，表决观念吞吐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表 决观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议入手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主飞速公布计票 结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当飞速公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。                  第 134 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺告成的基金份额持有东说念主大会的决议。 告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有阻挡 力。   (九)本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等法律解释， 但凡顺利援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致关连内容被 取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调节，无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同覆没和阻隔的事由、法度及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连法度后，《基金合同》应当阻隔： 相连的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。                    第 135 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈诉出具法 律观念书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产算帐陈诉治理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议处理方式   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同相关的争议，基金合同当事东说念主 应尽量通过协商、融合道路处理。不肯或者弗成通过协商、融合处理的，任何一方均有权将 争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有阻挡力，仲裁费 用由败诉方承担。                  第 136 页 共 160 页                 博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚恳、辛劳、尽责地履行基金 合同法律解释的义务，帮衬基金份额持有东说念主的正当权益。  本基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统领。  五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式  本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和登记机构办 公场所查阅，但其效劳应以基金合同原来为准。                 第 137 页 共 160 页                        博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书        第二十二部分           基金托管条约的内容摘录 一、托管条约当事东说念主 （一）基金管理东说念主 称号：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层 邮政编码：518040 法定代表东说念主：江晨曦 成立时候：1998 年 7 月 13 日 批准竖立机关：中国证券监督管理委员会 批准竖立文号：中国证监会证监基字199826 号 组织款式：有限作事公司 注册成本：2.5 亿元东说念主民币 存续期间：持续筹谋 筹谋范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管东说念主 称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东说念主：缪建民 成立时候：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号 组织款式：股份有限公司 注册成本：东说念主民币 252.20 亿元 存续期间：持续筹谋 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查                        第 138 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的法律解释以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采用标 准的，基金管理东说念主应预先或按期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金本质 投资是否相宜基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地收场基金的投资宗旨，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股 （包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、股指期货、股票 期权、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、可退换债券（含分离交往可转债的纯债 部分）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、货币市集用具（包括银行存 款、同行存单、债券回购等）、资产援手证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具（但须相宜中国证监会的关连法律解释）。   本基金将根据法律法例的法律解释参与融资、融券及转融通证券出借业务。本基金根据关连 法律法例或中国证监会要求履行关连手续后，还不错投资于法律法例或中国证监会将来允许 基金投资的其他金融用具。 本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产净值 的 90%；股指期货、股票期权过火他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的法律解释执 行。   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基 金资产净值的 90%；   （2）本基金参与股指期货交往依据下列圭臬建构组合：   在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的 10%；在 任何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不 得高出基金持有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得高出上一交往日基金资产净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款；本基金所持有的股票市值                  第 139 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例有 关约定；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产援手证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产援手证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援手证券的比例，不得高出该资产援手 证券领域的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产援手证券，不得 高出其各样资产援手证券共计领域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援手证券。基金持有资 产援手证券期间，若是其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%；在天下银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （10）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，在职何交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借交往的，在职何交往日日终，本基金参与转融通证券 出借交往的资产不得高出基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天， 平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （13）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得高出基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交往所法律解释招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （14）本基金投资灵通受限证券，基金管理东说念主应制订严格的投资决策经过和风险限度制 度，提神流动性风险、法律风险和操派头险等多样风险；                   第 140 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（7）、（15）、（16）条外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金领域变 动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投 资比例不相宜上述法律解释投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调节，但中国证 监会法律解释的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同告成之日起入手。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或按照调节后的法律解释践诺。   （1）承销证券；   （2）违反法律解释向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有法律解释的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不朴直的证券交往行径；   （7）法律、行政法例或者中国证监会法律解释退却的其他行径。 者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联 交往的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，死守持有东说念主利益优先原则，提神利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正价钱践诺。关连交往必须预先得到基金托 管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。关键关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。                  第 141 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主采用 入款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的法律解释及《基金 合同》的约定，确定相宜条件的总共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否相宜相关法律解释进行监督。对于不相宜法律解释的银 行入款，基金托管东说念主不错断绝践诺，并通知基金管理东说念主。   本基金投资银行入款应相宜如下法律解释： 有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金托 管东说念主履历的归并营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得高出 20%， 投资于不具有基金托管东说念主履历的归并营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例 共计不得高出 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的按期入款投资政策，基金管理东说念主履行得当法度 后，可相应调节投资组合限制的法律解释。 