博时中证银行指数证券投资基金        （LOF）     更新招募说明书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司  基金托管东谈主: 中国建立银行股份有限公司         第 1 页 共 147 页                               【进击指示】 而来。基金转型经博时中证银行指数分级证券投资基金基金份额持有东谈主大会决议通过，持有 东谈主大会决议自表决通过之日起收效。自 2020 年 8 月 6 日起，《博时中证银行指数分级证券 投资基金基金合同》失效且《博时中证银行指数证券投资基金（LOF）基金合同》同期收效， 博时中证银行指数分级证券投资基金端庄变更为博时中证银行指数证券投资基金（LOF）。 露文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金居品的风险收益特征，应充分探讨投资 者自身的风险承受才气，并对申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处决策。基金 管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 本； 证券以及蕴蓄总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确保剩余证券 数目不少于 50 只，将剩余证券看成相应行业指数的样本。    （3）指数计较    指数计较公式为：申诉期指数=申诉期样本的调治市值/除数×1000    其中，调治市值＝∑(证券价钱×调治股本数×权重因子)。调治股本数的计较方法、除 数修正方法参见计较与真贵详情。指数单个样本权重上限为 15%。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。                               第 2 页 共 147 页 券、货币商场用具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证 监会的关系规定），在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。在独特商场条件下，如证 券商场的成交量发生急剧萎缩、基金发生大批赎回以偏激他未能猜想的独特情形下，可能导 致基金资产变现贫寒或变现对质券资产价钱变成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、 无法进行正常赎回业务、基金弗成竣事既定的投资决策等风险。 投成本基金前，应全面了解本基金的居品特质，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券专有的非系统性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。   本基金的投资畛域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地 位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等 方面的独特安排可能激发的风险；存托公约自动抑止存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续信息败露监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。 期风险、中高预期收益的品种。一般情形下，其预期风险和预期收益高于混杂型基金、债券 型基金、货币商场基金。 现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在 如期申诉中赐与败露。连合 60 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，本基金基金合同将进行基金财产计帐并远离，且无需召开持有 东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行关系的监管申诉和信息败露挨次。因此本基金有濒临自动触 发计帐的风险。                    第 3 页 共 147 页 标的指数成份股偏激备选成份股（含存托凭证）、存托凭证）、债券（国债、金融债、企业 债、公司债、地点政府债、央行单子、中期单子、短期融资券、次级债、可转债和可交换债）、 债券回购、权证、股指期货、银行进款、同行存单、货币商场用具以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具(但须适合中国证监会关系规定)。如法律法例或监管机构以 后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合挨次后，不错将其纳入投资畛域。 金资产净值的比例不低于 90%，且占非现款基金资产的比例不低于 80%；权证投资比例为基 金资产净值的 0-3%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关系章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东谈主将对基金简称进行独特标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔 细阅读关系内容并关切本基金启用侧袋机制时的特定风险。 对本基金功绩弘扬的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书更新所载内容截止日为 2025 年 3 月 21 日，相关财务数据和净值弘扬截止 日为 2024 年 6 月 30 日。（财务数据未经审计）                       第 4 页 共 147 页                           第 5 页 共 147 页                第一部分        序论   《博时中证银行指数证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基 金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开召募证券投资 基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》（以下简称“《指数基金辅导》”）以及《博时中 证银行指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性施展或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律就业。   博时中证银行指数证券投资基金（LOF）（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本 招募说明书所载明的辛劳央求变更注册的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未 在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资 东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关 规定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基 金合同。                  第 6 页 共 147 页                     第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 指数分级证券投资基金转型而来 对本基金合同的任何有用转变和补充 资基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何有用转变和补充 偏激更新 行政法则以偏激他对基金合同当事东谈主有抑止力的决定、决议、文告等 议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议转变，自 十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的转变 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的转变 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的转变 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的转变                       第 7 页 共 147 页 起实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其常常作念出的 转变 开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机关对其常常作念出的转变 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 回、调遣、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理东谈主坚毅了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，以及可通过深圳证券交游所交游系统办理基金销售业务的会员单元 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 受博时基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限就业公司                       第 8 页 共 147 页 场外售售机构申购的基金份额登记在登记结算系统 场内会员单元申购或买入的基金份额登记在证券登记系统 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转托管的步履   和证券登记系统之间进行转登记的步履 等风光办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回 易系统办理基金份额申购、赎回和上市交游的风光。通过该等风光办理基金份额的申购、赎 回也称为场内申购、场内赎回 册的通达式基金账户、用于记录其持有的、基金管理东谈主所管理的基金份额余额偏激变动情况 的账户 易所东谈主民币平淡股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 的基金份额变动及结余情况的账户 原《博时中证银行指数分级证券投资基金基金合同》自归拢日起失效 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                     第 9 页 共 147 页 任公司的关系业务法律解释 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额)高出 上一通达日基金总份额的      10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 他资产的价值总和                        第 10 页 共 147 页 额净值的过程 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开导行股票、资产 扶持证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交游的债券等 式，将基金调治投资组合的商场冲击成老实拨给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待 败露办法》规定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 算，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理用具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 有东谈主服务的用度 额分为不同的类别 金份额 产入彀提销售服务费的基金份额                  第 11 页 共 147 页                   第三部分           基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称呼： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成立时刻： 1998 年 7 月 13 日   注册成本： 2.5 亿元东谈主民币   存续期间： 连续经营   计议东谈主：     王济帆   计议电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准建立。现在公司激动为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国际贸易集团有限公司， 持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东谈主民币。   公司建立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指挥基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司仍是建立健全投资管理轨制、风险适度轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息败露轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。     二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月履新于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副考察员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 12 页 共 147 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副布告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限就业公司履行委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、政策客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 金钱业务和财务司帐等就业。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高级从业资格，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中外洋运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东谈主事栽培处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特管事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副布告、副总司理（主理就业）、总司理、党委 布告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外政策投资及对下属 子公司股权管理就业。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并就业于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 13 页 共 147 页 权投资基金公司履行董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开导公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学老师/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副布告，鹏城实验室兼职老师，中国计较机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地点级高等次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技跳动三等奖，深圳市科学时间奖时间开导一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可连续时间基金会司帐及 金融学老师。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究老师。香港理工大学终生老师。   张博辉先生，2008 年 8 月参加就业，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学就业，历任金融系讲师、 副老师、国际金融中心副主任、老师。2017 年于今在香港中语大学（深圳）就业，历任深 圳高等金融研究院副院长、管理学院履行副院长，现任管理学院履行院长、校长讲座老师、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾履新国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月履新于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月履新于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/履行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产经营三部、资产经营六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆建立开导有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、名目投资司理、详细业务司理等岗亭（期                     第 14 页 共 147 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计较机系学习，获取学士学位。 金融电子有限公司任时间部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开导中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时间总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时间部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时间部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息时间部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起始后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司就业。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建立工程有限公司 就业，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级计帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开导集团股份有限公司、上海诚南房地产开导有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等就业。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书，兼任博时金钱基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年起始后在北京清华计较机公司任开导部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息行状部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时间部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 15 页 共 147 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金等就业，兼任博时金钱基金销售有限公司董事长和博时 成本管理有限公司董事长。    吴曼女士，硕士，督察长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东谈主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司督察长。    赵云阳先生，硕士。2003 年至 2010 年在晨星中国研究中心就业。2010 年加入博时基金 管理有限公司。历任量化分析师、量化分析师兼基金司理助理、博时特准价值混杂型证券投 资基金(2013 年 9 月 13 日-2015 年 2 月 9 日)、博时招财一号大数据保本混杂型证券投资基 金(2015 年 4 月 29 日-2016 年 5 月 30 日)、                                   博时中证淘金大数据 100 指数型证券投资基金(2015 年 5 月 4 日-2016 年 5 月 30 日)、博时裕富沪深 300 指数证券投资基金(2015 年 5 月 5 日-2016 年 5 月 30 日)、上证企债 30 交游型通达式指数证券投资基金(2013 年 7 月 11 日-2018 年 1 月 26 日)、深证基本面 200 交游型通达式指数证券投资基金(2012 年 11 月 13 日-2018 年 12 月 10 日)、博时深证基本面 200 交游型通达式指数证券投资基金集结基金(2012 年 11 月 13 日-2018 年 12 月 10 日)、博时创业板交游型通达式指数证券投资基金集结基金(2018 年 12 月 10 日-2019 年 10 月 11 日)、博时创业板交游型通达式指数证券投资基金(2018 年 12 月 年 8 月 5 日)、博时中证 800 证券保障指数分级证券投资基金(2015 年 5 月 19 日-2020 年 8 月 6 日)的基金司理、指数与量化投资部投资副总监。现任指数与量化投资部投资总监兼博 时上证 50 交游型通达式指数证券投资基金(2015 年 10 月 8 日—于今)、博时黄金交游型开 放式证券投资基金(2015 年 10 月 8 日—于今)、博时上证 50 交游型通达式指数证券投资基 金集结基金(2015 年 10 月 8 日—于今)、博时黄金交游型通达式证券投资基金集结基金(2016 年 5 月 27 日—于今)、博时中证央企结构调治交游型通达式指数证券投资基金(2018 年 10 月 19 日—于今)、博时中证央企结构调治交游型通达式指数证券投资基金集结基金(2018 年 月 13 日—于今)、博时中证银行指数证券投资基金（LOF）(2020 年 8 月 6 日—于今)、博时                            第 16 页 共 147 页 中证全指证券公司指数证券投资基金(2020 年 8 月 7 日—于今)、博时中证医药 50 交游型开 放式指数证券投资基金(2021 年 7 月 22 日—于今)的基金司理。   本基金历任基金司理：方维玲（2015 年 6 月 9 日-2015 年 12 月 23 日）。   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东谈主的职责 购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 等法律文献的规定，按相关规定计较并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价钱；                        第 17 页 共 147 页 同》偏激他相关规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主走漏； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开辛劳，并在支付合理 成本的条件下得到相关辛劳的复印件； 管东谈主； 承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担就业；   四、基金管理东谈主的承诺                  第 18 页 共 147 页 部适度轨制，采用有用措施，防患违抗《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 采用有用措施，防患下列步履的发生：  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事相 关的交游行为；  （7）疏漏职守，不按照规定履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他步履。 防患违抗基金合同步履的发生； 法例及行业表率，老诚信用、发愤尽责；  五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资估量打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事关系的交游行为；  六、基金管理东谈主的里面适度轨制  （1）全面性原则  公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务技艺。                   第 19 页 共 147 页   （2）独处性原则   公司建立独处的监察部，监察部保持高度的独处性和巨擘性，负责对公司各部门风险控 制就业进行稽核和检查。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的设想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相勾通原则   建立完备的风险管理经营体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终就业，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的履行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负实足的和最终的就业。   （2）风险管理委员会   看成董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责措置紧要的突发的风险。   （3）督察长   独处哄骗督察权利；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独处的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的履行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和适度的环境中竣行状务办法。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与历程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析就业，确保公司种种投资风险得到考究监督与适度。   （6）业务部门                   第 20 页 共 147 页   风险管理是每一个业务部门最首要的就业。部门司理对本部门的风险负全部就业，负责 履行公司的风险管理挨次，负责本部门的风险管理系统的开导、履行和真贵，用于识别、监 控和缩小风险。   （1）建立内控结构，完善内适度度   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有恰 当的组织和授权，确保监察行为是独处的，并得到高管东谈主员的扶持，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交游集结，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和防守风险。   （3）建立、健全岗亭就业制   建立、健全了岗亭就业制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自就业领 域中的风险隐患上报，以防守和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、申诉、指示挨次   建立了评估风险的委员会，使用妥当的挨次，阐明和评估与公司运作相关的风险；公司 建立了从下到上的风险申诉挨次，对风险隐患进行层层申诉，使各个档次的东谈主员实时掌持风 险景象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了满盈、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技巧   采用数目化、时间化的风险适度技巧，建立数目化的风险管理模子，用以指示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采用有用的措施，对风险进行散布、适度和掩饰，尽可能 地减少损失。   （7）提供满盈的培训   制定了竣工的培训估量打算，为所有职工提供满盈和适合的培训，使职工明确其职责所在， 适度风险。                    第 21 页 共 147 页                    第四部分          基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织花样：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连续经营   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   计议东谈主：王小飞   计议电话：(021)6063   7103   （二）主要东谈主员情况   中国建立银行总行设资产托管业务部，下设详细处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统扶持处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连合礼聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面适度审计，并仍是成为旧例化的内控就业技巧。   （三）基金托管业务经营情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国建立银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和里面适度，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产持有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建立银行托管资产范畴不断扩大，托管业务品种不断加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。限制 2023 年年末，中 国建立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建立银行专科高效的托管服务才气和业务水                           第 22 页 共 147 页 平，赢得了业内的高度认同。中国建立银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连合多年荣获中央国债登记结算有限就业 公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银众人》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金 融》 “中国最好次托管银行”，并看成独一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银 行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面适度轨制   （一）里面适度办法   看成基金托管东谈主，中国建立银行严格战胜国度相关托管业务的法律法例、行业监管法则 和本行内相关管理规定，遵法经营、表率运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全竣工，确保相关信息的实在、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权 益。   （二）里面适度组织结构   中国建立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面适度就业，对托管业 务风险管理和里面适度的有用性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规就业，具有独处哄骗内控合规就业权柄和才气。   （三）里面适度轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了管理轨制、适度轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作温和利进行；业务东谈主员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查轨制，授权就业实行集结适度，业务图章按规程守护、存 放、使用，账户辛劳严格守护，制约机制严格有用；业务操作区挑升建立，阻滞管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，防患泄密；业求竣事自动化操作，防患东谈主为事 故的发生，时间系统竣工、独处。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和挨次   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开导的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规定，对基                     第 23 页 共 147 页 金管理东谈主运作基金的投资比例、投资畛域、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务技艺中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基 金用度的提取与开支情况进行检查监督。   （二）监督历程 行监控，如发现投资非常情况，向基金管理东谈主进行风险指示，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要非常事项实时申诉中国证监会。 或举证，如有必要将实时申诉中国证监会。                 第 24 页 共 147 页                    第五部分      关系服务机构  一、基金份额发售机构  称呼：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  计议东谈主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免资料话费）  (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：          北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：          北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：         陈四清 计议东谈主：           杨菲 传真：            010－66107914 客户服务电话：        95588 网址：            http://www.icbc.com.cn/  (2)中国银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：             葛海蛟 计议东谈主：               高越 电话：                010-66594973 客户服务电话：            95566 网址：                http://www.boc.cn/  (3)中国建立银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：              北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：             张金良 计议东谈主：               张静 传真：                010－66275654 客户服务电话：            95533 网址：                http://www.ccb.com/  (4)交通银行股份有限公司                         第 25 页 共 147 页 注册地址：     中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区银城中路 188 号 办公地址：     中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区银城中路 188 号 法定代表东谈主：    任德奇 计议东谈主：      高天 电话：       021-58781234 传真：       021-58408483 客户服务电话：   95559 网址：       http://www.bankcomm.com/  (5)招商银行股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：     深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：    缪建民 计议东谈主：      季平伟 电话：       0755－83198888 传真：       0755－83195049 客户服务电话：   95555 网址：       http://www.cmbchina.com/  (6)中信银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：      北京市东城区曙光门北大街 9 号文化大厦 法定代表东谈主：     朱鹤新 计议东谈主：       王晓琳 电话：        010－89937325 客户服务电话：    95558 网址：        http://bank.ecitic.com/  (7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：      上海市中山东一皆 12 号 办公地址：      上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东谈主：     郑杨 计议东谈主：       吴斌 电话：        021－61618888 传真：        021－63602431 客户服务电话：    95528 网址：        http://www.spdb.com.cn  (8)兴业银行股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 154 号 办公地址：      上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：     吕家进 计议东谈主：       曾鸣 电话：        021-52629999                  第 26 页 共 147 页 客户服务电话：     95561 网址：         www.cib.com.cn  (9)中国民生银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：     高迎欣 计议东谈主：       王继伟 电话：        010－58560666 传真：        010－57092611 客户服务电话：    95568 网址：        http://www.cmbc.com.cn/  (10)广发银行股份有限公司 注册地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：     王凯 计议东谈主：       刘伟 电话：        020-38321497/020-38322566 传真：        020-38321676 客户服务电话：    4008308003 网址：        http://www.cgbchina.com.cn/  (11)祥瑞银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：     谢永林 计议东谈主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (12)宁波银行股份有限公司 注册地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东谈主：     陆华裕 计议东谈主：       胡技勋 电话：        0574-89068340 传真：        0574-87050024 客户服务电话：    95574 网址：        http://www.nbcb.com.cn  (13)上海农村交易银行股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼                     第 27 页 共 147 页 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表东谈主：     冀光恒 计议东谈主：       施传荣 电话：        021－38576666 传真：        021－50105124 客户服务电话：    021-962999;4006962999 网址：        http://www.srcb.com/  (14)浙商银行股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东谈主：     张达洋 计议东谈主：       毛真海 电话：        0571-87659546 传真：        0571-87659188 客户服务电话：    95527 网址：        http://www.czbank.com  (15)东莞银行股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：     卢国锋 计议东谈主：       朱杰霞 电话：        0769－27239605 传真：        0769－22117730 客户服务电话：    956033 网址：        http://www.dongguanbank.cn  (16)南京银行股份有限公司 注册地址：      南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：      南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东谈主：     林复 计议东谈主：       刘晔 电话：        025－86775335 传真：        025－86775376 客户服务电话：    95302 网址：        http://www.njcb.com.cn  (17)汉口银行股份有限公司 注册地址：      江汉区建立大路 933 号武汉交易银行大厦 办公地址：      武汉市江汉区建立大路 933 号武汉交易银行大厦 法定代表东谈主：     陈新民 计议东谈主：       张晓欢 电话：        027-82656924                     第 28 页 共 147 页 传真：        027-82656099 客户服务电话：    96558（武汉）；40060-96558（宇宙） 网址：        http://www.hkbchina.com  (18)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：     夏平 计议东谈主：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (19)东莞农村交易银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东谈主：     王耀球 计议东谈主：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (20)河北银行股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市建立南大街 21 号 办公地址：      河北省石家庄市建立南大街 21 号 法定代表东谈主：     梅爱斌 计议东谈主：       李博 电话：        0311-88627587 传真：        0311-88627027 客户服务电话：    400-612-9999 网址：        http://www.hebbank.com  (21)江苏江南农村交易银行股份有限公司 注册地址：      常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：      常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东谈主：     陆曙光 计议东谈主：       李仙 电话：        0519-80585939 传真：        0519-89995170 客户服务电话：    0519-96005 网址：        http://www.jnbank.com.cn  (22)福建海峡银行股份有限公司                     第 29 页 共 147 页 注册地址：      福建省福州市台江区江滨中大路 358 号 办公地址：      福州台江区江滨中大路 358 号福建海峡银行 法定代表东谈主：     俞敏 计议东谈主：       吴白玫、张翠娟、黄钰雯 电话：        0591-87332762 传真：        0591-87330926 客户服务电话：    400-893-9999 网址：        www.fjhxbank.com  (23)深圳市新兰德证券投资接头有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：     马勇 计议东谈主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (24)厦门市鑫繁荣控股有限公司 注册地址：      厦门市念念明区鹭江谈 2 号厦家世一广场 1501-1504 办公地址：      厦门市念念明区鹭江谈 2 号厦家世一广场 1501-1504 法定代表东谈主：     陈洪生 计议东谈主：       徐明静 电话：        0592-3122716 传真：        0592-8060771 客户服务电话：    400-918-0808 网址：        www.xds.com.cn  (25)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区杨高南路 799 号 5 楼 01、 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3            号楼 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：     吕柳霞 计议东谈主：       陈璐 电话：        021-50810687 传真：        021-58300279 客户服务电话：    021-50810673 网址：        http://wacaijijin.com/  (26)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司）                     第 30 页 共 147 页 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东谈主：     刘明军 计议东谈主：       谭广锋 传真：        0755-86013399 客户服务电话：    95017(拨通明转 1 再转 8) 网址：        https://www.txfund.com/  (27)民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：      上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：      上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦 32 楼 法定代表东谈主：     贲惠琴 计议东谈主：       钟伟 电话：        020-50206003 传真：        020-50206001 客户服务电话：    020-50206003 网址：        www.msftec.com  (28)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：     葛新 计议东谈主：       孙博超 电话：        010-59403028 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (29)博时金钱基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表东谈主：     王德英 计议东谈主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (30)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：      上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 法定代表东谈主：     吴卫国 计议东谈主：       黄欣文                     第 31 页 共 147 页 电话：        021-38602377 传真：        021-38509777 客户服务电话：    400-821-5399 网址：        http://www.noah-fund.com  (31)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 法定代表东谈主：     薛峰 计议东谈主：       童彩平 电话：        0755-33227950 传真：        0755-33227951 客户服务电话：    400-678-8887 网址：        https://www.zlfund.cn/  (32)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表东谈主：    其实 计议东谈主：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn  (33)上海好买基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表东谈主：     杨文斌 计议东谈主：       张茹 电话：        021-20613610 客户服务电话：    400-700-9665 网址：        http://www.howbuy.com  (34)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：     王珺 计议东谈主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8                     第 32 页 共 147 页 网址：        http://www.fund123.cn  (35)上海长量基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：     张跃伟 计议东谈主：       敖玲 电话：        021-58788678-8201 传真：        021—58787698 客户服务电话：    400-820-2899 网址：        http://www.erichfund.com  (36)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主：     凌顺平 计议东谈主：       吴杰 电话：        0571-88911818 传真：        0571-86800423 客户服务电话：    952555 网址：        www.5ifund.com  (37)上海利得基金销售有限公司 注册地址：      上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：      上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表东谈主：     李兴春 计议东谈主：       徐鹏 电话：        021-50583533 传真：        021-50583633 客户服务电话：    400-921-7755 网址：        http://a.leadfund.com.cn/  (38)嘉实金钱管理有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 办公地址：      北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写            字楼 11 层 法定代表东谈主：     赵学军 计议东谈主：       余永键 电话：        010-85097570 传真：        010-65215433 客户服务电话：    400-021-8850 网址：        www.harvestwm.cn  (39)宜信普泽（北京）基金销售有限公司                     第 33 页 共 147 页 注册地址：      北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：      北京市曙光区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 18 层 1809 法定代表东谈主：     戎兵 计议东谈主：       程刚 电话：        010-52855713 传真：        010-85894285 客户服务电话：    400-609-9200 网址：        http://www.yixinfund.com  (40)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：      南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：      南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：     钱燕飞 计议东谈主：       喻明明 电话：        025-66996699-884131 传真：        025-66996699-884131 客户服务电话：    95177 网址：        www.snjijin.com  (41)浦领基金销售有限公司 注册地址：      北京市曙光区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：      北京市曙光区开国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表东谈主：     张莲 计议东谈主：       李艳 电话：        010-59497361 客户服务电话：    400-012-5899 网址：        www.prolinkfund.com  (42)华源证券股份有限公司（鑫剖析） 注册地址：      青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 法定代表东谈主：     邓晖 计议东谈主：       丛瑞丰 电话：        15069421014 传真：        —— 客户服务电话：    95305 网址：        www.huayuanstock.com  (43)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：     王伟刚 计议东谈主：       丁向坤                     第 34 页 共 147 页 电话：        010-56282140 传真：        010-62680827 客户服务电话：    400-055-5728 网址：        www.hcjijin.com  (44)一皆金钱（深圳）基金销售股份有限公司 注册地址：      深圳市前海深港配合区南山街谈兴海大路 3046 号香江金            融大厦 2111 办公地址：      深圳市前海深港配合区南山街谈兴海大路 3046 