中信保诚货币市集证券投资基金      托管合同  基金料理东说念主：中信保诚基金料理有限公司  基金托管东说念主：中国设立银行股份有限公司                                     中信保诚货币市集证券投资基金托管合同                         目       录                              中信保诚货币市集证券投资基金托管合同   鉴于中信保诚基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限背负公司，按照关系法律律例的划定具备担任基金料理东说念主的履历和智商；   鉴于中国设立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照关系法律律例的划定具备担任基金托管东说念主的履历和智商；   鉴于中信保诚基金料理有限公司拟担任中信保诚货币市集证券投资基金的基 金料理东说念主，中国设立银行股份有限公司拟担任中信保诚货币市集证券投资基金的 基金托管东说念主；   为明确中信保诚货币市集证券投资基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的权 利义务关系，特制订本托管合同；   除非另有约定，《中信保诚货币市集证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有疏浚的含义；若有挣扎应以基 金合同为准，并依其要求讲解。                 一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：中信保诚基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易历练区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银 行大楼 9 层   办公地址：中国（上海）目田贸易历练区银城路 16 号 19 层   邮政编码：200120   法定代表东说念主：涂一锴   成立日历：2005 年 9 月 30 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字2005142 号   组织方式：有限背负公司   注册老本：贰亿元   存续时间：捏续筹画   筹画规模：基金召募、基金销售、财富料理和中国证监会许可的其他业务                               中信保诚货币市集证券投资基金托管合同   （二）基金托管东说念主   称号：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织方式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：捏续筹画   筹画规模：罗致公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证奇迹及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱奇迹；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。         二、基金托管合同的依据、诡计和原则   （一）缔结托管合同的依据   本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金信息裸露料理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”） 等磋磨法律律例、基金合同过甚他磋磨划定制订。   （二）缔结托管合同的诡计   缔结本合同的诡计是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的防守、 投资运作、净值计较、收益分派、信息裸露及相互监督等关系事宜中的权柄义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管合同的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额捏有                             中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。       三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据磋磨法律律例的划定及基金合同的约定，对基金投资 规模、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘圭表的， 基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的容貌提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东说念主运用关系时期系统，对基金骨子投资是否合乎基金合同对于证券遴聘标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。  本基金投资于法律律例允许投资的金融用具，具体如下：  对于法律律例或监管机构以后允许货币市集基金投资的其他金融用具，基金 料理东说念主在试验妥贴法子后，不错将其纳入投资规模。  （二）基金托管东说念主根据磋磨法律律例的划定及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：  根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以下投资 限制：  （1）股票；  （2）可转化债券；  （3）剩余期限擢升 397 天的债券；                            中信保诚货币市集证券投资基金托管合同   （4）信用品级在 AAA 级以下的企业债券；   （5）以依期进款利率为基准利率的浮动利率债券，但市集条件发生变化后另 有划定的，从其划定；   （6）非在世界银行间债券交易市集或证券交易所交易的财富守旧证券；   （7）中国证监会辞让投资的其他金融用具。   法律律例或监管部门取消上述限制后，本基金不受上述划定的限制。   （1）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得擢升 120 天；   （2）本基金投资于依期进款的比例不得擢升基金财富净值的 30%；   （3）本基金捏有的剩余期限不擢升 397 天但剩孑遗续期擢升 397 天的浮动利 率债券的摊余成本悉数不得擢升当日基金财富净值的 20%；   （4）本基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得擢升 397 天；   （5）本基金存放在具有基金托管履历的并吞生意银行的进款，不得擢升基金 财富净值的 30％；存放在不具有基金托管履历的并吞生意银行的进款，不得擢升基 金财富净值的 5%；   （6）本基金投资于并吞公司刊行的短期企业债券及短期融资券的比例，推断 不得擢升基金财富净值的 10%；   （7）本基金捏有的一起财富守旧证券，其市值不得擢升基金财富净值的 20%； 本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）财富守旧证券的比例，不得擢升该财富支 捏证券限制的 10%；本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富守旧证券的比例，不 得擢升基金财富净值的 10%；本基金料理东说念主料理的一起基金投资于并吞原始权益东说念主 的各样财富守旧证券，不得擢升其各样财富守旧证券推断限制的 10%；   （8）除发生多半赎回的情形外，本基金债券正回购的资金余额在每个交易日 均不得擢升基金财富净值的 20%；因发生多半赎回甚至本基金债券正回购的资金余 额擢升基金财富净值 20%的，基金料理东说念主应当在 5 个交易日内进行调整；   （9）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的一起货币市集基金投资于同 一生意银行的银行进款过甚刊行的同行存单与债券，不得擢升该生意银行最近一 个季度末净财富的 10%；   （10）当本基金前 10 名份额捏有东说念主的捏有份额推断擢升基金总份额的 50%时， 本基金投资组合的平均剩余期限不得擢升 60 天，平均剩孑遗续期不得擢升 120 天；                           中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 投资组合中现款、国债、中央银行单据、计谋性金融债券以及 5 个交易日内到期 的其他金融用具占基金财富净值的比例推断不得低于 30%；   （11）当本基金前 10 名份额捏有东说念主的捏有份额推断擢升基金总份额的 20%时， 本基金投资组合的平均剩余期限不得擢升 90 天，平均剩孑遗续期不得擢升 180 天； 投资组合中现款、国债、中央银行单据、计谋性金融债券以及 5 个交易日内到期 的其他金融用具占基金财富净值的比例推断不得低于 20%；   （12）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融用具占基金资 产净值的比例推断不得擢升 10%，其中单一机构刊行的金融用具占基金财富净值的 比例推断不得擢升 2%；前述金融用具包括债券、非金融企业债务融资用具、银行 进款、同行存单、关系机构手脚原始权益东说念主的财富守旧证券及中国证监会认定的 其他品种；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值推断不得擢升基金财富净值 的 10%。因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的要素甚至基金不合乎 本条所划定比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （15）中国证监会划定的其他比例限制。   除上述第（1）、（8）、（13）、（14）条外，因基金限制或市集变化导致 本基金投资组合不合乎以上比例限制的，基金料理东说念主应在 10 个交易日内进行调整， 以达到上述圭表。法律律例另有划定时，从其划定。   （1）国内信用评级机构评定的 A-1 级或很是于 A-1 级的短期信用级别；   （2）根据磋磨划定赐与豁免信用评级的短期融资券，其刊行东说念主最近三年的信 用评级和追踪评级应具备下列条件之一：   ①国内信用评级机构评定的 AAA 级或很是于 AAA 级的弥远信用级别；   ②国外信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（举例，   若中国主权评级为 A-级，则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+级）。   并吞刊行东说念主同期具有国内信用评级和国外信用评级的，以国内信用级别为   准。                          中信保诚货币市集证券投资基金托管合同   本基金捏有的短期融资券信用品级下落、不再合乎投资圭表的，基金料理东说念主 应在评级报告发布之日起 20 个交易日内对其赐与一起减捏。 评级，且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或很是于 AAA 级的 信用级别。   本基金捏有的财富守旧证券信用品级下落、不再合乎投资圭表的，基金料理 东说念主应在评级报告发布之日起 3 个月内对其赐与一起卖出。 的，应当经基金料理东说念主董事会审议批准，关系交易应当预先征得基金托管东说念主的同 意，并手脚紧要事项试验信息裸露法子。   如若法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在试验妥贴法子后，本基 金投资将不再受关系限制。   （三）基金托管东说念主根据磋磨法律律例的划定及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资辞让行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对 基金料理东说念主基金投资辞让行动和关联交易进行监督。根据法律律例磋磨基金辞让 从事关联交易的划定，基金料理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供与本机构有控股 关系的推进、与本机构有其他紧要锐利关系的公司名单及磋磨关联方刊行的证券 名单。基金料理东说念主和基金托管东说念主有背负确保关联交易名单的真正性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例 辞让基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主采纳必要程序阻 止该关联交易的发生，如基金托管东说念主采纳必要程序后仍无法胁制关联交易发生时， 基金托管东说念主有权向中国证监会报告。对于基金料理东说念主已成交的关联交易，基金托 管东说念主事前无法胁制该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由 此形成的耗费，并向中国证监会报告。   （四）基金托管东说念主根据磋磨法律律例的划定及基金合同的约定，对基金料理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供合乎法律律例及行业圭表的、经戒备遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东说念主应严格                        中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 按照交易敌手名单的规模在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金 料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金料理东说念主可 以每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单坚信前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基 金料理东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金 托管东说念主协商处理。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易王法进行 交易，并负责处理因交易敌手不试验合同而形成的纠纷及耗费，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律背负及耗费。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主坚信的时候前仍未承担误期背负过甚他关系法律背负的，基金料理东说念主不错对 相应耗费先行赐与承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同试验情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主没 有按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇背负。   （五）基金托管东说念主根据磋磨法律律例的划定及基金合同的约定，对基金料理 东说念主投资银行进款进行监督。 的业务历程、岗亭职责、风险限度程序和监察稽核轨制，切实防护磋磨风险。基 金托管东说念主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核关系合同、 账户贵寓、投资指示、进款证实书等磋磨文献，切实试验托管职责。   （1）基金料理东说念主负责限度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、 进款银行的支付智商等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不当造 成基金财产耗费的，由基金料理东说念主承担背负。   （2）基金料理东说念主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而形成的耗费。流 动性风险主要包括基金料理东说念主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而存 款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款弗成霸道基金往常结算业务的风 险、因一起提前支取或部分提前支取而触及的利息耗费影响估值等触及到基金流 动性方面的风险。   （3）基金料理东说念主须加强里面风险限度轨制的设立。如因基金料理东说念主职工的个                          中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 东说念主行动导致基金财产受到耗费的，需由基金料理东说念主承担由此形成的耗费。   （4）基金料理东说念主投资银行进款时，应就关系事宜在更新招募说明书中赐与披 露，进行风险揭示。 体伙同合同。如将资金存放于进款银行总行，则应与其签订具体进款合同；如将 资金存放于其授权分行书面指定的分支机构，则进款银行总行应出具承诺函阐明 对进款承担偿付义务，承诺函中需明确依期进款的金额、期限、利率、具体进款 银行称号等与基金依期进款有谬误关系的事项，并由进款银行签订具体进款合同。 具体进款合同应包括但不限于以下内容：   （1）进款账户必须以基金样式开立，并加盖本基金公章和基金料理东说念主公章， 账户称号为基金称号。   （2）合同须约定进款类型、期限、利率、金额、账号、起止时候，进款银行 承办行称号、地址及进款账户。   （3）合同须约定基金托管东说念主承办行称号、地址和账户，且本基金账户为唯独 回款账户。   （4）资金汇划须通过东说念主民银行支付结算系统，进款银行承办行须霸道基金托 管东说念主的查询要求，在查复内容中须明确资金到账时候、金额、所入账户称号、账 号。   （5）依期进款存续时间，进款银行承办行须向基金托管东说念主提供实时查询依期 进款余额的道路并确保查询。   （6）未支取进款受损背负由进款银行承担。   （7）如办理依期进款凭证挂失，须由经基金料理东说念主和基金托管东说念主分裂授权的 东说念主员捏授权寄托书共同办理。   （8）为防护零星情况下的流动性风险，进款银行须提供部分提前支取时的支 付保证承诺和利息计付等具体安排。 需由基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表捏授权寄托书共同全程办理，基金料理 东说念主和基金托管东说念主还要将授权寄托书的复印件交由对方备份。基金料理东说念主上述事项 授权东说念主员与基金料理东说念主负责洽谈进款事宜并签订进款合同的东说念主员弗成为并吞东说念主。 基金料理东说念主不得单独肯求进款凭证挂失。                          中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 期支取时，需提前发送投资指示到基金托管东说念主处，以便基金托管东说念主有实足的时候 试验相应的业务操作法子。如基金料理东说念主提前支取或部分提前支取依期进款，基 金料理东说念主负责补足已索取资金部分的息差(即本基金已计提的资金利息和提前支 取时收到的资金利息差额)。   （1）本基金的进款银行应当是具有证券投资基金托管东说念主履历、证券投资基金 代销业务履历或及格境外机构投资东说念主托管东说念主履历的生意银行。   （2）本基金依期进款的期限不得擢升一年(含一年)，且到期后不得缓期。   （3）存放在具有基金托管履历的并吞生意银行的进款，不得擢升基金财富净 值的百分之三十。   （4）存放在不具有基金托管履历的并吞生意银行的进款，不得擢升基金财富 净值的百分之五。   （5）本基金投资于依期进款的比例，不得擢升基金财富净值的百分之三十。   基金托管东说念主将据此监督。 原则，尽量遴聘基金托管东说念主营业地址所在地的分支机构。   （六）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管合同的划定，应实时以电话提醒或书面教导等方 式文书基金料理东说念主限期改造。