西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金     招募说明书     西部利得月月兴 30 天抓有期债券型       证券投资基金招募说明书   【本基金不向金融机构自营账户公开销售】         基金料理东说念主：西部利得基金料理有限公司         基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                                                                                                  招募说明书 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                        招募说明书                        关键辅导   本基金经中国证监会 2025 年 1 月 6 日证监许可20257 号文注册召募。   基金料理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品本性，充分考虑自身的风险承受智商，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿巨额赎回基金产生的流动性 风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金投资资产支抓证券的 风险，基金投资组合收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险、本基金法律文献风险收益特 征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金风险评价可能不一致的风险及实施侧 袋机制对投资者的影响等，详见招募说明书“风险揭示”章节。投资有风险，投资东说念主认购（或 申购）基金时应正经阅读本基金的《招募说明书》、                       《基金合同》及基金居品尊府概要等信息 流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金的风险收益特征 和居品本性，并充分考虑自身的风险承受智商，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   基金料理东说念主依照着力法守、淳厚信用、严慎勤快的原则料理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值高下并不预示其将来业 绩进展；基金料理东说念主料理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保证。基金料理 东说念主提醒投资者基金投资的“买者高亢”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。   本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或卓越基金份额总额的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等基金料理东说念主无法赐与抑制的情形导致被迫达到或者卓越 50%的 除外。法律律例或监管机构另有划定的，从其划定。   本基金对于每份基金份额建立 30 天的最短抓有期，在最短抓有期内基金份额抓有东说念主不 能提议赎回或退换转出恳求，最短抓有期届满后方可提议赎回或退换转出恳求。以红利再 投资方式取得的基金份额的抓有到期时期与投资者原抓有的基金份额最短抓有期到期时期 一致，因多笔认购、申购导致原抓有基金份额最短抓有期到期时期不一致的，分别诡计。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金料理东说念主履行相应步履后， 不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施时期，基金 料理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔 细阅读联系内容并柔软本基金启用侧袋机制时的特定风险。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金             招募说明书                   第一部分     引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、                       《中华东说念主民共和国证券法》                                  （以下简称“《证 券法》”    ）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                     （以下简称“                          《基金法》”                               ）、《公开召募证券投资 基金运作料理办法》         （以下简称“《运作办法》”）                      、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、                  《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》（以下简称 “《信息流露办法》”）           、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理划定》                                   （以下简称“《流 动性风险料理划定》”          ）以及《西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金基金合同》 编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性讲明或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完满性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府恳求召募 的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他研究划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律律例的强制性划定不一致，应当以届时有用的法律律例的划定为准。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                         招募说明书                    第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用改进和补充 期债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充 招募说明书》偏激更新 发售公告》 尊府概要》偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改 〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东说念主民代 表大会常务委员会第十八次会议第一次改进，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改进的《中华东说念主民共和国证券 法》及颁布机关对其往往作念出的改进 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                          招募说明书 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进       《信息流露办法》              ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息流露料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进             ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理划定》及颁布机关对其往往作念出的改进 融机构进行监督和料理的机构 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经研究政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投汉典理办法》（包括其往往改进）及联系法律律例划定使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、退换、转托管、定投及提供基金交往账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额抓有东说念主名册和办理非交往过户等 或接受西部利得基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为西部 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                     招募说明书 利得基金料理有限公司 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、退换、转托管、定投等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 同成效日（对认购份额而言）、基金份额申购证据日（对申购份额而言）或基金份额退换转 入证据日（对退换转入份额而言）起，当抓有时期小于 30 天，投资者不成提议赎回或退换 转出恳求；当抓有时期大于即是 30 天，投资者不错提议赎回恳求。           ：指《西部利得基金料理有限公司通达式基金注册登记业务王法》，是 范例基金料理东说念主所料理的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金料理东说念主和投资东说念主 共同遵照 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现金的行径 恳求将其抓有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额退换为基金料理东说念主料理的其他基金基 金份额的行径 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金               招募说明书 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入恳求份额总额后的余额） 卓越上一通达日基金总份额的 10% 用后的余额 资产的价值总和 额净值的过程 流露办法》划定的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 为 A 类基金份额和 C 类基金份额，各基金份额类别分别建立代码、诡计公告基金份额净值和 基金份额累计净值 金资产净值入网提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 律律例允许的情况下，基金料理东说念主和基金托管东说念主经协商一致后细目的其他估值机构 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、资产支抓证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交 易的债券等 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金            招募说明书 式，将基金诊治投资组合的商场冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 置算帐，目的在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，罕见账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且收受估值技巧仍导致公允价值 存在紧要不细目性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细目性的资产   以上释义中触及法律律例、业务王法的内容，法律律例、业务王法改进后，如适用本基 金，联系内容以改进后法律律例、业务王法为准。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                             招募说明书                  第三部分      基金料理东说念主   一、基金料理东说念主概况   称号：西部利得基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   成立时期：2010 年 7 月 20 日   法定代表东说念主：何方   注册成本：叁亿柒仟万元   电话：     （021）38572888   研究东说念主：何唐月   股权结构：                股东             出资额（万元）       出资比例          西部证券股份有限公司              18，870       51%           利得科技有限公司               18，130       49%                所有                37，000       100%   二、主要东说念主员情况   何方先生：董事长   何方先生，董事长， 硕士研究生。毕业于清华大学五说念口金融学院工商料理专科。23 年 证券从业经历。历任汉唐证券资产料理部研究员、西部证券投汉典理总部投资司理、西部证 券投汉典理总部副总司理、西部证券投汉典理总部总司理、西部证券总司理助理兼上海第一 分公司总司理。2010 年起任西部证券副总司理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经 理职务。2017 年 9 月至 2021 年 2 月任西部证券总司理。自 2019 年 3 月起任公司董事长。   贺燕萍女士：董事   贺燕萍女士，董事，硕士，高等经济师。毕业于中国社会科学院研究生院，获经济学硕 士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、中原证券股份有限公司研究 所客户部司理、中信建投证券股份有限公司机构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司 销售交往部副总司理、光大证券股份有限公司销售交往部总司理、光大证券资产料理有限公 司总司理、国泰基金料理有限公司副总司理。现任西部利得基金料理有限公司总司理、代任 首席信息官。   李兴春先生：董事 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书   李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学工程料理学院，获金融工程博士。曾先后就 职于江西新余食物联合总公司、江西新余物质局、携程旅行网、富友证券有限办事公司和西 部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董事长兼总司理，山东晨鸣纸业集团股份有 限公司副董事长兼扩充董事，昆一又资产料理股份有限公司董事长兼总司理，华电海外电力股 份有限公司零丁董事等。   曲莉女士：董事   曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专科。获法学硕士学位。曾 任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主抓办事）、风险料理部副总司理、风险料理 部总司理、合规总监兼合规与法律事务部总司理，现任西部证券股份有限公司首席法律参谋人 兼法律事务部总司理。   尚淑莉女士：零丁董事   尚淑莉女士，零丁董事，硕士。毕业于西北政法大学法律专科。曾任陕西省东风机械厂 职员、西安萃生药业有限公司投资部职员、陕西鹏程法律服务所法律办事者。现任陕西丰瑞 讼师事务所副主任、高等合伙东说念主、丰瑞学堂负责东说念主。   张成虎先生：零丁董事   张成虎先生，零丁董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商料理专科，获博士学位。 曾任陕西财经学院诡计机站职员，陕西财经学院银行料理工程系助教、讲师、副系主任、副 教诲、教诲，西安交通大学经济与金融学院银行信息料理系系主任、博士生导师、三级教诲。 现任西安交通大学经济与金融学院银行信息料理系二级教诲，西安交通大学同花顺金融科技 研究院院长，享受国务院政府特殊津贴众人。   吴海先生：零丁董事   吴海先生，零丁董事，硕士研究生。毕业于好意思国福坦莫大学海外工商料理专科，获工商 料理硕士学位。曾任航天部第三研究院 31 所工程师，航天科工集团第三研究院高等工程师， 航天科工集团第三研究院 303 所副处长、处长、副长处、副长处（正局级）                                    ，青海省西宁市 委常委、大通县委文牍，青海省金融局党组成员、副局长，青海省残疾东说念主联合会党组成员、 副理事长。现已退休。   