号香江金            融大厦 2111 法定代表东谈主：     吴雪秀 计议东谈主：       董宣 电话：        010-88312877 传真：        010-88312099 客户服务电话：    400-001-1566 网址：        http://www.yilucaifu.com  (45)北京钱景基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：      北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表东谈主：     赵荣春 计议东谈主：       魏争 电话：        010-57418829 传真：        010-57569671 客户服务电话：    400-893-6885 网址：        www.qianjing.com  (46)海银基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区银城中路 8 号 401 室 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东谈主：     孙亚超 计议东谈主：       刘晖 电话：        021-60206991 传真：        021-80133413 客户服务电话：    400-808-1016 网址：        www.fundhaiyin.com  (47)上海万得基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：     王廷富 计议东谈主：       姜吉灵 电话：        021-5132 7185 传真：        021-6888 2281                     第 35 页 共 147 页 客户服务电话：    400-821-0203 网址：        www.520fund.com.cn  (48)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：     中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区富特北路 277 号 3 层 310           室 办公地址：     上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：    燕斌 计议东谈主：      兰敏 电话：       021-52822063 传真：       021-52975270 客户服务电话：   400-166-6788 网址：       www.66zichan.com  (49)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：     王翔 计议东谈主：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369 网址：        www.jiyufund.com.cn  (50)上海凯石金钱基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：      上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼 法定代表东谈主：     陈继武 计议东谈主：       李晓明 电话：        021-63333319 传真：        021-63332523 客户服务电话：    400-643-3389 网址：        www.vstonewealth.com  (51)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东谈主：     郭坚 计议东谈主：       宁博宇 电话：        021-20665952 传真：        021-22066653 客户服务电话：    400-821-9031 网址：        www.lufunds.com  (52)珠海盈米基金销售有限公司                     第 36 页 共 147 页 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：      广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表东谈主：     肖雯 计议东谈主：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (53)奕丰基金销售有限公司 注册地址：      深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室            （入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04            室 法定代表东谈主：     TEO WEE HOWE 计议东谈主：       叶健、左琴 电话：        0755-89460507 传真：        0755-21674453 客户服务电话：    400-684-0500 网址：        www.ifastps.com.cn  (54)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4            层、5 层       （邮寄填写 4 层） 法定代表东谈主：     吴志坚 计议东谈主：       焦金岩 电话：        010-63156530 传真：        010-63156532 客户服务电话：    400-890-9998 网址：        www.jnlc.com  (55)北京懒猫基金销售有限公司 注册地址：      北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 办公地址：      北京市曙光区呼家楼安联大厦 715 法定代表东谈主：     许现良 计议东谈主：       张苗苗 电话：        15110085067 传真：        010-87723200 客户服务电话：    400-150-0882 网址：        www.lanmao.com  (56)京东肯特瑞基金销售有限公司                     第 37 页 共 147 页 注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：      北京市经济开导区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4            层 A428 室 法定代表东谈主：     江卉 计议东谈主：       徐伯宇 电话：        400-098-8511 传真：        010-89188000 客户服务电话：    400-088-8816 网址：        http://jr.jd.com/  (57)大连网金基金销售有限公司 注册地址：      辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：      辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表东谈主：     卜勇 计议东谈主：       卜勇 电话：        0411-39027800 传真：        0411-39027888 客户服务电话：    400-089-9100 网址：        http://www.yibaijin.com/  (58)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：      北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：      北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表东谈主：     李楠 计议东谈主：       戚晓强 电话：        15810005516 传真：        010-85659484 客户服务电话：    400-061-8518 网址：        danjuanapp.com  (59)上海中欧金钱基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：      上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：     许欣 计议东谈主：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 网址：        https://www.zocaifu.com/  (60)上海中原金钱投资管理有限公司 注册地址：     上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                     第 38 页 共 147 页 办公地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东谈主：     毛淮平 计议东谈主：       张静怡 电话：        010-88066326 客户服务电话：    400-817-5666 网址：        https://www.amcfortune.com/  (61)中信建投期货有限公司 注册地址：       重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，口头             层 11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：       重庆市渝中区中山三路 107 号金冠大厦 11 楼 法定代表东谈主：      彭文德 计议东谈主：        刘芸 电话：         023-89769637 传真：         023-86769629 客户服务电话：     400-8877-780 网址：         www.cfc108.com  (62)中信期货有限公司 注册地址：       深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 办公地址：       深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 法定代表东谈主：      张皓 计议东谈主：        梁好意思娜 电话：         021-80365243 传真：         021-60819988 客户服务电话：     400-990-8826 网址：         www.citicsf.com  (63)东海期货有限就业公司 注册地址：       江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址：       上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 10 楼 法定代表东谈主：      陈太康 计议东谈主：        戴文楠 电话：         021-68756991 传真：         021-68756991 客户服务电话：     95531 网址：         www.qh168.com.cn  (64)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：     朱健                     第 39 页 共 147 页 计议东谈主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtja.com  (65)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东谈主：     王常青 计议东谈主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (66)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：     张纳沙 计议东谈主：       于智勇 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (67)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华一皆 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：     霍达 计议东谈主：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (68)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）            北座 办公地址：      北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：     张佑君 计议东谈主：       杜杰 电话：        010-60833889                     第 40 页 共 147 页 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (69)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：    王晟 计议东谈主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (70)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 计议东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (71)申万宏源证券有限公司 注册地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：      杨周至 计议东谈主：        陈宇 电话：         021-33388999 传真：         021-33388224 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (72)长江证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：     金才玖 计议东谈主：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579;4008-888-999 网址：        http://www.95579.com/  (73)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦                     第 41 页 共 147 页 办公地址：      深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：     段文务 计议东谈主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (74)万联证券股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：      广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表东谈主：     王达 计议东谈主：       丁念念 电话：        020-83988334 客户服务电话：    95322 网址：        http://www.wlzq.cn  (75)国元证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表东谈主：     凤良志 计议东谈主：       李蔡 电话：        0551－2272101 传真：        0551－2272100 客户服务电话：    宇宙统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888 网址：        http://www.gyzq.com.cn  (76)渤海证券股份有限公司 注册地址：      天津经济时间开导区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：      天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：     安志勇 计议东谈主：       王星 电话：        022-23861692 传真：        022－28451892 客户服务电话：    956066 网址：        http://www.ewww.com.cn  (77)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东谈主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597                   第 42 页 共 147 页 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (78)山西证券股份有限公司 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：     侯巍 计议东谈主：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (79)中信证券（山东）有限就业公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：     肖海峰 计议东谈主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (80)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东谈主：     范力 计议东谈主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (81)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：     祝瑞敏 计议东谈主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (82)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东谈主：     金文忠                     第 43 页 共 147 页 计议东谈主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (83)正派证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东谈主：     施华 计议东谈主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (84)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：     丁益 计议东谈主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (85)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东谈主：     陈可可 计议东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (86)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：     李福春 计议东谈主：       安岩岩 电话：        0431-85096517                     第 44 页 共 147 页 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (87)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东谈主：     李剑锋 计议东谈主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (88)上海证券有限就业公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：     李俊杰 计议东谈主：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (89)大同证券有限就业公司 注册地址：      山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：      山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座            F12、F13 法定代表东谈主：     董祥 计议东谈主：       薛津 电话：        0351－4130322 传真：        0351-7219891 客户服务电话：    4007121212 网址：        www.dtsbc.com.cn  (90)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东谈主：     章宏韬 计议东谈主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/                    第 45 页 共 147 页  (91)财信证券有限就业公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 楼 法定代表东谈主：     蔡一兵 计议东谈主：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439 客户服务电话：    0731-84403360 网址：        http://www.cfzq.com/  (92)国都证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：     翁振杰 计议东谈主：       黄静 电话：        010-84183333 传真：        010-84183311-3389 客户服务电话：    400-818-8118 网址：        http://www.guodu.com  (93)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：     钱俊文 计议东谈主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (94)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易            详细楼 法定代表东谈主：     祝艳辉 计议东谈主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (95)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：     杨炯洋 计议东谈主：       赵静静                   第 46 页 共 147 页 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (96)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：     王献军 计议东谈主：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (97)中泰证券股份有限公司 注册地址：      济南市市中区经七路 86 号 办公地址：      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东谈主：     王洪 计议东谈主：       张峰源 电话：        021-20315719 客户服务电话：    95538 网址：        www.zts.com.cn  (98)世纪证券有限就业公司 注册地址：      深圳市前海深港配合区南山街谈桂湾五路 128 号前海深            港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：      广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦北            塔 23-25 楼 法定代表东谈主：     李强 计议东谈主：       徐玲娟 电话：        0755-83199599-9135 传真：        0755－83199545 客户服务电话：    4008323000 网址：        http://www.csco.com.cn/  (99)第一创业证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：     深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东谈主：    刘学民 计议东谈主：      单晶 电话：       0755-23838750                     第 47 页 共 147 页 传真：       0755-25838701 客户服务电话：   95358 网址：       http://www.firstcapital.com.cn/  (100)华林证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 办公地址：      深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表东谈主：     林立 电话：        0755－82707855 传真：        0755－23613751 客户服务电话：    4001883888 网址：        http://www.chinalin.com/  (101)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东谈主：     武晓春 计议东谈主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (102)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东谈主：     徐朝日 计议东谈主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (103)华福证券有限就业公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7 至 10 层 法定代表东谈主：     黄金琳 计议东谈主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (104)华龙证券股份有限公司 注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼                     第 48 页 共 147 页 办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱大厦 19 楼 法定代表东谈主：     祁建邦 计议东谈主：       周鑫 电话：        0931-4890208 传真：        0931-4890628 客户服务电话：    95368/400689888 网址：        http:// www.hlzq.com/  (105)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东谈主：     沈如军 计议东谈主：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (106)华鑫证券有限就业公司 注册地址：     深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路 2008 号中国凤           凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：     上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼 法定代表东谈主：    俞洋 计议东谈主：      