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金料理东说念主收到书面文书后应不才一职责日前实时查对并以书面方式给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，说明违法原因及改造 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违 规事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应报告中国证监会。   （七）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管合同对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金料理东说念主应 在划定时候内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证；对基金托管 东说念主按照法律律例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督报                         中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 告的事项，基金料理东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易法子依然成效的指示违犯法律、 行政律例和其他磋磨划定，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金料理东说念主， 由此形成的耗费由基金料理东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违法行动，应实时报告中国证监会， 同期文书基金料理东说念主限期改造，并将改造恶果报告中国证监会。基金料理东说念主无正 当根由，断绝、隔透澈方根据本托管合同划定欺骗监督权，或采纳拖延、欺骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基 金托管东说念主应报告中国证监会。       四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 料理东说念主计较的基金财富净值、每万份基金已达成收益和 7 日年化收益率、根据基 金料理东说念主指示办理清理交收、关系信息裸露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未奉行或无故延长奉行基金料理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本合同过甚他磋磨划定时，应实时以书面方式文书 基金托管东说念主限期改造。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面方式给基金管 理东说念主发出回函，说明违法原因及改造期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金料理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以 供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和真正性，在划定时候内回答基金料理东说念主并 改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时报告中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期改造，并将改造恶果报告中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，断绝、隔透澈方根据本合同划定欺骗监督权，或采纳拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提议警告仍不改正的，基金管                         中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 理东说念主应报告中国证监会。               五、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 与寂寥。 金财产，如有零星情况两边可另行协商处理。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文书基金料理东说念主采纳程序进行催收。由此给基金财产形成耗费的，基金 料理东说念主应负责向磋磨当事东说念主追偿基金财产的耗费，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 基金份额捏有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等磋磨划定后，基金料理东说念主 应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在划定 时候内，遴聘具有从事证券关系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资报告由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜。                          中信保诚货币市集证券投资基金托管合同  （三）基金银行账户的开立和料理 金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的样式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 办理基金财富的支付。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方快乐私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 料理和运用由基金料理东说念主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一 级法东说念主清理职责，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的划定奉行。 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系划定，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定奉行。  （五）债券托管专户的开设和料理  基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的磋磨划定，在中央国债登记结算有限背负公司开立债券托管账户，并代 表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订 世界银行间债券市集债券回购主合同。                           中信保诚货币市集证券投资基金托管合同   （六）其他账户的开立和料理 由基金托管东说念主负责开立。新账户按磋磨划定使用并料理。   （七）基金财产投资的磋磨有价凭证等的防守   基金财产投资的磋磨什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 防守库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东说念主 捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办理。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构骨子有用限度的证券不承担防守背负。   （八）与基金财产磋磨的紧要合同的防守   与基金财产磋磨的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产磋磨的紧要合同的原件分裂由基金料理东说念主、基金托管东说念主 防守。除本合同另有划定外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产磋磨的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露合同及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份底本的 原件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个职责日内将底本投递基金托管东说念主处。紧要合同的防守期限为基 金合同隔断后 15 年。                六、指示的发送、阐明及奉行   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指 令，基金托管东说念主奉行基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金往还等磋磨事项。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。                          中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 东说念主及关系操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。但法律律例划定或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 令、什物债券进出库指示以过甚他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。  （三）指示的发送、阐明及奉行的时候和法子  基金料理东说念主发送指示应采纳加密传真方式或其他基金料理东说念主和基金托管东说念主双 方书面共同阐明的方式。  基金料理东说念主应按照法律律例和基金合同的划定，在其正当的筹画权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定法子发出的指示，基金料理东说念主不得否定其效能。但如若基金料理东说念主依然肃除或 编削对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本合同阐明后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承 担背负，授权已编削但未经基金托管东说念主阐明的情况除外。  