位职责、风险限度措施和监察稽核轨制，切实提神相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 按期入款业务的监督与核查，审查、复核关连条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责限度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付能力等波及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行欠妥酿成基金财产损失的， 由基金管理东说念主承担作事。   （2）基金管理东说念主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而酿成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款弗成知足基金平淡结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险限度轨制的建筑。如因基金管理东说念主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、《运 作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项法律解释。                  第 142 页 共 160 页                     博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （三）基金投资银行入款条约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与相宜履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体 协作条约》（以下简称《总体协作条约》），确定《入款条约书》的模式范本。《总体协作 条约》和《入款条约书》的模式范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关连法例对《总体协作条约》和《入款条约书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金管理东说念主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、估量东说念主和估量电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发收支款 余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《入款条约书》中法律解释，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切作事。   （6）基金管理东说念主应在《入款条约书》中法律解释，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管理东说念主应实时书面通知入款行，书面通知应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具郑重书面阐发书。变更通知的投递 方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定估量东说念主变更，应实时加盖公 章书面通知对方。   （7）基金管理东说念主应在《入款条约书》中法律解释，因按期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行签订的《总 体协作条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。                     第 143 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只能存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在 《入款条约书》中法律解释，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅 能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭 证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金 托管东说念主指定估量东说念主；若入款银行分支机构代为防守入款凭证的，由入款银行分支机构指定会 计主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行建议补办肯求，基金管理东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东说念主，原入款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《入款条约书》中法律解释，对于存期高出 3 个月的按期入款，入款银行应 于每季末后 5 个作事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单酿成 的资金被挪用、盗取的作事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定估量东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前通知基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话辩论。入款到期前基金 管理东说念主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通知基金管理东说念主与存 款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果通知基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日通知基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《入款条约书》中法律解释，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即通知基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关连阐明文献后，与                  第 144 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 入款银行指定管帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个作事日支付，入款银行需 按原条约约定利率和本质宽限天数支付宽限利息。   若是在入款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行签订的《入款条约书》践诺。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违反相关法律法例的法律解释及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面款式通知基金管理东说念主在 10 个作事日内纠正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主通知的违法事项未能在 10 个作事日内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键违法行径，应立即陈诉中国证监会，同期通知基金管理东说念主在 由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何作事。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业圭臬的、经平稳采用的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单并约定各交往 敌手所适用的交往结算方式。基金管理东说念主有作事确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交往敌手名单 的范围在银行间债券市集采用交往敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行 间债券市集交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金管理东说念主不错调节交往敌手名单，但 应将调节结果至少提前一个作事日书面通知基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交往 敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的交往。如基金管 理东说念主根据市集需要临时调节银行间债券交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明理 由，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东说念主协商处理。   基金管理东说念主负责对交往敌手的资信限度，按银行间债券市集的交往法律解释进行交往，并负 责处理因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金管理东说念主确定 的时候内仍未承担违约作事过火他关连法律作事的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向关连交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况                   第 145 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇作事。   （五）本基金投资灵通受限证券，应顺从《对于基金投资非公设备行股票等灵通受限证 券相关问题的通知》等相关监管法律解释。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往证券，不包括由于发布关键消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等灵通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登记结算有限 作事公司、中央国债登记结算有限作事公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交往所或天下银行间债券市集交往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 事会批准的相关基金投资灵通受限证券的投资决策经过、风险限度轨制。基金投资非公设备 行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资灵通受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金管理东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个作事日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个作事日内， 以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵寓。   基金管理东说念主对本基金投资灵通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采纳积极有 效的措施，在合理的时候内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活辛勤时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担总共损失。对本基金因投资灵通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何作事。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金管理 东说念主应保证上述信息的信得过、齐全，并应至少于拟践诺投资指示前两个作事日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时候进行审核。                    第 146 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   由于基金管理东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担作事。 限证券的行径。如发现基金管理东说念主违反了《基金合同》、《托管条约》以过火他关连法律法 规的相关法律解释，应实时通知基金管理东说念主，并呈报中国证监会，同期采纳合理措施保护基金投 资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的罪犯、违法以及违反《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予践诺，独立即通知基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金 签署合同不得不践诺时，基金托管东说念主应向中国证监会陈诉。 