刘彬先生：监事会主席   刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华料理学院产业经济学专科，获经济学博士 学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融转变研究组副组长、金融创 新研究组组长，中国华融资产料理股份有限公司上海自贸辞别公司党委委员、总司理助理， 海通创意成本料理有限公司副总司理，国泰君安转变投资有限公司董事总司理，国泰君安资 本料理有限公司副总司理。现任西部利得基金料理有限公司监事会主席。   李嘉宁先生：股东监事 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                招募说明书   李嘉宁先生，股东监事。毕业于墨尔本大学信息技巧专科，获硕士学位。曾任西安三元 软件有限公司开发部形势司理，陕西金泰创业投资有限公司居品部职工，西部证券股份有限 公司稽核部助理审计师、信息技巧审计岗，西部证券股份有限公司稽核部副总司理，现任西 部证券股份有限公司职工监事、稽核部总司理，西部上风成本投资有限公司监事。   何晔女士：职工监事   何晔女士，职工监事。毕业于复旦大学应用数学专科。曾任盟国保障公司中国区招呼中 心副总司理，国泰基金料理有限公司客服部招呼中心主管、客服部副总监（主抓办事），现 任公司电子商务部总司理。   徐蓉女士：职工监事   徐蓉女士，职工监事。毕业于上海财经大学管帐硕士专科，获硕士学位。曾任上海医药 集团股份有限公司财务管培生，申银万国智富投资有限公司财务主管。历任公司财务主管、 高等财务司理、财务部总司理助理、财务部副总司理、财务部副总司理（主抓办事）                                     。现任 公司财务部总司理。   贺燕萍女士：总司理、代任首席信息官   贺燕萍女士，总司理、代任首席信息官，硕士，高等经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、中原证券 股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司机构销售部总司理助理、光大 证券股份有限公司销售交往部副总司理、光大证券股份有限公司销售交往部总司理、光大证 券资产料理有限公司总司理、国泰基金料理有限公司副总司理。现任西部利得基金料理有限 公司总司理、代任首席信息官。   赵毅先生：督察长   赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商料理硕士专科，29 年 证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技巧公司总司理助理、中原 证券有限办事公司高等投资司理、中原基金料理有限公司股票分析师、中原基金料理有限公 司风险料理部总司理助理。2015 年 12 月加入西部利得基金料理有限公司，历任公司风险管 理部总司理，自 2016 年 9 月起任公司督察长。   王宇先生：副总司理   王宇先生，副总司理、投资总监。硕士研究生，毕业于南开大学金融学专科，19 年证券 从业经历。曾任上海银行股份有限公司交往员，光大证券股份有限公司投资司理，交银施罗 德基金料理有限公司投资司理。自 2016 年 9 月加入西部利得基金料理有限公司，历任固定 收益部副总监、专户投资部副总司理、专户投资部总司理、总司理助理、公募投资部总司理、 多元资产投资部总司理。现任副总司理、投资总监。   蔡晨研先生：副总司理 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                 招募说明书   蔡晨研先生，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书、工会主席。硕士研究生，毕业于复 旦大学挪威料理学院工商料理专科，25 年证券从业经历。曾任上海浦东发展银行科员，SKF （中国）投资有限公司料理培训生，海康东说念主寿保障有限公司财务主管，好意思联信金融租借有限 公司财务主管，阿卡商务商量（上海）有限公司财务总监。自 2010 年 9 月加入西部利得基 金料理有限公司，历任总司理助理、财务部总司理、营销服务部总司理、居品设想部总司理， 现任副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书、工会主席。   孙威先生：副总司理   孙威先生，副总司理。本科学士，毕业于中国东说念主民大学金融学专科，32 年证券从业经 历。曾任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股份有限公司投资司理、机 构销售部投资参谋人，光大证券股份有限公司销售交往部扩充董事，川财证券有限办事公司机 构业务部副总司理（主抓办事），国泰基金料理有限公司商场副总监兼待业金业务部总监。 部总司理、计谋发展部（筹）总司理、深圳分公司总司理、钞票料理部（筹）总司理。现任 副总司理。   李安心女士，基金司理，硕士毕业于英国兰卡斯特大学计量金融学专科。10 年证券从 业年限。曾任中信建投湖北分公司量化研究员、新疆前海联合财产保障股份有限公司固定收 益部投资司理。2017 年 7 月加入西部利得基金料理有限公司，现任基金司理。自 2021 年 基金、西部利得聚利 6 个月依期通达债券型证券投资基金、西部利得聚泰 18 个月依期开 放债券型证券投资基金、西部利得沣泰债券型证券投资基金的基金司理，自 2022 年 11 月 起担任西部利得双兴一年依期通达债券型证券投资基金的基金司理。   本基金采取集体投资决策轨制。   投资决策委员会由下述委员组成：   投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总司理、投资总监。硕士毕业于南开大学金融 学专科。曾任上海银行股份有限公司交往员、光大证券股份有限公司投资司理、交银施罗德 基金料理有限公司投资司理。2016 年 9 月起加入西部利得基金料理有限公司，现任公司副 总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，孙威先生，副总司理。本科毕业于中国东说念主民大学金融学专科。曾 任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股份有限公司投资司理、机构销售 部投资参谋人，光大证券股份有限公司销售交往部扩充董事，川财证券有限办事公司机构业务 部副总司理（主抓办事），国泰基金料理有限公司商场副总监兼待业金业务部总监。2015 年 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                招募说明书   投资决策委员会委员，何奇先生，总司理助理、投资总监、权益投资部总司理、研究部 总司理、基金司理。硕士毕业于武汉大学财政学专科。曾任长江证券股份有限公司研究部分 析师、高瓜分析师，光大保德信基金料理有限公司投资部研究员、高等研究员、基金司理助 理、基金司理。2020 年 6 月加入西部利得基金料理有限公司，现任总司理助理、投资总监、 权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，严志勇先生，总司理助理、投资总监、固定收益投资部总司理、 基金司理。硕士毕业于复旦大学数目经济学专科。曾任上海强生有限公司料理培训生、中国 海外金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究员、 鑫元基金料理有限公司债券研究主管。2017 年 5 月加入西部利得基金料理有限公司，现任 总司理助理、投资总监、固定收益投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，盛丰衍先生，总司理助理、投资总监、主动量化投资部总司理、 基金司理。硕士毕业于复旦大学诡计机应用技巧专科。曾任光大证券股份有限公司权益投资 助理、上海光大证券资产料理有限公司研究员、兴证证券资产料理有限公司量化研究员。 部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，陈保国先生，多元资产投资部总司理、投资总监、FOF 投资部总 司理、基金司理。硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任西藏同信证券有限公司研究员、 上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入西部利得基金料理有限公司，现任多元资 产投资部总司理、投资总监、FOF 投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部总司理、投资总监。硕士毕业于清华大学 政事经济学专科。曾任 SK 集团投资司理、光大证券资产料理有限公司投资司理、天虫成本 投研负责东说念主。2021 年 12 月加入西部利得基金料理有限公司，现任专户投资部总司理、投资 总监。   投资决策委员会委员，董伟炜先生，完全收益投资部总司理、基金司理。硕士毕业于上 海财经大学金融学专科。曾任光大保德信基金料理有限公司居品司理助理、居品司理、研究 员、高等研究员、基金司理，汇华搭理有限公司权益配置总监。2024 年 5 月加入西部利得 基金料理有限公司，现任完全收益投资部总司理、基金司理。   三、基金料理东说念主的职责   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所料理的不同基金财产分别料理、分别记账，进行证券投资； 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书   （4）按照基金合同的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东说念主分拨收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （6）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （7）诡计并流露基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产料理业务行径研究的信息流露事项；   （9）按照划定召集基金份额抓有东说念主大会；   （10）保存基金财产料理业务行径的记录、账册、报表和其他联系尊府；   （11）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他职责。   四、基金料理东说念主对于遵照法律律例的承诺 轨制，采取有用措施，回绝违反《基金法》偏激他联系法律律例行径的发生。   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交往行径；   （7）冒昧职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会划定障碍的其他行径。   五、基金料理东说念主对于障碍性行径的承诺   为珍重基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金障碍从事下列行径： 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金           招募说明书   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资议论等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事联系的交往行径；   七、基金料理东说念主的里面抑制轨制   公司里面抑制是指公司为合理地评价和抑制风险，保证策划运作合适公司的发展策划， 珍视和化解风险，保护投资东说念主、公司和公司股东的正当权益，在充分考虑表里部环境的基础 上，通过建立组织机制、运用料理方法、实施操作步履与抑制措施所形成的风险导向型的内 部抑制系统。   （1）里面抑制的原则 透到各项业务过程，涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个方法； 和连续完善，珍重内控轨制的有用扩充； 自有资产、其他资产的运作应当分离； 投资研究、决策、扩充、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适当阻碍，以达 到风险珍视的目的； 合理的抑制成本达到最好的里面抑制后果。   （2）里面抑制的轨制系统 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金            招募说明书   公司里面抑制轨制系统包括四个档次：第一个档次是国度研究法律律例和公司轨则；第 二个档次是包括里面抑制大纲在内的基本料理轨制；第三个档次是部门料理轨制；第四个层 次是各项具体业务王法。 则，公司轨则、董事会偏激下属的罕见委员会的料理划定是制订各项轨制的基础和前提； 内控原则而细目的方针和策略，是里面抑制摘要性文献，对制订各项基本料理轨制和部门业 务规章起着指导性的作用。公司里面抑制是公司为兑现里面抑制主见而建立的一系列组织机 制、料理办法、操作步履与抑制措施的总称； 监察稽核轨制、基金管帐轨制、信息流露轨制、信息技巧料理轨制、障碍应变轨制、公司财 务料理轨制、东说念主力资源料理轨制和尊府档案料理轨制等； 对各部门里面料理的具体说明，包括主要职责、岗亭建立、岗亭办事及操作规程等； 等作出的详备完满的划定。   （3）里面抑制的要素   公司里面抑制的要素主要包括：抑制环境、风险评估、抑制行径、信息调换及里面监控。   公司缔造董事会，向股东会负责。董事会下设合规审核委员会、经历审查委员会及薪酬 与侦查委员会等各罕见委员会。董事会是股东会的扩充机构，依照法律律例及公司轨则的规 定贯彻扩充股东会的决议，哄骗决定公司策划和投资决议等紧要权利。公司缔造监事会，向 股东会负责，依照《公司法》和公司轨则对公司策划料理行径、董事和公司料理层的策划管 理行径进行监督。公司的日常策划料理办事在总司理的指挥下运行，总司理径直对董事会负 责。   公司缔造督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司 里面风险抑制情况，哄骗法律律例及公司轨则划定的权利。   A、董事会下属的合规审核委员会对公司轨制的合规性和有用性进行评估，并对公司与 基金运作的正当合规性进行监督检查，以协助董事会细目风险料理主见，提议风险珍视措施 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金            招募说明书 的建议，建立并有用撑抓公司里面抑制系统，确保公司范例健康发展；   B、公司策划层下设风险抑制委员会，向总司理负责，负责对基金投资风险抑制及公司 运格调险抑制的有用性进行分析和评估，评估公司面对的风险事项将导致公司在承担法律责 任、社会和公众办事、经济损失或是在以上三个界限的任何组合损失，以及对生意契机、运 营基础以及法律办事等方面的影响，具体包括负责审核公司的风险抑制轨制和风险料理流 程，识别、监控与料理公司举座风险；   C、公司策划层下设投资决策委员会，负责对公司的基金居品及各投资品种的商场风险、 流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，收受风险量化技巧和风险名额抑制等方法把 控基金投资举座风险；   D、各业务部门是公司里面抑制的具体实施单元，负责对职责范围内的业务所面对的风 险进行识别和评估。各业务部门在公司基本料理轨制的基础上，根据具体情况制订本部门的 业务料理划定、操作经过及里面抑制划定，对业务风险进行抑制。部门料理层依期对部门内 风险进行评估，细目风险料理措施并实施，监控风险料理绩效，以连续改进风险管明智商。   公司根据自身策划的本性，从组织结构、操作经过及答复轨制等多种料理方式脱手，设 立顺序递进、权责调解、严实有用的内控防地：   A、各岗亭职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经过，各岗亭东说念主员在上岗前均须细察 并以书面方式承诺遵照，在授权范围内承担办事；   B、建立关键业务处理凭据传递和信息调换机制，联系部门和岗亭之间彼此监督制衡；   C、公司督察长和里面监察稽核部门零丁于其他部门，对里面抑制轨制的扩充情况实行 严格的检查和反馈。   公司收受适当、有用的信息系统，识别、聚集、加工并彼此交流策划行径所需的一切信 息。信息系统须保证业务策划信息和财务管帐尊府的信得过性、准确性和完满性，必须能兑现 公司里面信息的调换和分享，促进公司里面料理顺畅实施。公司根据组织架构和授权轨制， 建立明晰的业务答复系统，保障信息的实时、准确的传递，况且珍重渠说念的率领。   公司里面抑制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系统通过其监督 职能的哄骗确保公司决策系统和扩充系统正当、合规、高效地运作。根据商场环境、新的金 融用具、新的技巧应用和新的法律律例等情况，公司组织罕见部门对原有的里面抑制进行全 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书 面的自查，审查其正当合规性、合感性和有用性，应时改进。   （4）里面抑制的检测   里面抑制检测的过程包括如下：   公司风险抑制体系包括以下三个档次： 稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对研究部门进行不依期突击检 查。同期，监察稽核部对于日常操作中发现的或觉得具有潜在可能的问题出具监察稽核答复 向风险抑制委员会和总司理答复，形成第二说念监控防地。督察长在办事上向中国证监会和董 事会负责，并将检查结果禀报合规审核委员会和董事会，形成第三说念监控防地。   （1）本基金料理东说念主清楚建立、实施和撑抓里面抑制轨制是基金料理东说念主董事会及料理层 的办事；   （2）上述对于里面抑制的流露信得过、准确；   （3）基金料理东说念主承诺将根据商场环境变化及公司发展连续完善里面抑制轨制。