刘熠 电话：       021-54967656 传真：       021-64333051 客户服务电话：   95323，021-32109999，029-68918888 网址：       http://www.cfsc.com.cn  (107)中国中金金钱证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层选取 04 层 法定代表东谈主：     高涛 计议东谈主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (108)中山证券有限就业公司 注册地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层                     第 49 页 共 147 页 法定代表东谈主：      李永湖 计议东谈主：        罗艺琳 电话：         0755-82943755 传真：         0755-82960582 客户服务电话：     95329 网址：         http://www.zszq.com  (109)东方金钱证券股份有限公司 注册地址：       西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：       上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东谈主：      戴彦 计议东谈主：        付佳 电话：         021-23586603 传真：         021-23586860 客户服务电话：     95357 网址：         http://www.18.cn  (110)江海证券有限公司 注册地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主：      孙名扬 计议东谈主：        王金娇 电话：         0451-87765732 传真：         0451－82287211 客户服务电话：     4006662288 网址：         http://www.jhzq.com.cn  (111)九囿证券股份有限公司 注册地址：       青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址：       北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层 法定代表东谈主：      魏时尚 计议东谈主：        张晓黎 电话：         010-57672186 传真：         - 客户服务电话：     4006543218 网址：         http://www.tyzq.com.cn  (112)国金证券股份有限公司 注册地址：       四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：       四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：      冉云 计议东谈主：        贾鹏 电话：         028-86690057、028-86690058 传真：         028-86690126                      第 50 页 共 147 页 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (113)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主：     刘加海 计议东谈主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (114)玄元保障代理有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：      中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：     马永谙 计议东谈主：       卢亚博 电话：        021-50701053 传真：        021-50701053 客户服务电话：    4000808208 网址：        www.licaimofang.com  (115)阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：      北京市曙光区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表东谈主：     李科 计议东谈主：       王超 电话：        010-59053660 传真：        010-85632773 客户服务电话：    95510 网址：        http://fund.sinosig.com/  (116)中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：     白涛 计议东谈主：       秦泽伟 电话：        010-63631539 传真：        010-66222276 客户服务电话：    95519 网址：        www.e-chinalife.com  (117)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市前海深港配合区前湾一皆            1 号 A 栋 201                     第 51 页 共 147 页                室 办公地址：          深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A                座 法定代表东谈主：         顾敏 计议东谈主：           白冰 电话：            89959999-3306 客户服务电话：        95384 网址：            http://www.webank.com/  二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限就业公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电   话：0755-25946013  传   真：0755-25987122  计议东谈主：严峰  三、出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  电话： 021-31358666  传真： 021-31358600  负责东谈主：韩炯  计议东谈主：陆奇  承办讼师：安冬、陆奇  四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：容诚司帐师事务所（独特平淡合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26  履行事务合伙东谈主：刘维、肖厚发                        第 52 页 共 147 页 计议电话：010-66001391 传真：010-66001392 计议东谈主：吴琳杰 承办注册司帐师：薛竞 吴琳杰                     第 53 页 共 147 页                第六部分 基金的历史沿革   博时中证银行指数证券投资基金（LOF）由博时中证银行指数分级证券投资基金转型而 来。   博时中证银行指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可2015757 号文注册，基金 管理东谈主为博时基金管理有限公司，基金托管东谈主为中国建立银行股份有限公司。   博时中证银行指数分级证券投资基金自 2015 年 5 月 25 日至 2015 年 6 月 2 日公开召募， 募聚合束后基金管理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐明，《博时中证银 行指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 6 月 9 日收效。   博时中证银行指数证券投资基金（LOF）经中国证监会证监许可20181926 号文准予变 更注册而来。 持有东谈主大会以通信方式召开，大会审议并通过《博时中证银行指数分级证券投资基金转型有 关事项的议案》，内容包括博时中证银行指数分级证券投资基金变改称呼、运作方式、居品 结构和新增提前远离要求等内容并相应转变基金合同等事项。基金份额持有东谈主大会决议自表 决通过之日起收效。   自 2020 年 8 月 6 日起，《博时中证银行指数分级证券投资基金基金合同》失效且《博 时中证银行指数证券投资基金（LOF）基金合同》同期收效，博时中证银行指数分级证券投 资基金端庄变更为博时中证银行指数证券投资基金（LOF）。                       第 54 页 共 147 页                第七部分 基金的存续   《基金合同》收效后，连合 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在如期申诉中赐与败露。连合 60 个就业日出现 基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金基金合同 将远离并进行基金财产计帐，且无需召开持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行关系的监管报 告和信息败露挨次。   法律法例或监管机构另有规定时，从其规定。                   第 55 页 共 147 页             第八部分    基金份额的上市交游   基金合同收效后，基金管理东谈主不错根据相关规定，央求本基金 A 类基金份额的上市交 易。 本基金上市交游后，登记在证券登记系统中的 A 类基金份额可平直在深圳证券交游所 上市；登记在登记结算系统中的 A 类基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托 管在证券登记系统中后，再上市交游。C 类基金份额仅在场外售售，不央求上市交游。   如无十分说明，本部分约定仅适用于本基金 A 类基金份额。   一、上市交游的地点   深圳证券交游所   二、上市交游的时刻   在适合下述第三项规定的基金上市条件的前提下，本基金基金管理东谈主有权在基金合同生 效后央求基金份额在深圳证券交游所上市交游。   在确定上市交游的时刻后，基金管理东谈主最迟在上市前 3 个就业日在规定媒介上刊登公告。   三、上市交游的法律解释   本基金上市交游罢黜《深圳证券交游所交游法律解释》及《深圳证券交游所证券投资基金上 市法律解释》等关系规定。   四、上市交游的用度   本基金上市交游的用度按照深圳证券交游所的相关规定办理。   五、上市交游的行情揭示   本基金在深圳证券交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示前一交游日基金份额净值。   六、上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和远离上市   本基金基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和远离上市按照关系法律法例、中国证 监会及深圳证券交游所的关系业务法律解释履行。   当基金发生深圳证券交游所关系业务法律解释规定的因不再具备上市条件而应当远离上市 的情形时，本基金将转型为非上市通达式基金，本基金的基金称呼将变更为“博时中证银行 指数证券投资基金”，除此之外，本基金的基金费率，基金的投资畛域和投资策略等均不变， 届时无需召开基金份额持有东谈主大会。基金转型并远离上市后，对于本基金场内份额的处理规 则由基金管理东谈主提前制定并公告。                    第 56 页 共 147 页  七、关系法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的法律解释等关系规定 内容进行调治的，本基金基金合同相应赐与修改，并按照新规定履行，且此项修改无谓召 开基金份额持有东谈主大会。  八、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限就业公司加多了基金上市交游的新功 能，本基金管理东谈主不错在履行适合的挨次后加多相应功能。                 第 57 页 共 147 页              第九部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金基金份额可通过场内和场外两种方式 申购，本基金场外申购和赎回风光为基金管理东谈主的直销网点及各场外售售机构的基金销售网 点，场内申购和赎回风光为深圳证券交游所内具有相应业务资格的会员单元，具体的销售网 点将由基金管理东谈主在招募说明书或在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   投资东谈主可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠谈申购与赎 回 C 类基金份额。   二、申购、赎回通达日及业务办理时刻   投资东谈主在通达日办理申购和赎回的具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证券交游所的 正常交游日的交游时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规定 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时刻变更或其他独特情况， 基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不高出 3 个月开始办理申购、赎回，在确定申购开始 与赎回开始时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息败露办法》的相关规定 在规定媒介上公告申购与赎回的开始时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理申购、赎回或者调遣。投资东谈主 在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调遣央求且登记机构阐明接受的，其申 购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的数额限制                     第 58 页 共 147 页   场外申购本基金 A 类基金份额或 C 类基金份额，初次申购的最低金额为 1.00 元，追加 申购单笔最低申购金额为 1.00 元。   通过具有基金销售业务资格且适合深圳证券交游所相关风险适度要求的深圳证券交游 所会员单元场内申购 A 类基金份额，参照深圳证券交游所关系规定办理。   各销售机构在不低于上述规定的前提下，可根据我方的情况调治初次最低申购金额和追 加最低申购金额限制，具体以各销售机构的规定为准。   每个场社交游账户最低持有本基金基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致某一场外售售 机构的某一交游账户的某一类别基金份额余额少于 1 份时，该类基金份额余额部分基金份额 必须一同赎回。   基金份额持有东谈主办理基金份额场内赎回时，应战胜深圳证券交游所及中国证券登记结算 有限就业公司的相关业务法律解释。 招募说明书或关系公告。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见关系公告。 券登记结算有限就业公司的关系业务法律解释有规定的，从其最新规定办理。 基金份额余额等数目限制。基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的相关规定 在规定媒介上公告并报中国证监会备案。   四、申购与赎回的原则 基准进行计较； 回；                       第 59 页 共 147 页 金账户，通过场内申购、赎恢复使用中国证券登记结算有限就业公司深圳分公司开立的深圳 证券账户（东谈主民币平淡股票账户和证券投资基金账户）； 司的关系业务法律解释履行。若关系法律法例、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券登记结 算有限就业公司对申购、赎回业务等法律解释有新的规定，按新规定履行。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新规 则开始实施前依照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   五、申购与赎回的挨次   投资东谈主必须根据销售机构规定的挨次，在通达日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回央求获胜后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大批 赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。   基金管理东谈主应以交游时刻收尾前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐明。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方 式查询央求的阐明情况。若申购不获胜，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定获胜，而仅代表销售机构确乎 接收到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情况，投 资者应实时查询。   六、申购用度、赎回用度   （1）申购费率：                   第 60 页 共 147 页 场外申购费       申购金额（M）             A 类基金份额申购费   C 类基金份额申购费  率                                    率            率                 M＜50 万元             1.00%        0.00%                    元                    元                M≥500 万元   1000 元/笔 场内申购费          比照场外申购费率设定场内申购费率                  -  率       本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不 列入基金资产，用于基金的商场推行、销售、登记等各项用度；C 类基金份额不收取申购费 用。   （2）赎回费率：   基金的场外赎回费率  持有基金份额期限        A 类基金份额赎回费率（%）         C 类基金份额赎回费率       （Y）                                   （%）      Y＜7 日             1.50%                 1.5%      Y≥1 月               0           基金的场内赎回费率  持有基金份额期限        A 类基金份额赎回费率（%）     （Y）    Y＜7 日                1.50%         赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。向持有期限少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，向持有期限大 于就是 7 日的投资者收取的不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记费和 其他必要的手续费。   注：1 个月指 30 日 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介上公告。 基金促销估量打算，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，在基金促销行为 期间，按关系监管部门要求履行关系手续后，基金管理东谈主不错适合调低基金申购费率和赎回 费率。                      第 61 页 共 147 页 司的相关业务法律解释。若关系法律法例、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券登记结算有 限就业公司对场内申购、赎回业务法律解释有新的规定，基金合同相应赐与修改，并按照新规定 履行，且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大会。 的公谈性。具体处理原则与操作表率罢黜关系法律法例以及监管部门、自律法律解释的规定。   七、申购份额与赎回金额的计较方式   场外、场内申购均领受金额申购的方式   （1）场外申购份额的计较   A 类基金份额   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   场外申购时，申购份额计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次场外申购本基金   净申购金额=400，000/（1+1.00%）＝396，039.60 元   申购用度=400，000-396，039.60＝3，960.40 元   申购份额=396，039.60/1.0560＝375，037.50 份                           第 62 页 共 147 页    即：投资东谈主投资 40 万元场外申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0560 元，可得到 375，037.50 份 A 类基金份额。    例 2：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主投资 600 万元场外申 购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1000 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度＝1000 元    净申购金额＝6，000，000－1000＝5，999，000.00 元    申购份额＝5，999，000/1.0560＝5，680，871.21 份    即：投资东谈主投资 600 万元场外申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0560 元，可得到 5，680，871.21 份 A 类基金份额。    例 3：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000/1.0600＝94，339.62 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94，339.62 份 C 类基金份额。    （2）场内申购份额的计较    场内申购金额和利息折算的份额的计较公式为：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-固定金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    场内申购时，申购份额的计较先按四舍五入的原则保留到少许点后两位，再领受截位法 保留至整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。    例 4：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主投资 600 万元场内申 购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1000 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度＝1000 元                            第 63 页 共 147 页   净申购金额＝6，000，000－1000＝5，999，000.00 元   申购份额＝5，999，000/1.0560＝5，680，871.21 份=5，680，871 份   退款金额＝0.21×1.0560=0.2218 元   即：投资东谈主投资 600 万元场内申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0560 元，可得到 5，680，871 份场内 A 类基金份额，不及 1 份额对应的 0.2218 元申购 资金返还至投资者资金账户。   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例 5：某投资者场外赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，持偶而刻为三年，对应的赎回费 率为 0%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500-0=12，500.00 元   即：投资者场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持偶而刻为三年，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后计较， 并在 T+1 日内公告。遇独特情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延计较或公告。   八、申购与赎回的登记业务 间之前不错废除。 资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 本色影响投资者的正当权益，并最迟于开始实施前依照《信息败露办法》的相关规定进行公 告。                           第 64 页 共 147 页   九、断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 值。 量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 达到或者高出 50%，或者变相掩饰 50%集结度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项之一且基金管理东谈主决定暂停申购情形时，基金管理东谈主 应当根据相关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购央求被全部或部分拒 绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况抛弃时，基金管理东谈主应实时恢 复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 值。                    第 65 页 共 147 页 停接受投资东谈主的赎回央求。 基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求时，基金管理 东谈主按规定报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额 支付，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。 基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与废除。当出现暂停赎 回或减速支付赎回款项时，场内赎回央求按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限就业 公司的相关业务法律解释办理。在暂停赎回的情况抛弃时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办 理并公告。   十一、大批赎回的情形及处理方式   若单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调遣中转出央求份 额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额)高出前一通达日 的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，对于场外赎回央求，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合 景象决定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才气支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回 挨次履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有贫寒或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被废除。缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，                    第 66 页 共 147 页 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   （3）本基金发生大批赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回央求高出上一通达日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主有权对其进行缓期办理（被缓期赎回的赎回央求， 将自动转入下一个通达日赓续赎回，缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止）；对于该基金份额持有东谈主央求赎回的份额中未高出上一通达日基金总份额 10％的部分， 基金管理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有东谈主的赎回央求一并办理。然而，如该持有东谈主在提交赎回央求时采纳取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回央求将被废除。（4）暂停赎回：连合 2 个通达日以上(含本数)发生 大批赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可暂停接受的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错延 缓支付赎回款项，但不得高出 20 个就业日，并应当在规定媒介上进行公告。   大批赎回的场内处理，按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限就业公司的相关规 定办理。   当发生上述大批赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在规定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 登暂停公告。 新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的种种基金份额净值。 购或赎回日的前 1 个就业日在规定媒介上刊登基金再行通达申购或赎回的公告，并于再行开 放申购或赎回日公告最近一个通达日的种种基金份额净值。                   第 67 页 共 147 页 公告一次。暂停收尾基金再行通达申购或赎回时，基金管理东谈主应最迟提前 2 日在规定媒介上 刊登基金再行通达申购或赎回的公告，并在再行通达申购或赎回日公告最近一个就业日的各 类基金份额净值。   十三、基金调遣   基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关系法律解释由基金管理东谈主 届时根据关系法律法例及基金合同的规定制定并公告，并提前文告基金托管东谈主与关系机构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交游风光或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主厌世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系辛劳，对于适合条件 的非交游过户央求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的表率收费。   十六、基金的转托管   （一）系统内转托管   系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转托管的步履。   本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限就业公司的关系规定办理。 基金销售机构不错按照关系规定，向基金份额持有东谈主收取转托管费。   （二）跨系统转托管                  第 68 页 共 147 页   跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统 之间进行转托管的步履。   本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限就业公司的关系规定办理。 基金销售机构不错按照关系规定，向基金份额持有东谈主收取转托管费。   十七、如期定额投资估量打算   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资估量打算，具体法律解释由基金管理东谈主另行规定。投 资东谈主在办理如期定额投资估量打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所规定的如期定额投资估量打算最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   如关系法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务法律解释。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节或届 时发布的关系公告。                  第 69 页 共 147 页               第十部分       基金的投资   一、投资办法   本基金为股票型指数基金，追踪指数为本基金的办法，勤苦将基金净值增长率与功绩比 较基准之间的日均追踪偏离度适度在 0.35%以下、年追踪裂缝适度在 4%以下。   二、投资畛域   本基金的投资畛域为具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（含标 的指数成份股偏激备选成份股（含存托凭证）、存托凭证）、债券（国债、金融债、企业债、 公司债、地点政府债、央行单子、中期单子、短期融资券、次级债、可转债和可交换债）债 券回购、权证、股指期货、银行进款、同行存单、货币商场用具以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具(但须适合中国证监会关系规定)。如法律法例或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合挨次后，不错将其纳入投资畛域。    本基金的投资组合比例为：中证银行指数因素股和备选因素股（含存托凭证）占基金 资产净值的比例不低于 90%，且占非现款基金资产的比例不低于 80%；权证投资比例为基金 资产净值的 0-3%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持 不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金为指数型基金，领受实足复制法，按照成份股在中证银行指数中的基准权重构建 指数化投资组合，同期为竣事对标的指数更好的追踪，本基金将辅以适合的替代性策略调治 组合。   （一）资产配置策略   本基金以追求标的指数始终增长的踏实收益为宗旨，在缩小追踪裂缝和适度流动性风险 的双重抑止下构建指数化的投资组合。   中证银行指数因素股和备选因素股占基金资产净值的比例不低于 90%，且占非现款基金 资产的比例不低于 80%；权证投资比例为基金资产净值的 0-3%；每个交游日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）股票投资策略                   第 70 页 共 147 页   本基金领受组合复制法追踪中证银行指数，按照个股在标的指数中的基准权重构建股票 组合。   本基金采用实足复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调治。   当预期成份股发生调治和成份股发生配股、增发、分成等步履时，以及因基金的申购和 赎回对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，基金管理东谈主会对投资组合进行适合调治， 缩小追踪裂缝。   如出现股票停牌、股票流动性较差或其他影响指数复制的因素，使基金管理东谈主无法依指 数权重购买成份股时，基金管理东谈主不错根据商场情况，勾通教授判断，以适合的替代性策略 对投资组合进行适合调治，以获取更接近标的指数的收益率。   （1）如期调治   本基金股票组合根据所追踪的中证银行指数对其成份股的调治而进行相应的如期追踪 调治。   （2）不如期调治   根据指数编制法律解释，当中证银行指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权 重再行调治时，本基金将进行相应调治。   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调治，从而有用追踪标的指数。   根据法律、法例和基金合同的规定，成份股在标的指数中的权重因其他独特原因发生相 应变化的，本基金不错对投资组合管理进行适合变通和调治，勤苦缩小追踪裂缝。   本基金领受被迫式投资策略，通过严格的投资挨次抑止和数目化风险管理技巧，力求控 制本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度小于 0.35%，年追踪裂缝不超 过 4%。如因指数编制法律解释调治或其他因素导致追踪偏离度和追踪裂缝高出上述畛域，基金 管理东谈主应采用合理措施幸免追踪偏离度、追踪裂缝进一步扩大。                  第 71 页 共 147 页 本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的长远研究判断， 进行存托凭证的投资。   （三）债券投资策略   基于基金流动性管理和有用利用基金资产的需要，本基金将投资于流动性较好的国债、 央行单子等债券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。本基金将根据宏不雅经济 局势、货币政策、证券商场变化均分析判断异日利率变化，勾通债券订价时间，进行个券选 择。   （四）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，采纳流动性好、交游 活跃的期货合约，并根据对质券商场和期货商场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估 值订价，与股票现货资产进行匹配，竣事多头或空头的套期保值操作，以对冲风险资产组合 的系统性风险和流动性风险。并利用股指期货的杠杆作用，缩小股票仓位常常调治的交游成 本和追踪裂缝，达到有用追踪标的指数的目的。   （五）权证投资策略   权证为本基金辅助性投资用具，投资原则为成心于加强基金风险适度，成心于提高基金 资产的投资效率，适度基金投资组合风险水平，更好地竣事本基金的投资办法。   异日跟着证券商场投资用具的发展和丰富，在适合相关法律法例规定的前提下，本基金 可相应调治和更新关系投资策略。   四、投资决策依据和历程   投资决策委员会是本基金的最高决策机构，如期或遇紧要事件时就投资管理业务的紧要 问题进行磋议，并对本基金投资作念标的性指挥。基金司理、研究员、交游员等各司其责，相 互制衡。具体的投经历程为： 与分析提供扶持；固定收益部数目及信用分析员为固定收益类投资决策提供依据； 化，制定具体的投资策略； 反馈意见，根据商场情况，制定并实施具体的投资组合决策；                   第 72 页 共 147 页 政策防守超预期风险； 算。    五、投资限制    基金的投资组合应罢黜以下限制：    （1）中证银行指数因素股和备选因素股（含存托凭证）占基金资产净值的比例不低于    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基 金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的归拢权证，不得高出该权证的          10％；    （5）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金资产净值的    （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （7）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；    （8）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行商场的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （9）本基金参与股指期货投资的，应罢黜下列限制： 的 10%； 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                    第 73 页 共 147 页 值的 20%； 适合基金合同对于股票投资比例的相关规定； 一交游日基金资产净值的 20%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金 不适合前款所规定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致；   （12）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变 动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当 在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会规定的独特情形除外。法律法例另有规定的，从 其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合 同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起开始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限制，或以变更后的规定为准。   为真贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、摆布证券交游价钱偏激他不正当的证券交游行为；                    第 74 页 共 147 页   （7）法律、行政法例、和中国证监会规定不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、实验适度东谈主或者 与其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资办法和投资策略，罢黜基金份额持有东谈主利益优先的原则，防守利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱履行。关系交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息败露义务。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制。   六、标的指数和功绩比拟基准   本基金的标的指数为中证银行指数。   中证银行指数收益率×95％＋金融机构东谈主民币活期进款基准利率（税后）×5%   基金采用如上的功绩比拟基准的主要意义是：1、本基金以追踪中证银行指数为投资目 标，基金资产主要投资于中证银行指数因素股偏激备选因素股，故中式中证银行指数收益率 ×95%看成本基金股票投资的功绩比拟基准；2、探讨到现款或到期日在一年以内的政府债券 不得低于基金净资产的 5%，故中式活期进款利率（税后）×5%看成本基金固定收益类资产、 货币资产的功绩比拟基准。 素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个就业日内向中国证监会申诉并建议措置决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大 会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢黜基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金 投资运作。   七、风险收益特征                   第 75 页 共 147 页     本基金为被迫追踪指数的股票型指数证券投资基金，属于证券投资基金当中中高预期风 险、中高预期收益的品种。一般情形下，其预期风险和预期收益高于混杂型基金、债券型基 金、货币商场基金。     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       侧袋账户的实施条件、实施挨次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。     九、基金投资组合申诉     博时基金管理东谈主的董事会及董事保证本申诉所载辛劳不存在不实纪录、误导性施展或重 大遗漏，并对其内容的实在性、准确性和竣工性承担个别及连带就业。     基金托管东谈主根据本基金合同规定，复核了本申诉中的净值弘扬和投资组合申诉等内容， 保证复核内容不存在不实纪录、误导性施展或者紧要遗漏。     本投资组合申诉所载数据限制 2024 年 6 月 30 日，本申诉中所列财务数据未经审计。 序              名目                金额(元)         占基金总资产的比例 号                                                  (%)      其中：股票                    487，385，960.69          94.20      其中：债券                     22，749，777.53           4.40      资产扶持证券                               -                -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                    -                -                      第 76 页 共 147 页 代                行业类别               公允价值（元）          占基金资产净值比例（％） 码 A     农、林、牧、渔业                                  -                   - B     采矿业                                       -                   - C     制造业                              125，066.54               0.02 D     电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                          -                   - E     建筑业                                       -                   - F     批发和零卖业                                    -                   - G     交通运载、仓储和邮政业                               -                   - H     住宿和餐饮业                                    -                   - I     信息传输、软件和信息时间服务业                   46，281.30               0.01 J     金融业                           487，203，297.21             94.62 K     房地产业                                      -                   - L     租出和商务服务业                                  -                   - M     科学研究和时间服务业                                -                   - N     水利、环境和群众设施管理业                     11，315.64               0.00 O     住户服务、修理和其他服务业                             -                   - P     栽培                                        -                   - Q     卫生和社会就业                                   -                   - R     文化、体育和文娱业                                 -                   - S     详细                                        -                   -       共计                            487，385，960.69             94.66      本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。 序号    股票代码       股票称呼   数目(股)        公允价值(元)          占基金资产净值比例(％) 序号              债券品种          公允价值(元)                占基金资产净值比例(％)                             第 77 页 共 147 页        其中：政策性金融债                              -                  - 序号    债券代码     债券称呼       数目（张）      公允价值(元)         占基金资产净值比例（％）      本基金本申诉期末未持有资产扶持证券。      本基金本申诉期末未持有贵金属。      本基金本申诉期末未持有权证。      本基金本申诉期末未持有股指期货。      本基金本申诉期末未持有股指期货。      本基金本申诉期末未持有国债期货。      本基金本申诉期末未持有国债期货。 训斥、处罚的投资决策挨次说明                              第 78 页 共 147 页   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，上海浦东发展银行股份有限公司在申诉编制前 一年受到中国东谈主民银行宁波市分行、国度外汇管理局湖州市分局、国度金融监督管理总局莆 田监管分局的处罚。中国银行股份有限公司在申诉编制前一年受到中国东谈主民银行、国度外汇 管理局山西省分局、国度金融监督管理总局的处罚。中国农业银行股份有限公司在申诉编制 前一年受到中国东谈主民银行龙岩市中心支行、国度外汇管理局北京市分局、国度金融监督管理 总局、襄阳市商场监督管理局的处罚。兴业银行股份有限公司在申诉编制前一年受到国度外 汇管理局绵阳市分局、国度金融监督管理总局北京监管局、天津市商场监督管理委员会的处 罚。中国工商银行股份有限公司在申诉编制前一年受到中国东谈主民银行内蒙古自治永别行、国 家外汇管理局菏泽市分局、国度金融监督管理总局上海证监局的处罚。招商银行股份有限公 司在申诉编制前一年受到中国东谈主民银行南昌中心支行、国度外汇管理局深圳市分局、国度金 融监督管理总局河南监管局的处罚。交通银行股份有限公司在申诉编制前一年受到中国东谈主民 银行湖北省分行、国度外汇管理局湖州市分局、国度金融监督管理总局天津监管局的处罚。 江苏银行股份有限公司在申诉编制前一年受到国度金融监督管理总局镇江监管分局、国度外 汇管理局北京市分局的处罚。祥瑞银行股份有限公司在申诉编制前一年受到中国东谈主民银行、 国度外汇管理局台州市分局、国度外汇管理局苏州市分局、国度金融监督管理总局的处罚。 本基金对上述证券的投资决策挨次适合关系法例及公司轨制的要求。   除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案探询，或在申诉编制日前一年受到公开训斥、处罚的情形。 的股票。  序号               称呼                     金额(元)                        第 79 页 共 147 页 本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调遣债券。 本基金本申诉期末前十名股票中不存在流畅受限情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                 第 80 页 共 147 页                         第十一部分 基金的功绩    基金管理东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日弘扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同收效开始，基金份额净值增长率偏激与同期功绩比拟基准收益率的比拟    博时中证银行指数 A         期间              ①净值      ②净值       ③功绩比      ④功绩比     ①-③      ②-④                         增长率      增长率       较基准收      较基准收                                  表率差        益率       益率表率                                                       差    博时中证银行指数 C         期间              ①净值      ②净值增      ③功绩比      ④功绩比     ①-③      ②-④                         增长率      长率表率      较基准收      较基准收                                   差         益率       益率表率                                                       差                                  第 81 页 共 147 页               第十二部分       基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                   第 82 页 共 147 页            第十三部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游风光的交游日以及国度法律法例规定需要对 外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）对在交游所商场上市交游的不含权债券，中式第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值；对在交游所商场上市交游的含权债券，中式第三方估值机构提供的相应 品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值；   （3）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，领受估值时间确定公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流畅受限的股票，包括非公开导行股票、初次公开导行股票时公司激动公开导售 股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的 质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会相关规定确定公允价值。 据估值。                 第 83 页 共 147 页 估值。 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价估值。 估值的公谈性。具体处理原则与操作表率罢黜关系法律法例以及监管部门、自律法律解释的规定。