露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、辛劳尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的 关连法律解释。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、关连信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管条约的法律解释，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式通知基金管理东说念主 限期纠正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通知 后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通知，基金管理东说念主应以书面款式给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规 按期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对 基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金管理东说念主应在法律解释 时候内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、 基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东说念主应积极 配合提供关连数据贵寓和轨制等。                   第 147 页 共 160 页                  博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往法度已经告成的指示违反法律、行政法例 和其他相关法律解释，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理东说念主实时纠正，由此酿成 的损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其通知义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键违法行径，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、关连信息流露和 监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管条约过火他相关法律解释时，应实时以书面款式通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面通知后应鄙人一作事日前实时查对并以书面款式给基金管理东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随 时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在法律解释 时候内复兴并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有关键违法行径，应实时陈诉中国证监会，同期通知 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则                  第 148 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 经基金管理东说念主的朴直指示，不得自走运用、刑事作事、分派基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 本质灵验限度下的资产及什物证券等在基金托管东说念主防守期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的作事。 并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通知基金 管理东说念主采纳措施进行催收，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三 方的讹诈、武断、过失或收歇等原因给基金资产酿成的损失等不承担作事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 市值）、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关法律解释后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在法律解释时候内， 基金管理东说念主应聘任具有从事证券关连业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出 具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），防守基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行径。                   第 149 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东说念主算帐作事，基 金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中 国证券登记结算有限作事公司的法律解释践诺。 的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，按相关法律解释开立、使用并管理；若无关连法律解释， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的法律解释践诺。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限作事公司和银 行间市集算帐所股份有限公司的相关法律解释，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东说念主按照法律解释开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面 款式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市集监控中心的登录用户名及密 码通知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必 实时通知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在关连贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。                   第 150 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 理东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按相关法律解释使用 并管理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的防守   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限作事公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限作事公司或单子营业中心的代防守库，什物防守凭证由基金托管东说念主理有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主之外机构本质灵验限度的有价凭证不承担防守作事。   （八）与基金财产相关的关键合同的防守   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的关键合同的原件永诀由基金管理东说念主、 基金托管东说念主防守。除本条约另有法律解释外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的关键 合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管理东说念主应在关键合同 签署后实时将关键合同传真给基金托管东说念主，并在三十个作事日内将原来投递基金托管东说念主处。 因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东说念主 负责。关键合同的防守期限为基金合同阻隔后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得移动。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及法度   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的计较， 精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值 精度济急调节机制。国度另有法律解释的，从其法律解释。   基金管理东说念主每个作事日计较基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按法律解释 公告。                   第 151 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   基金管理东说念主每作事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值、基金份 额参考净值（如有）发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值谬误的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值谬误。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门法律解释的管帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同告成后，应按照两边约定的归并记账方法和管帐处 理原则，永诀独随即确立、记录和防守本基金的全套账册，对关连各方各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时通知基金管理东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据完全一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个作事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结果之日起 15 个作事日内完成基金季度陈诉的编制及复核；在上半年结果之日 两个月内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈诉的 编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以国度相关法律解释为准。基金年度陈诉的财务管帐陈诉                    第 152 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 应当经过具有证券、期货关连业务履历的管帐师事务所审计。基金合同告成不及两个月的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与防守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和防守，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应永诀防守基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善防守，则按关连 法律法例承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年报前，基金管理东说念主应将相关贵寓送交基金托管东说念主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。基金管理东说念主和托管东说念主不得 将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。   七、争议处理方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当 事东说念主均有阻挡力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚恳、辛劳、 尽责地履行基金合同和本托管条约法律解释的义务，帮衬基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。   