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                   招募说明书                     第四部分      基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主基本情况 称号：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时期：1984 年 1 月 1 日 法定代表东说念主：廖林 注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元 研究电话：010-66105799 研究东说念主：郭明 （二）主要东说念主员情况    抑制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年纪 38 岁， （三）基金托管业务策划情况    行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，袭取“淳厚信用、勤快尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面抑制体 系、范例的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责， 为境表里雄壮投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务， 展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最纯熟的居品线。领有 包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基 金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司聚集资产料理议论、证券公司定向 资产料理议论、生意银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门类王人全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等 升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。抑制 2024 年 9 月，中国工商银行 共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货 币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、                                      《上海 证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的 国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融界限的抓续招供和世俗好评。 （四）基金托管东说念主的里面抑制情况 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书 中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据海外公认的里面抑制 COSO 准则 从里面环境、风险评估、抑制行径、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了托管业 务里面风险抑制体系，并纳入调解的风险料理体系。 中国工商银行资产托管部从成立之日肇历久秉抓范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险珍视和抑制体系视为办事要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问 题新情况的连续出现，资产托管部通首至尾将风险料理置于与业务发展同等关键的位 置，视风险珍视和抑制为托管业务糊口与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管 理，将风险抑制办事落实到具体业务部门和联系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗 位职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次顺利通 过评估组织里面抑制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属宗旨的抑制 及有用性答复，充分标明零丁第三方对中国工商银行托管服务在风险料理、里面抑制方 面的健全性和有用性的全面招供，也讲解中国工商银行托管服务的风险抑制智商已经 与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。 （1）资产托管业务策划料理正当合规； （2）促进兑现资产托管业务发展计谋和策划主见； （3）资产托管业务风险料理的有用性和资产安全； （4）升迁资产托管策划效率和后果； （5）业务记录、管帐信息和其他策划料理联系信息的信得过、准确、完满、实时。 （1）全面性原则。资产托管业务里面抑制应王人集决策、扩充和监督全过程，覆盖资产 托管业务各项业务经过和料理行径，覆盖整个机构、部门和从业东说念主员。 （2）关键性原则。资产托管业务里面抑制应在全面抑制基础上，关珍视要业务事项、 要点业务方法和高风险界限。 （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑制应在机构建立、权责分拨及业务经过等方面 形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。 （4）适应性原则。资产托管业务里面抑制应当与策划范畴、业务范围和风险本性相适 应，并进行动态诊治，以合理成本兑现里面抑制主见。 （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑制应坚抓风险为本、审慎策划的理念，缔造机 构或开展各项策划料理行径均应坚抓内控优先。 （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑制应量度实施成本与预期效益，以合理成本 兑现存效抑制。 资产托管业务里面抑制纳入全行调解的里面抑制体系。 （1）总行资产托管部根据里面抑制基本划定建立健全资产托管业务里面抑制体系，作 为全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面抑制基本划定建立健全里面抑制体系， 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金             招募说明书 建立与托管业务条线相适应的里面抑制运行机制，细目各项业务行径的风险抑制点，制 定规范调解的业务轨制；采取适当的抑制措施，合理保证托管业务经过的策划效率和效 果，组织开展资产托管业务里面抑制措施的扩充、监督和检查，督促各机构落实抑制措 施。 （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控料理办事，根据年度办事要点，依期或 不依期在全行开展联系业务监督检查，将托管业务检查形势整合到全行业务监督检查 办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。 （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。 （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行动里面抑制的扩充机构，负责组织开展本 机构里面抑制的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。 工商银行资产托管部疼爱里面抑制轨制的建筑，坚抓把风险珍视和抑制的理念和方法 融入岗亭职责、轨制建筑和办事经过中，建立了一整套里面抑制轨制体系，包括《资产 托管业务料理划定》、《资产托管业务里面抑制料理办法》、                           《资产托管业务全面风险料理 办法》、《资产托管业务营运料理办法》、                   《资产托管业务合同料理办法》、                                 《资产托管业务 档案料理办法》、《资产托管业务系统料理办法》、《资产托管业务紧要突发事件救急预 案》、   《资产托管业务从业东说念主员料理办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、 授权、转变、合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、回绝利益防止、业务连气儿性、考 核、信息系统等全方面扩充里面抑制措施。 资产托管业务切实履行风险料理第一起防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的料理念念路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险料理体系，以“管 住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为料理要点，搭建适应资产托管业务本性的风险 料理架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营运改造、建立资产托管风险料理 委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列建筑、科技赋能、建 立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员料理等措施，有用抑制操 格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性办事议论和救急预案，具备行之 有用的灾备收复决议、充足的出动办公开荒、同城异城相结合的备份办公场合、必要的 办当事人说念主员、科学明晰的 AB 岗亭建立及依期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据 突发事件的对托管业务连气儿性营运影响程度的评估，应时采纳或递次启动“原场合现场 +居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决议， 由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运汇集，向 客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常交往的实时算帐和交割。 （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和步履 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金         招募说明书 根据《基金法》、基金合同、托管公约和研究基金律例的划定，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资障碍行径、基金参与银行间债券商场、 基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督 和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月最先。 基金托管东说念主发现基金料理东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或研究基金法律 律例划定的行径，应实时以书面体式文告基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文告后 应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管东说念主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违法行径，应立即答复中国证监会，同期文告基 金料理东说念主限期纠正。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                  招募说明书                 第五部分         联系服务机构   一、销售机构   销售机构情况详见基金份额发售公告以及基金料理东说念主网站。   二、登记机构   西部利得基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东说念主：何方   电话：     （021）38572888   传真：     （021）38572750   研究东说念主：朱杰   客户服务电话：400-700-7818；（021）38572666   三、出具法律宗旨书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   负责东说念主：廖海   研究电话：       （021）51150298   传真：     （021）51150398   研究东说念主：刘佳   承办讼师：刘佳、黄丽华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金   招募说明书   法定代表东说念主：邹俊   研究电话：       （021）2212 2888   传真：     （021）6288 1889   研究东说念主：黄小熠   承办注册管帐师：黄小熠、张楠 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                招募说明书                第六部分        基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏激他研究 划定，并经【2025】年【1】月【6】日中国证监会证监许可【2025】7 号文献注册召募。   本基金为契约型通达式基金。   本基金对每份基金份额建立 30 天的最短抓有期限，即自基金合同成效日（对认购份额 而言）、基金份额申购证据日（对申购份额而言）或基金份额退换转入证据日（对退换转入 份额而言）起，抓有时期小于 30 天，投资者不成提议赎回或退换转出恳求；抓有时期大于 即是 30 天，投资者不错提议赎回或退换转出恳求。   以红利再投资方式取得的基金份额的抓有到期时期与投资者原抓有的基金份额最短抓 有期到期时期一致，因多笔认购、申购导致原抓有基金份额最短抓有期到期时期不一致的， 分别诡计。   一、发售期限   自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   二、发售对象   合适法律律例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金暂不向金融机构自营账户销售（料理东说念主以自有资金投资的情况除外），如将来本 基金通达向金融机构自营账户公开发售或对发售对象的范围赐与进一步限制，基金料理东说念主将 另行公告。   本基金单一投资者单日认购金额不卓越 1000 万元（个东说念主投资者、公募资产料理居品、 职业年金议论、企业年金议论、待业金居品及基金料理东说念主以自有资金投资的除外）。基金管 理东说念主不错诊治单一投资者单日认购金额上限，具体划定请参见更新的招募说明书或联系公 告。销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表销售机构如实吸收到认 购恳求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购恳求及认购份额的证据情况，投 资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   三、召募主见   本基金可建立初度召募范畴上限，具体召募上限及范畴抑制的决议详见基金份额发售公 告或其他公告。若本基金建立初度召募范畴上限，基金合同成效后不受此召募范畴的限制。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                招募说明书   四、发售方式和销售渠说念   本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金料理东说念主、销售机构提供的其他方式向投 资东说念主公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。基金料理东说念主可根据情况变更或 增减销售机构，具体的销售机构将由基金料理东说念主在划定网站上列明。   本基金认购的恳求方式为书面恳求或基金料理东说念主公布的其他方式。   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，按面值发售。   本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购不成立，基金料理东说念主将 认购不成立或无效的款项（本金）反璧。   基金投资东说念主在召募期内可屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔认购恳求单独诡计， 认购照旧证据不得取销。   当日（T 日）在划定时期内提交的恳求，投资东说念主时常应在 T+2 日到网点查询交往情况， 在召募截止日后 3 个办事日内到网点打印交往证据书。