指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐明。  基金料理东说念主应在交易结果后将银行间同行市集债券交易成交单加盖章章后及 时传真给基金托管东说念主，并电话阐明。如若银行间簿记系统依然生成的交易需要取 消或隔断，基金料理东说念主要书面文书基金托管东说念主。  基金料理东说念主应于划款前一职责日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐明，如 需在划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出奉行指示 所必需的时候。指示传输不足时、未能留出实足的划款时候，甚至资金未能实时 到账所形成的耗费由基金料理东说念主承担。  基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金料理东说念主的指示，预先文书基金料理东说念主其名单， 并与基金料理东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考证磋磨内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时文书基金管 理东说念主。                          中信保诚货币市集证券投资基金托管合同   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示奉行罢了后，基金托管东说念主应及 时文书基金料理东说念主。   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有实足的资金余 额，对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予奉行，但应立即文书基金料理东说念主，由 基金料理东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐明此交易指示无效。基金托管东说念主不 承担因未奉行该指示形成耗费的背负。   （四）基金料理东说念主发送不实指示的情形和处理法子   基金料理东说念主发送不实指示的情形包括指示违犯法律律例和基金合同，指示发 送东说念主员无权或突出权限发送指示。   基金托管东说念主在试验监督职能时，发现基金料理东说念主的指示不实时，有权断绝执 行，并实时文书基金料理东说念主改正。如需肃除指示，基金料理东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝奉行指示的情形和处理法子   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违犯法律律例，或者违犯基金合同约定 的，应当断绝奉行，立即文书基金料理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示奉行的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因，未按照基金料理东说念主发送的指示奉行并对基金财产 或投资东说念主形成的胜仗耗费，由基金托管东说念主补偿由此形成的胜仗耗费。   （七）更换被授权东说念主员的法子   基金料理东说念主更换被授权东说念主、编削或隔断对被授权东说念主的授权，应提前文书基金 托管东说念主，同期基金料理东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印 鉴和署名样本。基金托管东说念主在收到授权文献原件并经电话阐明后，授权文献即生 效，原授权文献同期失效。被授权东说念主变更文书成效前，基金托管东说念主仍应按原约定 奉行指示，基金料理东说念主不得否定其效能。   基金托管东说念主更换接受基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话文书基金 料理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应答指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否                          中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 与预留的授权文献内容相符进行查抄，如发现问题，应实时报告基金料理东说念主，基 金托管东说念主对奉行基金料理东说念主的正当指示对基金财产形成的耗费不承担补偿背负。   基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或合同，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应背负。              七、交易及清理交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券筹画机构   基金料理东说念主应联想遴聘代理证券买卖的证券筹画机构的圭表和法子。基金管 理东说念主负责遴聘证券筹画机构，租用其交易单位手脚基金的专用交易单位。基金管 理东说念主和被选中的证券筹画机构签订寄托合同，基金料理东说念主应提前文书基金托管东说念主， 并将被选中证券筹画机构提供的《基金用户交易单位变更肯求书》实时投递基金 托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接收结算数据。交易单位保证金由被选中的证券经 营机构托付。基金料理东说念主应根据磋磨划定，在基金的中期报告和年度报告中将所 选证券筹画机构的磋磨情况、基金通过该证券筹画机构买卖证券的成交量、回购 成交量和支付的佣金等赐与裸露，并将该等情况及基金交易单位号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面方式文书基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限背负公司结算备付金料理办法》，在每月前 3 个职责日内，中国证券登记结算公司对结算参与东说念主的最低结算备付金名额进行重 新核算、调整。托管东说念主在中国证券登记结算公司调整最低结算备付金当日，在资 金援手表中反应调整后的最低备付金。料理东说念主应预留最低备付金，并根据中国证 券登记结算公司坚信的骨子下月最低备付金数据为依据安排资金运作，调整所需 的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金料理东说念主的交易划款指示具体办理。                          中信保诚货币市集证券投资基金托管合同   如若因为基金托管东说念主本身原因在清理上形成基金财产的耗费，应由基金托管 东说念主负责补偿；如若因为基金料理东说念主未预先文书基金托管东说念主加多交易单位等事宜， 甚至基金托管东说念主接收数据不竣工，形成清理舛讹的背负由基金料理东说念主承担；如若 因为基金料理东说念主未预先文书需要单独结算的交易，形成基金财富耗费的由基金管 理东说念主承担；如若由于基金料理东说念主违犯市集操作王法的划定进行超买、超卖等原因 形成基金投资清理不毛和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文书基金料理东说念主，由 基金料理东说念主负责处理，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他财富 形成的胜仗耗费由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主应采纳合理、必要程序，确保 T 日日终有实足的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金料理东说念主原因导致资金头寸不足，基金料理东说念主应 在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金清理。如若未罢职上述划定备足 资金头寸，影响基金财富的清理交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、基金财富及基金托管东说念主托管的其他财富造 成的胜仗耗费由基金料理东说念主负责。   基金料理东说念主应保证基金托管东说念主在奉行基金料理东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金料理东说念主发送的划款指示。基金料理东说念主 在发送划款指示时应充分酌量基金托管东说念主的划款处理时候。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主合乎法律律例、基金合同、本合同的指示不 得拖延或断绝奉行。   （1）交易纪录的查对   基金料理东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外裸露每万份基金已达成收益 和 7 日年化收益率之前，必须保证今日扫数骨子交易纪录与基金司帐账簿上的交 易纪录统统一致。如若骨子交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算 不竣工或不真正，由此导致的耗费由基金料理东说念主承担。   （2）资金账诡计查对   资金账目由基金料理东说念主与基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账诡计查对   基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账目                           中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本划定 负责。 基金托管东说念主。基金料理东说念主应答传递的申购、赎回、转化绽开式基金的数据真正性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 作日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一绽开日上述磋磨数据，并保证关系数据的准 确、竣工。零星情况时，两边协商处理。 子数据和盖章成效的纸制清理汇总表)，如因各式原因，该系统无法往常发送，双 方可协商处理处理方式。