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、挨次及关系法 律法例的规定或者未能充分真贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。   四、估值挨次 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另 有规定的，从其规定。   基金管理东谈主每个就业日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规定对外公布。   五、估值舛讹的处理                    第 84 页 共 147 页   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任何一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为该 类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪戾的就业东谈主应当对由于该 估值舛讹遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹就业方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹就业方承担；由于估值舛讹就业方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹就业方对平直损失承担补偿 就业；若估值舛讹就业方仍是积极妥洽，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值舛讹就业方草率更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的就业方对相关当事东谈主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况且仅对 估值舛讹的相关平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 就业方仍草率估值舛讹负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹就业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的畛域内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获取 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿 额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和高出其实验损失的差额部分支付给估值舛讹就业方。   （4）估值舛讹调治领受尽量复原至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的挨次如下：                   第 85 页 共 147 页   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的就业方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的就业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。淌若行业另有通行 作念法，基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的阐明   基金资产净值、种种基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个通达日交游收尾后计较当日的基金资产净值、种种基金份额净值并发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对 基金净值赐与公布。   八、独特情况的处理 金资产估值舛讹处理。                  第 86 页 共 147 页 金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采用必要、适合、合理的措施进行检查，然而未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿就业。但基金 管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施抛弃或磨叽由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金净值信息。                 第 87 页 共 147 页            第十四部分       基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 额持有东谈主通达式基金账户下的基金份额，投资者可采纳现款分成或将现款分成自动转为相应 类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；登 记在深圳证券账户的基金份额只可采用现款分成方式，弗成采纳红利再投资；具体权益分拨 挨次等相关事项罢黜深圳证券交游所及中国证券登记结算有限就业公司的关系规定； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归拢类别的每一基金份额享有同均分 配权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的相关规定在规定媒介公告。基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截 止日）的时刻不得高出 15 个就业日。   六、基金收益分拨中发生的用度                    第 88 页 共 147 页 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可 将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照 《业务法律解释》履行。 算有限就业公司的关系规定。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规定。                 第 89 页 共 147 页              第十五部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                      第 90 页 共 147 页   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。 本基金销售服务费主要用于本基金连续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.30%的年费率计提。销售 服务费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4-11 项用度”，根据相关法例及相应公约规定，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募 说明书“侧袋机制”章节的规定。                     第 91 页 共 147 页 五、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。               第 92 页 共 147 页            第十六部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按摄影关规定编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》规定的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。2、司帐师事 务所更换承办注册司帐师，应预先征得基金管理东谈主同意。 务所需按照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介公告。                    第 93 页 共 147 页             第十七部分       基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基 金合同》偏激他相关规定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规定时刻内，将应予败露的基金信息通过适合 中国证监会规定条件的用以进行信息败露的宇宙性报刊及《信息败露办法》规定的互联网网 站等媒介败露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公 开败露的信息辛劳。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛劳撮要                    第 94 页 共 147 页 有东谈主大会召开的法律解释及具体挨次，说明基金居品的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品辛劳撮要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个就业日内，更新基金居品辛劳撮要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品辛劳撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品辛劳撮要。   （二）基金净值信息   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个交游日的次日，通 过网站、基金份额销售网点以偏激他媒介，败露种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站败露半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛劳。   （四）基金如期申诉   基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉                    第 95 页 共 147 页   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在规定网站上，并将年度申诉指示性公告登载在规定报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报 告应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在规定网站上，并将中期申诉指示性公告登载在规定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度申诉指示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   本基金连续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组合股 产情况偏激流动性风险分析等。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期申诉“影响投资者决策的其他进击信息” 项下败露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金 的专有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   （五）临时申诉   本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和规定网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动；                  第 96 页 共 147 页 挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，但中国证监会另有规定的除外；； 计提方式和费率发生变更； 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （六）见识公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益，关系                     第 97 页 共 147 页 信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开见识，并将相关情况立即申诉中国证监会、 基金上市交游的证券交游所。   （七）投资股指期货的信息败露   基金管理东谈主应当在基金季度申诉、基金中期申诉、基金年度申诉等如期申诉和招募说明 书（更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资 办法等。   （八）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）计帐申诉   基金远离运作的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规定网站上，并将计帐申诉指示性公 告登载在规定报刊上。   （十）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规定进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。   （十一）中国证监会规定的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定挑升部门及高级管理东谈主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息败露内容与 形式准则等法例规定。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉和 更新的招募说明书、基金居品辛劳撮要、基金计帐申诉等关系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信 息的实在、准确、竣工、实时。基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上败露信息外，                    第 98 页 共 147 页 还不错根据需要在其他群众媒介败露信息，然而其他群众媒介不得早于规定媒介败露信息， 况且在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主升迁信息败露服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律法律解释的关系规定。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规定将信 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，以供公众查阅、复制。                    第 99 页 共 147 页                第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施挨次和特定资产畛域   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃商场价钱且领受估值时间仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不 确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和调遣。基金份额持 有东谈主央求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣央求将被断绝。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在关系公告中规定。 基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减速支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主对侧袋账户份额实行独处管理，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用独处的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋标志 S+侧袋账 户建立日历”形式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标志看成后缀。基金所有 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 标志。                   第 100 页 共 147 页   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构将以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产实足计帐后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作经营和基金功绩经营应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，拼集前述情况进行充分的解释说明，避 免引起投资者歪曲。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定资产看成一个合座，弗成仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独建立账套，实行独处核算。淌若本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应适合《企 业司帐准则》的关系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的接头、审计费 用等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额高傲基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （七）基金的信息败露   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金净值信息。                  第 101 页 共 147 页   侧袋机制实施期间，基金如期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在如期申诉中单独进行败露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）申诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况偏激他与特 定资产景象关系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况败露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金管理东谈主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关系风险指示。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及挨次、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等进击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等进击信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均将按规定实时发布临时公告。   （八）特定资产处置计帐   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管理东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时礼聘适合《证券法》规定的会 计师事务所进行审计并败露专项审计意见，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得适合《证券法》规 定的司帐师事务所的专科意见。                  第 102 页 共 147 页   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个就业日内，礼聘于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，草率申诉期间基金侧袋机制运行关系的司帐 核算和年报败露，履行适合挨次并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐申诉的关系要求，礼聘符 合《证券法》规定的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并败露专项审计意见。 三、本部分对于侧袋机制的关系规定，但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来 法律法例或监管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法律解释针对 侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合挨次后， 在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可平直对本部老实容进行修改或调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 第 103 页 共 147 页                第十九部分        风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）本基金专有的风险主要包括：   （1）标的指数着落的风险   本基金绝大部分基金资产将用于追踪标的指数，功绩弘扬将会跟着标的指数的波动而波 动；同期本基金在多数情况下将支撑较高的股票仓位，在股票商场着落的过程中，可能濒临 基金净值与标的指数同步着落的风险。   （2）追踪偏离的风险   本基金投资组合收益率可能由于标的指数调治因素股或变更编制方法、因素股派发现款 红利、流动性风险（因素股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合或 承担较大的冲击成本）、本基金的运营用度（证券投资中的交游成本、基金管理费、托管费 等）、债券投资等原因导致基金的收益率与功绩比拟基准收益率发生较大偏离。   （3）标的指数变更的风险   根据基金合同的规定，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜赓续看成 本基金的投资标的指数及功绩比拟基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合将随之 调治，基金的收益风险特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合调治所带来的风险与成 本。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和真贵，异日指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的管理和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会申诉并建议措置决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合 并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。因此，投资东谈主 将濒临更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢黜基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与关系商场弘扬有在各别， 影响投资收益。                   第 104 页 共 147 页   （5）股指期货投资风险   本基金将股指期货纳入到投资畛域中，股指期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游 具有杠杆性，当出现不利行情时，轻微的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。同期， 股指期货领受逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规定的时刻内补足保证金，按规定将被强制 平仓，可能给基金净值带来紧要损失。   《博时中证银行指数证券投资基金（LOF）基金合同》收效后，连合 20 个就业日出现基 金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在如期 申诉中赐与败露。连合 60 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，本基金基金合同将进行基金财产计帐并远离，且无需召开持有东谈主大 会，同期基金管理东谈主应履行关系的监管申诉和信息败露挨次。因此本基金有濒临自动触发清 算的风险。   《博时中证银行指数证券投资基金（LOF）基金合同》收效后，基金管理东谈主不错根据有 关规定，央求本基金的上市交游。本基金上市交游需适合深圳证券交游所的条件，因此本基 金有可能濒临因不适合上市交游的条件而导致无法上市的风险。   本基金的投资畛域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地 位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等 方面的独特安排可能激发的风险；存托公约自动抑止存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续信息败露监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （二）本基金平淡风险主要有：   证券商场价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：                    第 105 页 共 147 页   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。本基金追踪标的指数，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货蔓延风险。淌若发生通货蔓延，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券等信用证券刊行主体信用景象恶化，导致信用评级下降以至到期不 能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游敌手因误期而产生的证券交割 风险。   流动性风险是指因证券商场交游量不及，导致证券弗成速即、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大批赎回，致使莫得满盈的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在客户集结度适度、大批赎回监测及草率在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购央求对存量客户利益组成潜在紧要不利影响，以及商场大幅波动、流动性枯 竭等顶点情况下发生无法草率投资者大批赎回的情形时，基金管理东谈主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律法例及基金合同的规定，审慎阐明申购赎回央求并详细运用种种流动性 风险管理用具看成辅助措施，全面草率流动性风险。