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表销售机构已经吸收到认 购恳求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购恳求及认购份额的证据情况，投 资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   五、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 其中 A 类基金份额类别为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度，但不从本类别基 金资产净值入网提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产净值入网提销 售服务费，而不收取认购/申购用度的基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分别建立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类、C 类基 金份额将分别诡计并公告基金份额净值，诡计公式为诡计日各种别基金份额的基金资产净值 除以诡计日发售在外的该类别基金份额总额。   在不违反法律律例、基金合同的划定以及对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的情 况下，经与基金托管东说念主协商一致并履行适当步履后，基金料理东说念主可增多、减少或诊治基金份 额类别建立、对基金份额分类办法及王法进行诊治并在诊治实施之日前依照《信息流露办法》 的研究划定在划定媒介上公告，不需要召开基金份额抓有东说念主大会。   六、认购用度 示： 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                          招募说明书                认购金额（M）                  认购费率                  M                 M≥500万                每笔1，000元   投资东说念主屡次认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场扩充、销售、登记等召募时期发生 的各项用度。   基金料理东说念主偏激他基金销售机构不错在不抵牾法律律例划定及《基金合同》约定的情形 下，对基金认购用度实行一定的优惠，费率优惠的联系王法和经过详见基金料理东说念主或其他基 金销售机构届时发布的联系公告或文告。   七、认购期利息的处理方式   《基金合同》成效前，投资东说念主的认购款项只可存入罕见账户，不得动用。认购款项在募 集时期产生的利息将折算为基金份额归相应类别的基金份额抓有东说念主整个，其中利息转份额的 数额以登记机构的记录为准。   八、基金认购份额的诡计   A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。认购份额的诡计公式为：   （1）适用于比例费率   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （2）适用于固定用度   净认购金额＝认购金额-固定认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资东说念主投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，该笔认购产生利息 50 元，对应认 购费率为 0.2%，则其可得到的认购份额为：   净认购金额＝100，000/（1+0.2%）＝99，800.40 元   认购用度＝100，000－99，800.40＝199.60 元   认购份额 =（99，800.40＋50.00）/1.00 =99，850.40 份   C 类基金份额认购费率为 0，认购份额的诡计公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资东说念主投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，该笔认购产生利息 50 元。则其可 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                     招募说明书 得到的认购份额为：   认购份额＝（100，000＋50.00）/1.00 = 100，050.00 份 点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 东说念主整个，其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。   九、基金认购金额的限制   在本基金代销机构及直销电子交往平台进行认购时，投资者以金额恳求，每个基金交往 账户首笔认购的最低金额为 1.00 元（含认购费），每笔追加认购的最低金额为 1.00 元（含 认购费）。通过直销柜台初度认购的最低金额为 50，000.00 元（含认购费），追加认购最低金 额为 1，000.00 元（含认购费），追加认购本基金的投资东说念主不受初度认购最低金额的限制，但 受追加认购最低金额的限制。代销机构及直销电子交往平台的投资东说念主欲转入直销柜台进行交 易要受直销柜台最低金额的限制。   如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者卓越基金总份额的 50%，基金料理 东说念主不错采取比例证据等方式对该投资东说念主的认购恳求进行限制。如接受某笔或者某些认购恳求 有可能导致投资者变相袒护前述 50%比例要求的，则基金料理东说念主有权拒却该等全部或者部分 认购恳求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同成效后登记机构的证据为准。   基金料理东说念主可根据商场情况，诊治本基金认购和追加认购的最低金额，并在诊治前依照 《信息流露办法》的研究划定在划定媒介上公告。   十、召募期利息的处理方式   《基金合同》成效前，投资者的认购款项只可存入罕见账户，任何机构和个东说念主不得动 用。有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归相应类别的基金份额抓有东说念主 整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金               招募说明书              第七部分      基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金 料理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构 验资，自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主理理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金料理东说念主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金料理东说念主应将基金召募时期召募 的资金存入罕见账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式   淌若召募期限届满，未舒适基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列办事： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范畴   基金合同成效后，连气儿二十个办事日出现基金份额抓有东说念主数目发火二百东说念主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金料理东说念主应当在依期答复中赐与流露；连气儿六十个办事日出现 前述情形的，基金料理东说念主应当于 10 个办事日内向中国证监会答复并提议料理决议，如抓续 运作、退换运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓 有东说念主大会进行表决。   法律律例或监管机构另有划定时，从其划定。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金            招募说明书           第八部分      基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在基金料理 东说念主网站或联系文献中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。若基金料理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上 等交往方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时期   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回。具体办理时期为上海证券交往所、深圳证 券交往所的平淡交往日的交往时期。但基金料理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时期变更或其 他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的诊治，但应在实施日 前（含当日）依照《信息流露办法》的研究划定在划定媒介上公告。   基金料理东说念主可根据实践情况照章决定本基金最先办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在联系公告中划定。   认购份额的最短抓有期限到期后，基金料理东说念主最先办理赎回，具体业务办理时期在通达 赎回业务的公告中划定。   在细目申购最先与赎回最先时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的研究划定在划定媒介上公告申购与赎回的最先时期。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或退换恳求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回或退换的价 格。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                招募说明书   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后诡计的基金份额净值为基准进 行诡计； 法权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金料理东说念主必须在新规 则最先实施前依照《信息流露办法》的研究划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构划定的步履，在通达日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的恳求。投资者在提交申购恳求时，须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资者在提交 赎回恳求时，应确保账户内有富余的基金份额余额，不然申购、赎回恳求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须在划定的时期内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回恳求时须抓有富余的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购成效。基金份额抓 有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。   赎回恳求成效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多数 赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同研究条件处理。如遇证券/期货交往所或交往商场数据传输延伸、通信系统故障、 银行数据交换系统故障或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能抑制的身分影响了业务经过， 则赎回款项划付时期相应顺延至上述身分影响摒除的下一办事日。   基金料理东说念主应以交往时期收尾前受理有用申购和赎回恳求确本日行动申购或赎回恳求 日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行证据。T 日提 交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构划定的 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                     招募说明书 其他方式查询恳求的证据情况。若申购不得胜，则申购款项（本金）退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销售机构已经 吸收到恳求。申购、赎回恳求的证据以登记机构或基金料理东说念主的证据结果为准。对于恳求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金料理东说念主必须在新规 则最先实施前依照《信息流露办法》的研究划定在划定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制            ，每笔追加申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）                                     。通过直销柜台初度 申购的最低金额为 50，000.00 元（含申购费），追加申购最低金额为 1，000.00 元（含申购 费），已有认/申购本基金记录的投资东说念主不受初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金 额的限制。代销机构及直销电子交往平台的投资东说念主欲转入直销柜台进行交往要受直销柜台最 低金额的限制。 份额抓有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 1.00 份的， 在赎回时须一次性全部赎回。 退换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1.00 份时，登记系统可对该剩余的 基金份额自动进行强制赎回处理。 限，具体划定请参见联系公告。 品、职业年金议论、企业年金议论、待业金居品及基金料理东说念主以自有资金投资的除外）。基 金料理东说念主不错诊治单一投资者单日申购金额上限，具体划定请参见更新的招募说明书或联系 公告。 参见联系公告。 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                招募说明书 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险 抑制的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与抑制。具体见基金料理东说念主联系公告。 限制，或者新增基金申购或赎回的抑制措施。基金料理东说念主必须在诊治实施前依照《信息流露 办法》的研究划定在划定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主，本基金的申购费率最高不高于 0.2%，如下表 所示：           A 类基金份额申购金额（M）    申购费率                M＜500 万        0.2%                M≥500 万     每笔 1，000 元   本基金 C 类基金份额的申购费率为零。   投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。   销售机构可参考上述规范对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。   对于每份基金份额，最短抓有期届满后，基金份额抓有东说念主方可提议赎回恳求，不收取赎 回费。以红利再投资方式取得的基金份额的抓有到期时期与投资者原抓有的基金份额最短抓 有期到期时期一致，因多笔认购、申购导致原抓有基金份额最短抓有期到期时期不一致的， 分别诡计。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前（含当日）依照《信息流露办法》的研究划定在规 定媒介上公告。 益不产生骨子性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销议论，依期或不依期地开展 基金促销行径。在基金促销行径时期，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主可 以适当调低基金销售费率，并进行公告。   七、申购份额与赎回金额的诡计   （1）适用于比例费率 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                    招募说明书   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。                               申购份额的诡计公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.2%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的 A 类基金申购份额为：   净申购金额＝100，000/（1+0.2%）＝99，800.40 元   申购用度＝100，000－99，800.40＝199.60 元   申购份额＝99，800.40/1.0170=98，132.15 份   C 类基金份额申购费率为 0，申购份额的诡计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的 C 类基金申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0170＝98，328.42 份   在本基金的赎回金额的诡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例：某投资东说念主在最短抓有期届满后赎回 10 万份 A 类基金份额，赎回费为 0，假定赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独建立基金代码，分别诡计和公 告基金份额净值。