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按磋磨 划定保存。 事宜按时进行。不然，由基金料理东说念主承担相应的背负。   为霸道申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由注册登记机构料理。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时文书基金料理东说念主采纳程序进行催收，由此形成基金耗费的，基金料理 东说念主应负责向磋磨当事东说念主追偿基金的耗费。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付， 如系基金料理东说念主的原因形成，背负由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。                           中信保诚货币市集证券投资基金托管合同   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资磋磨的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的容貌、内容、发送、接收和阐明方式等与投资指示疏浚。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算罢职“全额清理、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来坚信赖管账户净应收额 或净应付额，以此坚信资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金料理东说念主应 在 T+2 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账 后应立即文书基金料理东说念主，并将磋磨书面凭证传真给基金料理东说念主进行账务料理； 当存在托管账户净应付额时，基金料理东说念主应在 T+1 日将划款指示发送给基金托管 东说念主，基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T+1 日 15:00 之 前划往基金清理账户，基金托管东说念主在资金划出后立即文书基金料理东说念主，并将磋磨 书面凭证交给基金料理东说念主进行账务料理。零星情况时，两边协商处理。   （五）基金转化 函告基金托管东说念主并就关系事宜进行协商。 金清理和数据传递的时候、法子及托管合同当事东说念主承担的权责按基金料理东说念主届时 的公告奉行。 告。          八、基金财富净值计较和司帐核算   （一）基金财富净值的计较、复核与完成的时候及法子   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。   每万份基金已达成收益是指按照关系律例计较的每万份基金份额的日已达成 收益，每万份基金已达成收益的计较精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 国度另有划定的，从其划定。                                             中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 另有划定的，从其划定。   每万份基金已达成收益和 7 日年化收益率的计较方法如下：   日每万份基金已达成收益＝当日该类基金份额的已达成收益/当日该类基金 份额总和×10000   其中，当日该类基金份额总和包括结果上一职责日(包括节沐日)未结转份额。   本基金收益分派是按日结转份额的，7 日年化收益率以最近七个天然日的每万 份基金已达成收益按逐日复利折算出的年收益率。计较公式为：                 ?? ? 7 ?      Ri ? ?                                                ??                  ?? ? i=1 ? 10000 ? ?           ??   其中，Ri 为最近第 i 个天然日(包括计较当日)的每万份基金已达成收益。   基金料理东说念主每个职责日计较每万份基金已达成收益及 7 日年化收益率，经基 金托管东说念主复核，按划定公告。   （二）基金财富估值方法和零星情形的处理   基金所领有的各样有价证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富。   （1）本基金估值采纳“摊余成本法”，即估值对象以买入成本列示，按照票 面利率或合同利率并酌量其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内平均派销，每 日计提损益。本基金不采纳市集利率和上市交易的债券和单据的市价计较基金资 产净值。在磋磨法律律例允许交易所短期债券不错采纳“摊余成本法”估值前， 本基金暂不投资于交易所短期债券。   （2）为了幸免采纳“摊余成本法”计较的基金财富净值与按市集利率和交易 市价计较的基金财富净值发生紧要偏离，从而对基金份额捏有东说念主的利益产生稀释 和不公说念的恶果，基金料理东说念主于每一估值日，采纳估值时期，对基金捏有的估值 对象进行重新评估，即“影子订价”。   当“摊余成本法”计较的基金财富净值与“影子订价”坚信的基金财富净值 偏离达到或擢升 0.25%时，基金料理东说念主应根据风险限度的需要调整组合，其中，对                           中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 于偏离进程达到或擢升 0.5%的情形，基金料理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，参 考成交价、市集利率等信息对投资组合进行价值重估，使基金财富净值更能公允 地反应基金财富价值。   （3）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）关系法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的划定或者未能充分贯注基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（3）项进行估值时，所形成的误差 不手脚每万份基金已达成收益及 7 日年化收益率不实处理。   （三）每万份基金已达成收益和 7 日年化收益率不实的处理方式   （1）当每万份基金已达成收益一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生舛讹时，视 为每万份基金已达成收益不实；基金 7 日年化收益率百分号内一丝点后 3 位以内 (含第 3 位)发生舛讹时，视为 7 日年化收益率不实。每万份基金已达成收益和 7 日年化收益率出现不实时，基金料理东说念主应当立即赐与改造，通报基金托管东说念主，并 采纳合理的程序防护耗费进一步扩大。估值不实偏差达到基金财富净值的 0.25% 时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；估值不实偏差达到基 金财富净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当在通报基金托管东说念主后公告，并报中国证监 会备案；当发生每万份基金已达成收益和 7 日年化收益率计较舛讹时，由基金料理东说念主负 责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成耗费的，应由基金料理东说念主先行赔付， 基金料理东说念主按舛讹情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当每万份基金已达成收益和 7 日年化收益率计较舛讹给基金和基金份额捏有东说念主形成 耗费需要进行补偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据骨子情况界定两边承担的背负，经确 认后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐背负方由基金料理东说念主担任，与本基金磋磨的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金料理东说念主的建议奉行，由此给基金份额捏 有东说念主和基金财产形成的耗费，由基金料理东说念主负责赔付。                        中信保诚货币市集证券投资基金托管合同   ②若基金料理东说念主计较的每万份基金已达成收益和 7 日年化收益率已由基金托 管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管东说念主未对计较过程提议疑义或要求基金料理东说念主 书面说明，每万份基金已达成收益和 7 日年化收益率出错且形成基金份额捏有东说念主 耗费的，应根据法律律例的划定对投资东说念主或基金支付补偿金，就骨子向投资东说念主或 基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照看理费和托管费的比例各自 承担相应的背负。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对每万份基金已达成收益和 7 日年化收益率的 计较恶果，天然屡次重新计较和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布 每万份基金已达成收益和 7 日年化收益率的情形，以基金料理东说念主的计较恶果对外 公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的耗费，由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息不实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致每万份基金已达成收益和 7 日年化收益率计较不实而引起的基金份额捏 有东说念主和基金财产的耗费，由基金料理东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据不实，磋磨司帐轨制变化或 由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然依然采纳必要、妥贴、合 理的程序进行查抄，然则未能发现该不实而形成的每万份基金已达成收益和 7 日 年化收益率计较不实，基金料理东说念主、基金托管东说念主免除补偿背负。