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券交游所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的表率型交游 风光，主要投资对象为具有考究流动性的金融用具（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币商场用具等），同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高集结度的特征， 详细评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大批赎回情形下的流动性风险管理措施                  第 106 页 共 147 页   基金出现大批赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景象或大批赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个通达 日央求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采用缓期办理赎 回央求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、挨次及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性零落等顶点情况下发生无法草率投资者大批赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规定，严慎中式 缓期办理大批赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费和实施侧 袋机制等流动性风险管理用具看成辅助措施。对于种种流动性风险管理用具的使用，基金管 理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批挨次并与基金托管东谈主协商一致。在实验运用种种流动性风险管理用具时，投资者的赎 回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （5）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣。因特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 濒临损失。   操作风险是指基金运作过程中，因里面适度存在残障或者东谈主为因素变成操作造作或违抗 操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、司帐部门讹诈、交游舛讹、IT 系统故障等 风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平平直影响基金收益水平， 淌若基金管理东谈主对经济局势和证券商场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现造作 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法例的规定，或者违抗《基金合同》 相关规定的风险。                  第 107 页 共 147 页   （1）因基金业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、风险管理和内适度度等方面不完 善而产生的风险；   （2）因金融商场危急、行业竞争压力可能产生的风险；   （3）干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券商场运行，导致基金 资产损失；   （4）其他不测导致的风险。   二、声明 证券交游所会员单元等基金销售机构销售，基金管理东谈主与基金代销机构都弗成保证其收益或 本金安全。                   第 108 页 共 147 页   第二十部分       基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后按规定在规定媒介公告。   二、基金合同的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 衔接的； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 合《证券法》规定的司帐师事务所、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                  第 109 页 共 147 页   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的种种基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经适合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   第 110 页 共 147 页            第二十一部分     基金合同的内容摘抄   一、   基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一） 基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度相关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗激动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；                   第 111 页 共 147 页   （16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和调治相关基金申购、赎回、调遣和非交 易过户等业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适合合理的措施使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基金合 同》等法律文献的规定，按相关规定计较并公告基金净值信息，确定基金份额的申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规定，履行信息败露及申诉义 务；   （12）保守基金交易艰深，不走漏基金投资估量打算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他相关规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主走漏；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；                  第 112 页 共 147 页   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规定召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系辛劳 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在规定时刻发出，况且保证投资者 大要按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开辛劳，并在支付合 理成本的条件下得到相关辛劳的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；                  第 113 页 共 147 页   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法律解释，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办理证券交游 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老诚信用、发愤尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）建立挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业风光，配备满盈的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分别建立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金坚毅的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易艰深，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规定另有规定外， 在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主走漏；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额的申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金管理 东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若基金管理东谈主有未履行《基 金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适合的措施；                 第 114 页 共 147 页   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系辛劳 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规定制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规定，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿就业，其补偿就业不因其 退任而免除；   （20）按规定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规定或本基金合同另有约定外，本基金归拢类别每份基金份额具有同等 正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；                  第 115 页 共 147 页   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛劳；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额畛域内，承担基金亏本或者《基金合同》远离的有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规定或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东谈主理有的归拢类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设日常机构。   （一）、召开事由   （1）远离《基金合同》，除基金合同另有约定外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；                    第 116 页 共 147 页     （4）调遣基金运作方式；     （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳表率或提高销售服务费率；     （6）变更基金类别；     （7）本基金与其他基金的合并；     （8）变更基金投资办法、畛域或策略；     （9）变更基金份额持有东谈主大会挨次；     （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；     （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；     （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；     （13）远离基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所远离上市的除 外     （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。     （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；     （2）在法律法例和《基金合同》规定的畛域内并在对现有基金份额持有东谈主利益无本色 性不利影响的前提下调低申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；     （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或登记机构的关系业务法律解释发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；     （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；     （5）若将来本基金管理东谈主推出投资归拢标的指数的交游型通达式指数证券投资基金 （ETF），即“博时中证银行交游型通达式指数证券投资基金”，则基金管理东谈主有权在履行 适合挨次（即与基金托管东谈主协商一致）后决定将本基金调遣为该基金的集结基金，并相应修 改基金合同；     （6）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情 形。                     第 117 页 共 147 页   （二）、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 单独或共计持有本基金 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向 基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计持有本基金 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 袭击、搅扰。   （三）、召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事挨次和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；                    第 118 页 共 147 页   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设计议东谈主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关偏激计议方式和计议东谈主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明适正当律法例、                          《基金合同》和会议文告的规定， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记辛劳相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露，有用的基金 份额不少于在权益登记日各自基金份额的二分之一（含二分之一）。参加基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述规定比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有 东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，                       就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表基金份额三分之一以上（含三分之一）的基金 份额持有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。                   第 119 页 共 147 页 方式在表决限制日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以会议文告载明的方式进行表 决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连合公布关系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规定的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的份额不小于在权益登记日各自基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的份额小于在权益登记日各自 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）份额各自基金份额的基金份额持有东谈主平直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托东谈主理 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明适正当律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式在会议文告中列明。 相勾通的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议挨次比照现场开会和通信方式开会的挨次进行。 基金份额持有东谈主不错领受书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）、议事内容与挨次                  第 120 页 共 147 页   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条文矩挨次确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；淌若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 计议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以十分决议通 过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更                  第 121 页 共 147 页 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过 方为有用。基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲明，不然提交适合会议通 知中规定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文告规定的表 决意见视为有用表决，表决意见微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议开始后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开始后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）、收效与公告                 第 122 页 共 147 页   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起按规定在规定媒介上公告。淌若领受通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有抑止 力。   （九）、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。                    第 123 页 共 147 页   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事挨次、表决条件等 规定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的， 基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调治，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两个就业日内在规定媒介公告。   （二）、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 衔接的； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 合《证券法》规定的司帐师事务所、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的就业主谈主员。                    第 124 页 共 147 页 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨；   （四）、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的种种基金份额比例进行分拨。   （六）、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经适合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲 裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有抑止力，仲裁用度由败诉方承担。                   第 125 页 共 147 页  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续针织、发愤、尽责地履行基金 合同规定的义务，真贵基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统率。  五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风光 和营业风光查阅。                   第 126 页 共 147 页          第二十二部分            基金托管公约的内容摘抄   一、托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：博时基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   邮政编码：518040   法定代表东谈主：江曙光   成立日历：1998 年 7 月 13 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字199826 号   组织花样：有限就业公司   注册成本：2.5 亿元东谈主民币   存续期间：连续经营   经营畛域：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连续经营   经营畛域：接纳公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付                           第 127 页 共 147 页 款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金投资畛域、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳表率的，基金管理东谈主应 按照基金托管东谈主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关系时间系统，对基金实 际投资是否适合《基金合同》对于证券采纳表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资畛域为具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（含标 的指数成份股偏激备选成份股（含存托凭证）、存托凭证）、债券（国债、金融债、企业债、 公司债、地点政府债、央行单子、中期单子、短期融资券、次级债、可转债和可交换债）债 券回购、权证、股指期货、银行进款、同行存单、货币商场用具以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具(但须适合中国证监会关系规定)。如法律法例或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合挨次后，不错将其纳入投资畛域。 本基金的投资组合比例为：中证银行指数因素股和备选因素股（含存托凭证）占基金资产净 值的比例不低于 90%，且占非现款基金资产的比例不低于 80%；权证投资比例为基金资产净 值的 0-3%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督： 且占非现款基金资产的比例不低于 80%； 净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； 申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                   第 128 页 共 147 页   （1）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净 值的 10%；   （2）本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得 高出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得高出基金持有的股票总 市值的 20%；   （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应 当适合基金合同对于股票投资比例的相关规定；   （5）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出 上一交游日基金资产净值的 20%；本基金在开始进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货 公司三方一同就期货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘 录》； 交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致；10.本基金主 动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金 不适合前款所规定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限制，或以变更后的规定为准。   除上述第 2、9、10 项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理 东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游 日内进行调治，但中国证监会规定的独特情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起开始。                  第 129 页 共 147 页   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第九款基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、实验适度东谈主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资办法和投资策略，罢黜基金份额持有东谈主利益优先的原则，防守利 益冲破，关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息败露义务。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律法 规及行业表率的、经介怀采纳的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的畛域在银行间债券市 场采纳交游敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名 单进行交游。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。 如基金管理东谈主根据商场情况需要临时调治银行间债券商场交游敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主说明意义，并在与交游敌手发生交游前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商措置。