基金合同成效后，T 日的各种基金份额净值在本日收市后诡计，并按照《基 金合同》的约定公告。遇特殊情况，经履行适当步履，不错适当延伸诡计或公告。   申购的有用份额为按实践证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准诡计。申购触及份额和金额的诡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书   赎回金额为按实践证据的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来诡计并扣除相应 的用度，诡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金估值的公说念性，具体处理原则与操作范例遵照联系法律律例以及监管部门、自律王法的 划定。   八、申购和赎回的登记   投资东说念主申购基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主理理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时期进行诊治，但不得骨子影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息流露办法》的研究划定在划定媒介公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金申购恳求。 达到或者卓越 50%，或者变相袒护 50%集中度的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平淡运行。 申购金额建立上限的情况下，接受某笔或某些申购恳求卓越前述某项或全部上限比例的。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定拒却或暂停 接受投资东说念主申购恳求时，基金料理东说念主应当根据《信息流露办法》研究划定在划定媒介上刊登 暂停申购公告。当发生上述第 7、9 项情形时，基金料理东说念主不错采取比例证据等方式对该投 资东说念主的申购恳求进行限制，基金料理东说念主有权拒却该等全部或者部分申购恳求。淌若投资东说念主的 申购恳求被拒却，被拒却的申购款项（本金）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   每笔基金份额的最短抓有期到期后方可办理赎回，不然基金料理东说念主不接受投资东说念主的该笔 赎回恳求。   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 回恳求或降速支付赎回款项。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回恳求。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回申 请或降速支付赎回款项时，基金料理东说念主应按划定报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基 金料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量 的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额抓有东说念主在恳求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与 取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金退换中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入恳求份额总额后的余额）卓越前一 通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按平淡赎回 步履扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有贫穷或觉得因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。宽限的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （3）如发生单个通达日内单个基金份额抓有东说念主恳求赎回的基金份额卓越前一通达日的 基金总份额的 30%时，本基金料理东说念主不错对该单个基金份额抓有东说念主卓越该比例以上的赎回申 请实施宽限办理。如基金料理东说念主对于其卓越前一通达日基金总份额 30%以上部分的赎回恳求 实施宽限办理，宽限的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一通达日 的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金料理东说念主只 接受其基金总份额 30%部分行动当日有用赎回恳求，基金料理东说念主不错根据前述“（1）全额赎 回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式对该部分有用赎回恳求与其他基金份额抓有东说念主的 赎回恳求一并办理。基金份额抓有东说念主在恳求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与 取销；宽限部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。如投资东说念主在提 交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金料理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当按照《信息流露办法》在划定媒介上进行公告。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文告等方式）在三个交往日内文告基金 份额抓有东说念主，说明研究处理方法，并按照《信息流露办法》的研究划定在划定媒介上刊登公 告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头通达日在划定媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂 停公告中明确从头通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头通达的公告。   十三、基金退换   基金料理东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，联系王法由基金料理东说念主 届时根据联系法律律例及基金合同的划定制定并公告，并提前文告基金托管东说念主与联系机构。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、合适法律律例的其他非交往过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据成效司法文书和协助扩充文告书要求登记机构将基金份额抓有东说念主抓有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要 求提供的联系尊府，对于合适条件的非交往过户恳求按基金登记机构的划定办理，并按基金 登记机构划定的规范收费。   十五、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金           招募说明书 以按照划定的规范收取转托管费。   十六、定投议论   基金料理东说念主不错为投资东说念主理理定投议论，具体王法由基金料理东说念主另行划定。投资东说念主在办 理定投议论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东说念主在联系公告或 更新的招募说明书中所划定的定投议论最低申购金额。   十七、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的联系划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、规章及 国度有权机关的要求以及登记机构业务划定来处理。   十八、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会招供的交往场合或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 料理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定或联系公告。   二十、其他业务   在联系法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务王法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书                第九部分        基金的投资   一、投资主见   在严格抑制风险和保抓资产流动性的基础上，通过积极主动的料理，追求基金资产的长 期领会升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行的债券（含国债、 央行单据、地点政府债、政府支抓机构债、金融债、企业债、公司债（含证券公司公开刊行 的短期公司债券）、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、分离交往可转债的纯 债部分、资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币商场用具、信用繁衍品、国 债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会联系 划定。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可退换债券（分离交往可转债的纯债部分除外）                                        、 可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当步履后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地诊治投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一年 以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%。本基金所指的现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适当步履 后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将密切柔软债券商场的运行现象与风险收益特征，分析宏不雅经济运行现象和金 融商场运行趋势，从上至下决定类属资产配置及组合久期，并依据里面信用评级系统，深 入挖掘价值被低估的标的券种。本基金采取的投资策略主要包括类属资产配置策略、利率 策略、信用债及资产支抓证券策略、期限结构配置策略、个券采纳策略、信用繁衍品投资 策略、国债期货投资策略等。在严慎投资的基础上，力图兑现组合的稳健升值。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金               招募说明书   不同类属的券种，由于受到不同的身分影响，在收益率变化及利差变化上进展出彰着 不同的互异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，详细分析收益率水平、利息支付方 式、商场偏好及流动性等身分，合理配置并动态诊治不同类属债券的投资比例。   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融商场资金供求现象变化趋势及 结构，结合对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而揣测出金融商场利率 水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度详细分析，制定出具体的利率策略。 具体而言，本基金将最初收受“从上至下”的研究方法，详细研究主要经济变量目的，分 析宏不雅经济情况，建立经济远景的场景模拟，进而揣测财政政策、货币政策等宏不雅经济政 策取向。同期，本基金还将分析金融商场资金供求现象变化趋势与结构，对影响资金面的 身分进行详备分析与预判，建立资金面的场景模拟。   在此基础上，本基金将结合历史与熏陶数据，辞别当前利率债收益率弧线的期限利 差、曲率与券间利差所面对的历史分位，判断收益率弧线参数变动的程度与概率，即对收 益率弧线平移的主见，陡峻化的程度与凸度变动的趋势进行敏锐性分析，以此为依据动态 诊治投资组合。如预期收益率弧线出现正向平移的概率较大时，即商场利率将高涨，本基 金将裁减组合久期以袒护损失；如出现负向平移的概率较大时，则升迁组合久期；如收益 率弧线过于陡峻时，则收受骑乘策略获取逾额收益。   信用债收益率即是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是 该信用债对应信用水平的商场平均信用利差弧线走势；二是该信用债自己的信用变化。基于 这两方面的身分，咱们分别收受以下的分析策略： 影响，二是分析信用债商场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差弧线的影响，终末综 合种种身分，分析信用利差弧线举座及分行业走势，细目信用债券总的及分行业投资比例。 信用级别所对应的信用利差弧线对公司债、企业债订价。影响信用债信用风险的身分分为行 业风险、公司风险、现金流风险、资产欠债风险和其他风险等五个方面。咱们依靠里面评级 系统分析信用债的相对信用水平、背约风险及表面信用利差。   本基金投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的信用债券及资产支抓证券，前述的 信用评级依照评级机构出具的债项信用评级，证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期 融资券和其他无债项评级的信用债券的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。如出现 莫得对应评级的信用债券，基金料理东说念主需结合自身的里面信用评级进行零丁判断与认定，以 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金               招募说明书 基金料理东说念主的判断结果为准。本基金抓有信用债券及资产支抓证券时期，淌若其信用等第下 降、不再合适投资规范，应在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出。   本基金投资不同信用级别评级的信用债及资产支抓证券的比举例下：                信用级别评级      占信用债的比例                   AA+        0%-20%                   AAA       80%-100%   本基金对债券商场收益率期限结构进行分析，运用统计和数目分析技巧，揣测收益率 期限结构的变化方式，确依期限结构配置策略以及各期限固定收益品种的配置比例，以达 到预期投资收益最大化的目的。   本基金建立了从上至下和从下到上两方面的研究经过，从上至下的研究包含宏不雅基本 面分析、资金技巧面分析，从下到上的研究包含信用利差分析、债券信用风险评估、信用 债估值模子和交往策略分析，由此形成宏不雅和微不雅层面相称套的研究决策体系，终末形成 具体的投资策略。   本基金按照风险料理原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品交往。本基金将根据 所抓标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理细目信用繁衍 品的投资金额、期限以及信用风险敞口等。   本基金将按照联系法律律例的划定，根据风险料理原则，以套期保值为目的，结合对 宏不雅经济现象和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析，对国债期货和现货基 差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等目的进行追踪监控，在追求基金 资产安全的基础上，奋力兑现基金资产的中历久领会升值。   