但基金料理东说念主、 基金托管东说念主应积极采纳必要的程序撤废由此形成的影响。   （4）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统设立而产生的净值计较尾 差，以基金料理东说念主计较恶果为准。   （5）前述内容如法律律例或者监管部门另有划定的，从其划定。如若行业另 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金   财富价值时；   （3）占基金很是比例的投资品种的估值出现紧要转化，而基金料理东说念主为保障 投资东说念主的利益，已决定延长估值；   （4）刻下一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价 格且采纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不坚信性时，经与基金托管东说念主协商确                           中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 认后，基金料理东说念主应当暂停基金估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金司帐轨制   按国度磋磨部门划定的司帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐报告。基金料理东说念主独飞快 设立、纪录和防守本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在不对，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与报告的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。核 对不符时，应实时文书基金料理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统统 一致。   （1）报表的编制   基金料理东说念主应当在每月结果后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季 度结果之日起 15 个职责日内完成基金季度报告的编制；在上半年结果之日起两个 月内完成基金中期报告的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度报告的 编制。基金年度报告的财务司帐报告应当经过审计。基金合同成效不足两个月的， 基金料理东说念主不错不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。   （2）报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将磋磨报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度磋磨划定为准。   基金料理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核关系报表及报告。   （八）基金料理东说念主应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制恶果。                          中信保诚货币市集证券投资基金托管合同              九、基金收益分派   基金收益分派是指按划定将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   本基金收益分派应罢职下列原则： 已达成收益为基础，为投资东说念主逐日计较当日收益并分派，且逐日进行支付。投资 东说念主当日收益分派的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位按去尾原则处理， 因去尾形成的余额进行再次分派，直到分完为止； 零时，为投资东说念主记正收益；若当日已达成收益小于零时，为投资东说念主记负收益；若 当日已达成收益即是零时，当日投资东说念主不记收益； (即红利转基金份额)方式，投资东说念主可通过赎回基金份额赢得现款收益；若投资东说念主 在逐日收益支付时，当日已达成收益大于零时，则加多投资东说念主基金份额；若当日 已达成收益即是零时，则保捏投资东说念主基金份额不变；基金料理东说念主将采纳必要程序 尽量幸免基金已达成收益小于零，若当日已达成收益小于零时，则缩减投资东说念主基 金份额。若投资东说念主赎回基金份额时，其对应收益将立即结清；若收益为负值，则 从投资东说念主赎回基金款中扣除； 赎回的基金份额自下一个职责日起，不享有基金的收益分派权益；   本基金按日计较并分派收益，基金料理东说念主不另行公告基金收益分派决策。   （二）基金收益分派的时候和法子   本基金每个职责日进行收益分派。每个绽开日公告前一个绽开日每万份基金 已达成收益和 7 日年化收益率。若遇法定节沐日，应于节沐日结果后第二个天然                        中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 日，裸露节沐日历间的每万份基金已达成收益和节沐日终末一日的 7 日年化收益 率，以及节沐日后首个绽开日的每万份基金已达成收益和 7 日年化收益率。经中 国证监会快乐，不错妥贴延长计较或公告。法律律例另有划定的，从其划定。                十、基金信息裸露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律律例、基金合同的磋磨划定进行信息裸露， 拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信 息裸露办法》过甚他磋磨划定进行信息裸露外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金 运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。然则，如下情况不应视 为基金料理东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露内容主要包括基金招募说明书、基金家具贵寓摘要、基金合 同、托管合同、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同成效公告、每万份 基金已达成收益、7 日年化收益率、基金份额申购、赎回价钱、基金依期报告（包 括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时报告与公告、贯通公告、 基金份额捏有东说念主大会决议、清理报告、中国证监会划定的其他信息。基金年度报 告需经具有从事证券、期货关系业务履历的司帐师事务所审计后，方可裸露。   （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露法子   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为 看法，憨厚信用，严守艰深。基金料理东说念主负责办理与基金磋磨的信息裸露事宜， 基金托管东说念主应当按照关系法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条文矩 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主 赐与公布。                           中信保诚货币市集证券投资基金托管合同   对于不需要基金托管东说念主(或基金料理东说念主)复核的信息，基金料理东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应见告基金托管东说念主(或基金料理东说念主)。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其试验按照法定方式 和限时裸露的义务。   基金料理东说念主应当在中国证监会划定的时候内，将应予裸露的基金信息通过中 国证监会指定引子裸露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托 管东说念主将通过指定引子公开裸露。   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长裸露基金关系信 息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金料理东说念主以为属于会导致基金料理东说念主弗成出售或评估基金财富的 热切事故的任何情况；   (4)发生基金合同划定的暂停基金财富估值情形；   (5)法律律例、基金合同或中国证监会划定的情况。   按磋磨划定须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金料理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生基金合同中划定需要裸露的事项时， 按基金合同划定公布。   照章必须裸露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 计议定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时候赢得上述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容统统一致。               十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   在频繁情况下，基金料理费按前一日基金财富净值 0.15%年费率计提。计较方                            中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 法如下：   H＝E×年料理费率÷已往天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值 0.05%年费率计提。