八、托管条约的修改与阻隔   （一）托管条约的变更法度   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的法律解释有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约阻隔的情形 个月内无其他得当的托管机构相连其原有权益义务；                    第 153 页 共 160 页                 博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 个月内无其他得当的基金管理公司相连其原有权益义务；  （三）基金财产的算帐  基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                 第 154 页 共 160 页                             博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书          第二十三部分              对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。 基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理东说念主 根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多和修改服务款式。   基金管理东说念主提供的服务内容如下：   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务， 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期，客服中心提供作事日每天 9:00-21:00、节假 日（十一和春节除外）9:00-17:00 的电话东说念主工服务。   博时一线通：95105568（免远程话费）   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东说念主提供查询服务、资讯服务以及在线参谋的平台。登陆网站后，投 资东说念主不错查询基金关连信息，享受资讯服务；投资东说念主还不错使用“在线客服”功能进行在线 参谋以及查询热门问题过火解答，并提交投诉与建议。   基金管理东说念主网址：www.bosera.com   电子邮箱：service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东说念主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法认知的内容，请通过上述方式估量基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面认知了本招募说明书。                             第 155 页 共 160 页                       博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书              第二十四部分 其他应流露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资 基金 2024 年中期陈诉》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于阻隔中民资产 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行径的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交往 平台基金退换等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 26 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增爱建证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （六）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交往部分业务的公告》；   （七）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增信达证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资 基金 2024 年第 2 季度陈诉》；   （八）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资 基金基金居品贵寓撮要更新》；   （九）、2024 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》；   （十）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主员 变更的公告》；   （十一）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于阻隔北京中 期时期基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十二）、2024 年 4 月 30 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增华宝证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （十三）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 网罗服务股份有限公司协作开通北京银行借记卡直销网上交往和费率优惠的公告》、《博时                       第 156 页 共 160 页                        博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司协作开通上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十四）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增联储证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时中证 500 交往型绽放式指数证券投 资基金 2024 年第 1 季度陈诉》；   （十五）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主 员变更的公告》；   （十六）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时中证 500 交往型绽放式指数证券投 资基金 2023 年年度陈诉》；   （十七）、2024 年 2 月 28 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下部 分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （十八）、2024 年 1 月 31 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下部 分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （十九）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时中证 500 交往型绽放式指数证券投 资基金 2023 年第 4 季度陈诉》；   （二十）、2024 年 1 月 5 日，我公司公告了《对于指定博时基金管理有限公司旗下部 分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （二十一）、2023 年 12 月 7 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增民生证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十二）、2023 年 12 月 5 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增金元证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十三）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海 富友支付服务有限公司协作开通祯祥银行借记卡直销网上交往和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于暂停使用祯祥银行直联快捷支付服务办理直销网上交往部分业务的 公告》；   （二十四）、2023 年 11 月 14 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部 分基金新增浙商证券股份有限公司为申购、赎回代办券商的公告》、《博时基金管理有限公 司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告》；                        第 157 页 共 160 页                    博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （二十五）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管 理东说念主员变更的公告》；   （二十六）、2023 年 11 月 2 日，我公司公告了《对于新增东海证券股份有限公司为部 分基金流动性服务商的公告》；   （二十七）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基 金投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金   （二十八）、2023 年 10 月 16 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部 分基金新增西部证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十九）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增国金证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时中证 500 交往型绽放式指数证券 投资基金更新招募说明书》；   （三十）、2023 年 9 月 13 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增东方证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （三十一）、2023 年 9 月 5 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增申万宏源证券及申万宏源西部证券为申购、赎回代办券商的公告》。                    第 158 页 共 160 页                   博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书       第二十五部分      招募说明书存放及查阅方式   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例法律解释将信 息置备于各自住所、深圳证券交往所网站，供社会公众查阅、复制。。投资东说念主可在办公时候 查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按 此种方式所赢得的文献过火复印件，基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一 致。   投资东说念主还不错顺利登录基金管理东说念主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 159 页 共 160 页                博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书            第二十六部分         备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场所，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金注册的文献 （二）《博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》 （三）《博时中证 500 交往型绽放式指数证券投资基金托管条约》 （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司 （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司 （六）法律观念书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  博时基金管理有限公司                第 160 页 共 160 页

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