今后，跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和交往方式的转变等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓不 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                招募说明书 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不卓越该证券的 10%， 完全按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得卓越该基金资产净值的 15%； 因证券/期货商场波动、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金不合适前款所划定 比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （8）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （9）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得卓越该资产支 抓证券范畴的 10%；   （10）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 卓越其各种资产支抓证券所有范畴的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券时期，淌若其信用等第下降、不再合适投资规范，应在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）本基金进行债券正回购或逆回购的资金余额不得卓越基金资产净值的 40%；   （13）基金总资产不卓越基金净资产的 140%；   （14）在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 在职何交往日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，所有（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的研究约定；在职何交往日内 交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一交往日基金资产净值的 30%；   （15）本基金参与信用繁衍品投资，需遵照下列投资比例限制： 净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的 身分以至该基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金料理东说念主应在 3 个月内进行诊治； 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                招募说明书   （16）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （5）、             （6）、                （11）                   、（15）的 3）项之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述划定投资比 例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊治，但中国证监会划定的特殊情形除外。法 律律例另有划定的，从其划定。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的研究约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起最先。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当步履后，则本基 金投资不再受联系限制。   为珍重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、垄断证券交往价钱偏激他不朴直的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定障碍的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、实践抑制东说念主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，珍视利益 防止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩充。联系交往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与流露。紧要关联交往应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行适当步履后，则本基金投资不再受联系限制或按照诊治后的限制扩充。   五、事迹相比基准   中债详细全价指数收益率×90%+同期中国东说念主民银行公布的一年期银行依期进款税后收 益率×10%   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 90%，因此，以“中债详细全价指数收 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书 益率×90%+同期中国东说念主民银行公布的一年期银行依期进款税后收益率×10%”行动本基金的 事迹相比基准，未必使本基金投资东说念主判断本基金的风险收益特征。   淌若今后法律律例发生变化，或者上述事迹相比基准罢手发布或变改称号，或者有更权 威的、更能为商场深广接受的事迹相比基准推出，或者是商场上出现愈加允洽用于本基金的 事迹基准的指数时，本基金不错依据珍重基金份额抓有东说念主正当权益的原则，且对基金份额抓 有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，在与基金托管东说念主协商一致的情况下，在按照监管部门 要求履行适当步履后变更事迹相比基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，一般而言，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币商场基金。   七、基金料理东说念主代表基金哄骗债权东说念主权利的处理原则及方法 的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的划定。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金            招募说明书                第十部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收款项以偏激他 投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的防守和刑事办事   本基金财产零丁于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的划定刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书               第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交往场合的交往日以及国度法律律例划定需 要对外流露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、国债期货、资产支抓证券、信用 繁衍品、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》                                       、 《对于固定收益品种的估值处理规范》、监管部门研究划定。   （一）对存在活跃商场且未必获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应收受最近交往 日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交往日的报价不成信得过响应公允价值 的，应答谢价进行诊治，细目公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中考虑不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值技巧中不应将该限制行动特征考虑。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其巨额抓有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应收受在当前情况下适用况且有富余可利用数据 和其他信息支抓的估值技巧细目公允价值。收受估值技巧细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊治并细目公允 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书 价值。   四、估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或 证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如 最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交往市价，细目公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，收受在当前情况下适用况且有富余可利 用数据和其他信息支抓的估值技巧细目公允价值。交往所商场挂牌转让的资产支抓证券，采 用在当前情况下适用况且有富余可利用数据和其他信息支抓的估值技巧细目公允价值；   （5）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经诊治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬商场报价进行诊治以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行径或 商场行径很少的情况下，应收受当前情况下适用况且有富余可利用数据和其他信息支抓的估 值技巧细目其公允价值。 信息支抓的估值技巧细目其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，行 使回售权的，在回售登记日至实践收款日历间及第第三方估值机构提供的相应品种的惟一估 值全价或推选估值全价，同期应充分考虑刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                招募说明书 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，收受最近交往日结算价估值。 当承担的估值办事不因寄托而撤职。遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照研究法 律律例及《企业管帐准则》要求收受合理估值技巧细目公允价值。 金估值的公说念性。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可收受第三方估值机构提供的推选价钱或在三方估值机构提供的价钱区间中的数据行动该 债券投资品种的公允价值。 划定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步履及联系法 律律例的划定或者未能充分珍重基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商料理。   根据研究法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金料理东说念主对基金资产净值的诡计 结果对外赐与公布。   五、估值步履 份额的余额数目诡计，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金料理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度应 急诊治机制。国度另有划定的，从其划定。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金               招募说明书   基金料理东说念主应每个办事日诡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按划定 流露。 的划定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按划定对外公布。   六、估值造作的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为该类 基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的破绽变成估值造作，导致其他当事东说念主遭逢损失的，破绽的办事东说念主应当对由于该 估值造作遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予赔偿， 承担赔偿办事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作办事方应实时招引各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作办事方承担；由于估值造作办事方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估值造作办事方对径直损失承担赔偿 办事；若估值造作办事方已经积极招引，况且有协助义务确当事东说念主有富余的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿办事。估值造作办事方应酬更正的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的办事方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况且仅对 估值造作的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 办事方仍应酬估值造作负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值造作办事方应赔偿受损方的损失，并在其 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书 支付的赔偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获取 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的赔偿 额加上已经获取的欠妥得利返还的总和卓越其实践损失的差额部分支付给估值造作办事方。   （4）估值造作诊治收受尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因细目 估值造作的办事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的办事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向研究当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现造作时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施回绝损失进一步扩大。   （2）各种基金份额净值诡计造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额抓有东说念主变成损失需要进行赔偿时，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的办事，经证据后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，与本基金研究的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议扩充，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份额 抓有东说念主变成损失的，应根据法律律例的划定对投资者或基金支付赔偿金，就实践向投资者或 基金支付的赔偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照破绽程度各自承担相应的办事。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次从头诡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的诡计结果对 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计造作而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金料理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日交往收尾后诡计当日的基金资产净值和各种基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基金管 理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值造作处理。 构公司发送的数据造作，或国度管帐政策变更、商场王法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主 原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发 现造作或即使发现造作但因前述原因无法实时更正的，由此变成的基金资产估值造作，基金 料理东说念主和基金托管东说念主撤职赔偿办事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施减 轻或摒除由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金资产估值 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金           招募说明书   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的各种基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户份额净值。