计较方 法如下：   H＝E×年托管费率÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）基金销售奇迹费   本基金 A 类基金份额的年销售奇迹费率为 0.25%，对于由 B 类左迁为 A 类的基 金份额捏有东说念主，年销售奇迹费率应自其左迁后的下一个职责日起适用 A 类基金份 额的费率。B 类基金份额的年销售奇迹费率为 0.01%，对于由 A 类升级为 B 类的基 金份额捏有东说念主，年销售奇迹费率应自其升级后的下一个职责日起享受 B 类基金份 额的费率。E 类基金份额的年销售奇迹费率为 0.25%。C 类基金份额的年销售奇迹 费率为 0.01%。E 类和 C 类基金份额不适用基金份额的升左迁王法。四类基金份额 的销售奇迹费计提的计较公式疏浚，具体如下：   H＝E×年销售奇迹费率÷已往天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售奇迹费   E 为前一日该类基金份额的基金财富净值   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、 银行账户贯注费、基金合同成效后的信息裸露用度、基金份额捏有东说念主大会用度、 基金合同成效后与基金磋磨的司帐师费和讼师费等根据磋磨法律律例、基金合同 及相应合同的划定，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金合同成效前的讼师费、司帐师费和信息裸露用度不得从基金财产中列支。 基金料理东说念主与基金托管东说念主因未试验或未统统试验义务导致的用度支拨或基金财产 的耗费，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金料理费、基金托管费和基金销售奇迹费的调整                             中信保诚货币市集证券投资基金托管合同   基金料理东说念主和基金托管东说念主可协讨论情裁减基金料理费、基金托管费和基金销 售奇迹费，此项调整不需要基金份额捏有东说念主大会决议通过。基金料理东说念主必须最迟 于新的费率实施日 2 日前在指定引子上刊登公告。   （七）基金料理费和基金托管费的复核法子、支付方式和时候   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费和基金销售奇迹费 等，根据本托管合同和基金合同的磋磨划定进行复核。   基金料理费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主   发送基金料理费、基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主和基金托管东说念主。   基金销售奇迹费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金 销售奇迹费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责日内从基金财 产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   （八）违法处理方式   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚 他磋磨划定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主赐与说明解 释，如基金料理东说念主无正大根由，基金托管东说念主可断绝支付。            十二、基金份额捏有东说念主名册的防守   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和防守，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应分裂防守基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如 弗成妥善防守，则按关系律例承担背负。   在基金托管东说念主要求或在 6 月 30 日及 12 月 31 日结果后的 30 个职责日内或发 生对投资者有紧要影响的事项时，基金料理东说念主应将磋磨贵寓送交基金托管东说念主，不                          中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得 将所防守的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守保 密义务，除行恶律、律例、法则另有划定，有权机关另有要求。            十三、基金磋磨文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行为的纪录、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系贵寓。 基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按划定的期限防守。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和谬误合同等，承担守秘义务（除行恶律、律例、法则另有 划定，有权机关另有要求）并保存至少十五年以上。           十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责隔断：   (1)基金料理东说念主被照章取消基金料理履历；   (2)基金料理东说念主照章示寂、被照章肃除或者被照章宣告停业；                           中信保诚货币市集证券投资基金托管合同   (3)基金料理东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任；   (4)法律律例和基金合同划定的其他情形。   更换基金料理东说念主必须依照如下法子进行：   (1)提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或者单独或推断捏有基金总份额 10% 以上的基金份额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在原基金料理东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名 的新任基金料理东说念主形成决议，新任基金料理东说念主应当合乎法律律例及中国证监会规 定的担任基金料理东说念主的履历条件；   (3)核准：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东说念主，更 换基金料理东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议应经中国证监会核准成效后方可奉行；   (4)嘱咐：原基金料理东说念主职责隔断的，应当妥善防守基金料理业务贵寓，实时 办理基金料理业务的移交手续，新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主应当实时接收， 并与基金托管东说念主查对基金财富总值；   (5)审计：原基金料理东说念主职责隔断的，应当按照法律律例划定遴聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金料理东说念主赢得中国证监 会核准后 2 日内公告；   (7)基金称号变更：基金料理东说念主更换后，如若原任或新任基金料理东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东说念主磋磨的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   (1)基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；   (2)基金托管东说念主照章示寂、被照章肃除或者被照章晓示停业；   (3)基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任；   (4)法律律例和基金合同划定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或者单独或推断捏有基金总份额 10%                         中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 以上的基金份额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在原基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当合乎法律律例及中国证监会规 定的担任基金托管东说念主的履历条件；   (3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更 换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议应经中国证监会核准成效后方可奉行；   (4)嘱咐：原基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务 贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管 东说念主应当实时接收，并与基金料理东说念主查对基金财富总值；   (5)审计：原基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律律例划定遴聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在新任基金托管东说念主赢得中国证监 会核准后 2 日内公告。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额 10%以上的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议赢得中国证监会核准后 2 日内在指定引子上辘集公 告。   （四）新基金料理东说念主接收基金料理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托管东说念主应继续试验关系职责，并保证不作念出 对基金份额捏有东说念主的利益形成挫伤的行动。                 