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信适度，按银行间债券商场的交游法律解释进行交游，并负 责措置因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律 就业及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时刻前仍未承担误期责 任偏激他关系法律就业的，基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系交游对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应及 时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨就业。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管公约的规定，应实时以电话提醒或书面指示等方式文告基金管理东谈主限 期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文告 后应不才一就业日前实时查对并以书面花样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进                 第 130 页 共 147 页 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托 管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （七）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在规定时刻内申诉 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供 关所有据辛劳和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游挨次仍是收效的指示违抗法律、行政法例 和其他相关规定，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，由此变成的损 失由基金管理东谈主承担。   （九）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额 持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所意见后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。        侧袋机制实施期间的具体法律解释依照关系法律法例的规定和基金合同的约定 履行。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应实时申诉中国证监会，同期文告 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东谈主无正当意义，断绝、袭击 对方根据本托管公约规定哄骗监督权，或采用拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关系信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违抗《基金法》、《基 金合同》、本公约偏激他相关规定时，应实时以书面花样文告基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文告后应实时查对并以书面花样给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复                  第 131 页 共 147 页 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交关系辛劳以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和实在性，在规定时刻内申诉基金管理 东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应实时申诉中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无正当意义，断绝、袭击 对方根据本公约规定哄骗监督权，或采用拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东谈主建议警告仍不改正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 行协商措置。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、责罚、分拨本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限就业公司结算数据完成场内交游交收、 开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和账户真贵费等用度）。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理 东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主给予必要的协助，但对此不承担任何就业。   （二）基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。                  第 132 页 共 147 页 产的支付。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金管理东谈主可向基金 托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。 分公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的 一级法东谈主计帐就业，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的 收取按照中国证券登记结算有限就业公司的规定以及基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管 银行证券资金结算公约》履行。 成后，基金管理东谈主需将关系讲明提供至基金托管东谈主。账户刊出期间如需基金托管东谈主提供配合 的，基金托管东谈主应赐与配合。 的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系规定，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规定履行。   （四）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得参加宇宙银行间同行拆 借商场的交游资格，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记 结算机构的相关规定，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订宇宙银行间债券商场债券回购主公约。                  第 133 页 共 147 页   （五）其他账户的开立和管理 的其他投资品种的投资业务时，淌若触及关系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主 根据相关法律法例的规定和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法律解释使用并 管理。   （六）基金财产投资的相关有价凭证等的守护   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、银行间商场计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心 的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构 实验有用适度或守护的资产不承担任何就业。   （七）与基金财产相关的紧要合同的守护   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主守护。除本公约另有规定 外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息败露公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份本来的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将本来投递基金托管东谈主处。紧要合同的守护期 限为《基金合同》远离后 15 年。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及挨次 作日闭市后，种种基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准 到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主每个就业日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按规定公告。                     第 134 页 共 147 页 的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个交游日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规定对外公布。   （二）基金资产估值方法和独特情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）对在交游所商场上市交游的不含权债券，中式第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值；对在交游所商场上市交游的含权债券，中式第三方估值机构提供的相应 品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值；   （3）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，领受估值时间确定公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流畅受限的股票，包括非公开导行股票、初次公开导行股票时公司激动公开导售 股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的 质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会相关规定确定公允价值。 据估值。                 第 135 页 共 147 页 估值。 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价估值。 估值的公谈性。具体处理原则与操作表率罢黜关系法律法例以及监管部门、自律法律解释的规定。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、挨次及关系法 律法例的规定或者未能充分真贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 8 项进行估值时，所变成的裂缝不看成基金份 额净值舛讹处理。   由于不可抗力，或者证券、期货交游所或登记结算公司发送的数据舛讹等原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采用必要、适合、合理的措施进行检查，然而未能发现该舛讹的， 由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿就业。但基金管理东谈主 和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施抛弃或磨叽由此变成的影响。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式 额净值舛讹；基金份额净值出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施防患损失进一步扩大；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金                    第 136 页 共 147 页 管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金管理东谈主应当公告；当发生净值计较舛讹时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份 额持有东谈主和基金变成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其 他当事东谈主追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的就业，经阐明后按以下要求进行补偿：   (1)本基金的基金司帐就业方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议履行，由此给基金份额 持有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管 东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额持 有东谈主损失的，应根据法律法例的规定对投资者或基金支付补偿金，就实验向投资者或基金支 付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照拂理费和托管费的比例各自承担相应的就业。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计较和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计较舛讹而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔 付。 东谈主计较结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 金管理东谈主应当暂停估值；                  第 137 页 共 147 页   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基 金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度相关部门规定的司帐轨制履行。   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金管理东谈主独随即建立、记录 和守护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据实足一致。   (1)报表的编制   基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起 15 个就业日内完成基金季度申诉的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度申诉的编制。基金年度申诉的财务司帐 申诉应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。《基金合同》收效 不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治， 调治以国度相关规定为准。   基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核关系报表及申诉。   六、基金份额持有东谈主名册的守护                    第 138 页 共 147 页   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别守护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善守护，则按关系法例承担责 任。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年报前，基金管理东谈主应将相关辛劳送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其实在性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将所守护的 基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应战胜守秘义务。   七、争议措置方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调理措置，协商、调理弗成 措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有抑止力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续针织、发愤、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约规定的义务，真贵基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统率。   八、托管公约的修改与远离   （一）托管公约的变更挨次   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）托管公约远离的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                  第 139 页 共 147 页 华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐申诉；   (5)礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法律 意见书；   (6)将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的种种基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经适合《中华东谈主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存至少 15 年。                     第 140 页 共 147 页          第二十三部分        对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管理东谈主承诺为 场外投资者提供一系列的服务，根据场外投资者的需要和商场的变化，有权加多或变更服务 名目。主要服务内容如下：   （一）投资者交游辛劳的寄送服务   基金合同收效后，正常通达期每次交游收尾后，对 T 日提交的有用央求，投资者可在 T+2 个就业日后通过销售机构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印阐明单； 或在 T+1 个就业日后通过博时一线通电话、博时网站查询交游阐明情况。基金管理东谈主不向投 资者寄送交游阐明单。   每月收尾后，基金管理东谈主为所有订阅电子对账单的场外投资者发送电子对账单。投资者 不错登录基金管理东谈主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅电子对账单” 邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可平直拨打博时一线通 95105568（免资料话费） 订阅。   由于投资者提供的电子邮箱省略、舛讹、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能造 成电子对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取电子对账单的场外投资者，敬 请实时通过本基金管理东谈主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留计议 方式。   基金合同收效后，每次交游收尾后，投资者可在 T+1 个就业日后到交游网点进行阐明单 的查询和打印，基金管理东谈主不寄送场内投资者的对账单，投资者可到交游网点打印或通过交 易网点提供的自助、电话、网上服务方式查询，详情请接头关系场内销售机构。   （二）网上剖析服务   通过基金管理东谈主网站，投资者可获取如下服务： 易的关系公约，接受本公司相关服务要求并办理关系手续后，即可自助开户并进行网上交游， 如基金认/申购、定投、调遣、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及 业务法律解释请登录本公司网站查询。                      第 141 页 共 147 页 记录等信息，同期不错修改基金账户信息等基本辛劳。 包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。 也不错在“您问我答”栏目中，平直建议相关本基金的问题和建议。   （三）短敬佩务   基金管理东谈主向订制短敬佩务的基金份额持有东谈主提供相应短敬佩务。   （四）电子邮件服务   基金管理东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务接头、投诉受理、基金份额净值等服务。   （五）手机剖析服务   投资者通过博时 App 版直销网上交游系统，不错使用基金剖析所需的基金交游、剖析查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务   （六）信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站、客服中心提交信息订制的央求，基金管理东谈主将以电子 邮件、手机短信的花样如期为投资者发送所订制的信息。   （七）电话剖析服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免资料话费）可享有投资剖析交游的一站式详细服 务： 以自助查询账户余额、交游情况、基金净值等信息，也不错进行直销交游、密码修改、传真 索要等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销交游业务。 订制等服务。   （八）基金管理东谈主计议方式：   公司网址：www.bosera.com                         第 142 页 共 147 页   电子信箱：service@bosera.com   博时一线通客服电话：95105568（免资料话费）   （九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法调理的内容，请通过上述方式计议基金 管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面调理了本招募说明书。                             第 143 页 共 147 页                第二十四部分 其他应败露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时中证银行指数证券投资基金（LOF）   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于远离中民金钱 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行为的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交游 平台基金调遣等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交游部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时中证银行指数证券投资基金（LOF）   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时中证银行指数证券投资基金（LOF） （博时中证银行指数 C）基金居品辛劳撮要更新》、                        《博时中证银行指数证券投资基金（LOF） （博时中证银行指数 A）基金居品辛劳撮要更新》；   （八）、2024 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》；   （九）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主员 变更的公告》；   （十）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于远离北京中期 时间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 集聚服务股份有限公司配合灵通北京银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司配合灵通上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十二）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时中证银行指数证券投资基金（LOF）                    第 144 页 共 147 页   （十三）、2024 年 4 月 20 日，我公司公告了《博时中证银行指数证券投资基金（LOF） （博时中证银行指数 C）基金居品辛劳撮要更新》、                        《博时中证银行指数证券投资基金（LOF） （博时中证银行指数 A）基金居品辛劳撮要更新》；   （十四）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （十五）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时中证银行指数证券投资基金（LOF）   （十六）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时中证银行指数证券投资基金（LOF）   （十七）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司配合灵通祥瑞银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用祥瑞银行直联快捷支付服务办理直销网上交游部分业务的公 告》；   （十八）、2023 年 11 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （十九）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东谈主员变更的公告》；   （二十）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时中证银行指数证券投资基金（LOF）2023 年 第 3 季度申诉》；   （二十一）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时中证银行指数证券投资基金（LOF） 更新招募说明书》。                     第 145 页 共 147 页       第二十五部分      招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资东谈主可在办公时刻查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或 复印件。对投资东谈主按此种方式所获取的文献偏激复印件，基金管理东谈主保证文本的内容与所公 告的内容实足一致。   投资东谈主还不错平直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 146 页 共 147 页                 第二十六部分       备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公风光，在办公时刻可供免费查阅。   （一）中国证监会准予博时中证银行指数分级证券投资基金变更注册的文献   （二）《博时中证银行指数证券投资基金（LOF）基金合同》   （三）《博时中证银行指数证券投资基金（LOF）托管公约》   （四）基金管理东谈主业务资格批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务资格批件、营业牌照   （六）对于博时中证银行指数分级证券投资基金变更注册为博时中证银行指数证券投资 基金（LOF）之法律意见书   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                     博时基金管理有限公司                   第 147 页 共 147 页

性吧，