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金               招募说明书             第十二部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抑制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议详见届时基金料理东说念主发布的公告，若《基金合同》成效发火 3 个月可不进行收 益分拨； 现金红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成；以红利再投资方式取得的基金份额的抓有到期时期与投资者原抓有的基 金份额最短抓有期到期时期一致，因多笔认购、申购导致原抓有基金份额最短抓有期到期时 间不一致的，分别诡计； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律律例另有划定或《基金合同》另有约 定外，本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在合适法律律例及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提下， 基金料理东说念主在履行适当步履后可诊治基金收益的分拨原则和支付方式。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明抑制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金             招募说明书   五、收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在划定媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现金红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务王法》 扩充。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的划定。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书             第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金联系的信息流露用度（但法律律例、中国证监会另有划定 的除外）    ；    《基金合同》成效后与基金联系的管帐师费、讼师费、审计费、公证费、诉讼费和仲 裁费；   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。料理费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主查对一 致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中 一次性支付，基金料理东说念主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金料理东说念主通过 书面体式另行文告托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下： 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主查对一 致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中 一次性支付，基金料理东说念主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金料理东说念主通过 书面体式另行文告托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主核 对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财 产中一次性支付，基金料理东说念主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金料理东说念主 通过书面体式另行文告托管东说念主。由登记机构代收，登记机构收到后按联系合同划定支付给基 金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据研究律例及相应公约划定，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形势   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时期的基金用度 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金           招募说明书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的划定及联系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。基金财 产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究 税收征收的划定代扣代缴。   本基金支付给料理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管 机关的划定。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费以及可 能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东说念主可通过本基金托管账户径直缴付， 或划付至基金料理东说念主账户并由基金料理东说念主按照联系划定申报缴纳。淌若基金料理东说念主先行垫付 上述升值税等税费的，基金料理东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金算帐后若基金料理东说念主 被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金料理东说念主有权向投资东说念主就联系金额 进行追偿。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                   招募说明书             第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 按照研究划定编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在划定媒介公告。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书              第十五部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息流露办法》、                                   《流动性风险 料理划定》、《基金合同》偏激他研究划定。联系法律律例对于信息流露的划定发生变化时， 本基金从其最新划定。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的划定流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会划定时期内，将应予流露的基金信息通过合适 中国证监会划定条件的宇宙性报刊（以下简称“划定报刊”                          ）及《信息流露办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”               ，包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资者未必按照《基金合同》约定的时期和方式 查阅或者复制公开流露的信息尊府。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开流露的信息应收受中语文本。如同期收受外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金            招募说明书   本基金公开流露的信息收受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管公约、基金居品尊府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有 东说念主大会召开的王法及具体步履，说明基金居品的本性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息流露及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中流露国债期货交往情况，包括投资政策、抓仓情 况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适 既定的投资政策和投资主见。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》成效后，基金居品尊府概要的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金料理东说念主不再更新基金居品尊府概要。基金居品尊府概要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值进展、投成本基金触及的用度、风险揭示与关键辅导等中国证监会划定的披 露事项，联系内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性互异。基金料理东说念主将按照《信息披 露办法》、     《基金合同》及基金招募说明书划定的基金居品尊府概要编制、流露与更新要求执 行。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在划定报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、基金合同和基金托管公约登载在划定网 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金             招募说明书 站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于划定媒介上。   （三）     《基金合同》成效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在划定网站流露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露通达日各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站流露半年度和年度 终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复（含资产组合 季度答复）   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在划定网站上，并将年度答复辅导性公告登载在划定报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在划定网站上，并将中期答复辅导性公告登载在划定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度答复辅导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金             招募说明书 年度答复。   本基金在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复等文献中流露国债期货交往情况， 包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见。   本基金应在基金季度答复中流露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金 净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。 本基金应在基金年度答复及中期答复中流露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值 占基金净资产的比例和答复期内整个的资产支抓证券明细。   如答复期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期答复“影响投资者决策的其他关键信息”项下 流露该投资者的类别、答复期末抓有份额及占比、答复期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度答复和中期答复中流露基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时答复   本基金发生紧要事件，研究信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答答信，并登载在规 定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金               招募说明书 东说念主罕见基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其罕见基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，但中国证监会另有划定的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场精湛传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，联系 信息流露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开澄澈。   （九）算帐答复   基金合同断绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐答复。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在划定网站上，并将算帐答复辅导性公 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金            招募说明书 告登载在划定报刊上。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资资产支抓证券的信息流露   基金料理东说念主应在基金年报及中期答复中流露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和答复期内整个的资产支抓证券明细。   基金料理东说念主应在基金季度答复中流露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券 明细。   （十二）投资国债期货的联系公告   基金料理东说念主应在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等文 件中流露的国债期货交往情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并 充分揭示国债期货交往对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见 等。   （十三）投资信用繁衍品的信息流露   基金料理东说念主应在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等文 件中流露信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、抓仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品 对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资主见及策略。   （十四）实施侧袋机制时期的信息流露   本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息流露，详见招募说明书的划定。   （十五）中国证监会划定的其他信息。   六、信息流露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露料理轨制，指定罕见部门及高等料理东说念主 员负责料理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息流露内容与 样式准则等律例的划定。