十五、辞让行动   本合同当事东说念主辞让从事的行动，包括但不限于：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产                        中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 从事证券投资。   （二）基金料理东说念主不公说念地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和料理过程中任何尚未 按法律律例划定的方式公开裸露的信息。   （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寥，其高档料理东说念主员和 其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事背负基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、 基金合同或托管合同的划定进行刑事背负的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）向他东说念主贷款 或者提供担保；（3）从事承担无尽背负的投资；（4）买卖其他基金份额，然则 国务院另有划定的除外；（5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金 料理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债券；（6）买卖与其基金料理东说念主、基金托管 东说念主有控股关系的推进或者与其基金料理东说念主、基金托管东说念主有其他紧要锐利关系的公 司刊行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、主管证券交易价钱 过甚他不正大的证券交易行为；（8）依照法律律例磋磨划定，由中国证监会划定 辞让的其他行为；（9）本基金不得与基金料理东说念主的推进进行交易，不得通过交易 上的安排东说念主为裁减投资组合的平均剩余期限的真正天数。法律律例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   （十）法律律例和基金合同辞让的其他行动，以及依照法律、行政律例磋磨 划定，由中国证监会划定辞让基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。                          中信保诚货币市集证券投资基金托管合同     十六、托管合同的变更、隔断与基金财产的清理  （一）托管合同的变更法子  本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的划定有任何阻塞。基金托管合同的变更报中国证监会核准 或备案后成效。  （二）基金托管合同隔断出现的情形  （三）基金财产的清理  (1)基金合同隔断之日起 30 个职责日内，成立基金财产清理组，基金财产清 算组在中国证监会的监督下进行基金清理。  (2)基金财产清理构成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相 关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理 组不错聘用必要的职责主说念主员。  (3)在基金财产清理过程中，基金料理东说念主和基金托管东说念主应各自试验职责，继续 赤诚、费力、尽职地试验基金合同和本托管合同划定的义务，贯注基金份额捏有 东说念主的正当权益。  (4)基金财产清理组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基金财 产清理组不错照章进行必要的民事行为。  基金合同隔断，应当按法律律例和本基金合同的磋磨划定对基金财产进行清 算。基金财产清理法子主要包括：  (1)基金合同隔断后，发布基金财产清理公告；  (2)基金合同隔断时，由基金财产清理组统一给与基金财产；  (3)对基金财产进行清理和阐明；  (4)对基金财产进行估价和变现；                          中信保诚货币市集证券投资基金托管合同  (5)遴聘司帐师事务所对清理报告进行审计；  (6)遴聘讼师事务所出具法律意见书；  (7)将基金财产清理恶果报告中国证监会；  (8)进入与基金财产磋磨的民事诉讼或仲裁；  (9)公布基金财产清理恶果；  (10)对基金剩余财产进行分派。  清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。  (1)支付清理用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)退回基金债务；  (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项划定退回前，不得分派给基金份额捏有东说念主。  基金财产清理公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个职责日内由基 金财产清理组公告；清理过程中的磋磨紧要事项须实时公告；基金财产清理恶果 经具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见 书后，由基金财产清理组报中国证监会备案并公告。基金财产清理小组应当将清 算报告登载在指定网站上，并将清理报告教导性公告登载在指定报刊上。  基金财产清理账册及磋磨文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                十七、误期背负  （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不试验本合同或试验本合同不合乎约定的， 应当承担误期背负。  （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在试验各自职责的过程中，违犯《基金法》                        中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 或者基金合同和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的， 应当分裂对各自的行动照章承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额 捏有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿背负。   （三）一方当事东说念主误期，给另一方当事东说念主形成耗费的，应就胜仗耗费进行赔 偿；给基金财产形成耗费的，应就胜仗耗费进行补偿，另一方当事东说念主有权柄及义 务代表基金向误期方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为或不手脚而形成的耗费等； 失或潜在耗费等；   （四）一方当事东说念主误期，另一方当事东说念主在任责规模内有义务实时采纳必要的 程序，勤苦防护耗费的扩大。   （五）误期行动虽已发生，但本托管合同大要继续试验的，在最大限定地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当继续试验本合同。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现舛讹，基 金料理东说念主和基金托管东说念主天然依然采纳必要、妥贴、合理的程序进行查抄，然则未 能发现不实的，由此形成基金财产或投资东说念主耗费，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除 补偿背负。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的程序撤废由此形成的 影响。             十八、争议处理方式   因本合同产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、妥洽处理，协商、 妥洽弗成处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲 裁场合为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续 赤诚、费力、尽职地试验基金合同和本托管合同划定的义务，贯注基金份额捏有                         中信保诚货币市集证券投资基金托管合同 东说念主的正当权益。  本合同受中国法律统带。             十九、托管合同的效能  两边对托管合同的效能约定如下：  （一）基金料理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管合同草案， 应经托管合同当事东说念主两边加盖公章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，合同当 事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管合同草案。托管合同以中国证监会核准 的文本为负责文本。  （二）托管合同自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。 托管合同的有用期自其成效之日起至基金财产清理恶果报中国证监会备案并公告 之日止。  （三）托管合同自成效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律拘谨力。  （四）本合同一式八份，合同两边各捏二份，备存二份，上报中国证监会和 银行业监督料理机构各一份，每份具有同等法律效能。                二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。  除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、磋磨法律律例等划定协商办理。             二十一、托管合同的签订  本合同两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日

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