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金             招募说明书 依期答复、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金算帐答复等公开流露的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采纳一家报刊流露本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证联系报送信 息的信得过、准确、完满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介流露信息，然则其他群众媒介不得早于划定媒介流露信息，况且在不同媒介上流露合并 信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计答复、法律宗旨书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将联系档案在《基金合同》断绝后保存不少于法律律例划定的最低年限。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸联系信息流露的情形 基金料理东说念主应当暂停估值时； 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和步履   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金料理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《中华东说念主民共和 国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并流露专项审计宗旨，内容应包含侧袋账户的启动 资产、份额、净资产等信息。   二、实施侧袋机制时期基金份额的申购、赎回与登记 认相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的 主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 基金料理东说念主按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况细目是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回恳求卓越前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。 基金代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。侧袋账户份额的称号应以“西部利得月月兴 30 天抓有期债券+侧袋记号 S+侧袋账户建立日历”样式设定，同期主袋账户份额的称号增多大 写字母 M 记号行动后缀。基金整个侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 记号。   侧袋账户资产完全算帐后，基金料理东说念主将刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时期的基金投资及事迹   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 投资限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主诡计各项投 资运作目的和基金事迹目的时仅需考虑主袋账户资产。基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金             招募说明书 特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金料理东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，勉强前述情况进行充分的解释说明，避 免引起投资者曲解。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   四、实施侧袋机制时期的基金估值   侧袋机制启用当日，基金料理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金料理东说念主应将特定资产行动一个举座，不成仅分割其公允价 值无法细目的部分。   侧袋机制实施时期，基金料理东说念主应酬侧袋账户单独建立账套，实行零丁核算。淌若本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应合适《企 业管帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户时期的用度 资产净值行动基数计提。 研究用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。因启用侧袋机制产生的商量、审计用度等 由基金料理东说念主承担。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可回售、可转让、收复交往等可变现方式收复流动性后，基金料理 东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向 侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金料理东说念主实时聘用合适《中华东说念主民共 和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并流露专项审计宗旨。   七、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估值情况、 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金             招募说明书 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等关键信息。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律律例要求实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分划定的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期，本基金暂 停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋账户实施时期，基金料理东说念主应当在基金依期答复中流露答复期内特定资产处置进展 情况，流露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资 产最终的变现价钱，不行动基金料理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋账户联系信息 在依期答复中单独进行流露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况偏激他与特 定资产现象联系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况流露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行动基金料理东说念主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及联系风险辅导。   八、本部分对于侧袋机制的联系划定，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将 来法律律例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管王法针 对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当步履 后，在对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和 诊治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金            招募说明书                 第十七部分 风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资款式和交往轨制等种种身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险； 基金投资于国债等债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债等债券，其收益 水平会受到利率变化的影响； 景、行业竞争、东说念主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的公司经 营不善，其证券价钱可能下落，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来散布 这种非系统风险，但不成完全袒护； 影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 研究的风险，单一的久期目的并不成充分响应这一风险的存在； 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。   二、料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东说念主的常识、熏陶、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济现象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成料理风险。   三、流动性风险   本基金属通达式基金，淌若出现较大数额的赎回恳求，则使基金资产变现贫穷，基金面 临流动性风险。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书   投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的申购和赎回（但须舒适最短抓有期的要求）。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金投资标的均在证监会及相 关法律律例划定的正当范围之内，且一般具备细致的商场流动性和可投资性。根据《流动性 风险料理划定》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性 风险料理措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用抑制。   若本基金单个通达日内基金份额净赎回恳求卓越基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回抓有的全部基金份额，即觉得是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金 料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金料理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回 恳求；已经接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得卓越 20 个办事日，并应当在规 定媒介上进行公告。   如发生单个通达日内单个基金份额抓有东说念主恳求赎回的基金份额卓越前一通达日的基金 总份额的 30%时，本基金料理东说念主不错对该单个基金份额抓有东说念主卓越该比例以上的赎回恳求实 施宽限办理。如基金料理东说念主对于其卓越前一通达日基金总份额 30%以上部分的赎回恳求实施 宽限办理，宽限的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一通达日的该 类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金料理东说念主只接受 其基金总份额 30%部分行动当日有用赎回恳求，基金料理东说念主不错根据前述“全额赎回”或“部 分宽限赎回”的约定方式对该部分有用赎回恳求与其他基金份额抓有东说念主的赎回恳求一并办 理。基金份额抓有东说念主在恳求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销；宽限部分 如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。如投资东说念主在提交赎回恳求时未 作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   本基金在面对大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   淌若出现流动性风险，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的 前提下，可实施备用的流动性风险料理用具，包括但不限于宽限办理多数赎回恳求、暂停接 受赎回恳求、降速支付赎回款项、舞动订价、暂停基金估值、启用侧袋机制等，行动特定情 形下基金料理东说念主流动性风险料理的缓助措施，同期基金料理东说念主应时刻珍视可能产生的流动性 风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险料理用具 时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   四、其他风险 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书   五、本基金独到的风险 本基金除承担由于商场利率波动变成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的 发借主体信用恶化变成的信用风险。 价钱与基金投资品种价钱的联系度裁减带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支抓证券，因此可能面对资产支抓证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操格调险。本基金料理东说念主将通过里面信用评级、投资 授信抑制等方法对资产支抓证券投资进行有用的风险评估和抑制。同期，本基金料理东说念主将对 资产支抓证券进行全程合规监控，通过事前抑制、事中监督和过后答复检查等方式，确保资 产支抓证券投资的正当合规。 性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用繁衍品在交往转让过程中，因 无法找到交往敌手或交往敌手较少，导致难以将其以合理价钱变现的风险。偿付风险是在信 用繁衍品的存续期内，由于不可抑制的商场及 环境变化，创设机构可能出现策划情况欠安， 或创设机构的现金流与预期出现一定的偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风 险是由于创设机构或所受保护债券主体，策划情况或利率环境出现变化，引起信用繁衍品交 易价钱波动的风险。 不成提议赎回或退换转出恳求，最短抓有期届满后方可提议赎回或退换转出恳求。以红利再 投资方式取得的基金份额的抓有到期时期与投资者原抓有的基金份额最短抓有期到期时期 一致，因多笔认购、申购导致原抓有基金份额最短抓有期到期时期不一致的，分别诡计。即 投资者在最短抓有期到期日前将面对不成赎回的风险。 因而对于认购资金、合并时点申购的资金将有可能面对集中赎回的情形，由此将有可能触发 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金            招募说明书 本基金的多数赎回机制。在发生多数赎回时，淌若基金资产变现智商差，可能会产生基金仓 位诊治的贫穷，导致流动性风险。   针对本基金特殊安排有可能带来的流动性风险，基金料理东说念主将采取相应的风险料理措施： 券资产；2）本基金触发多数赎回情形卑鄙动性风险时，基金料理东说念主将依据基金合同约定的 相应风险料理措施应酬此类流动性风险。   六、基金投资组合收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险   本基金事迹相比基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹相比基准的进展并不代表 基金实践的收益情况，也不行动对基金收益的揣测。本基金实践运作中投资的对象偏激权重， 与事迹相比基准的组成偏激权重可能并非完全一致，可能出现投资组合收益率与事迹相比基 准收益率偏离的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场深广律例等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据联系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构收受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，销 售机构基于自身收受的评价方法可能对基金的风险等第进行依期或不依期的诊治，但销售机 构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等第评价结果不得低于基金料理东说念主作出 的风险等第评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产 品风险之间的匹配测验。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至罕见的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有用阻碍并化解风险，确 保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平淡通达赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金依期 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金           招募说明书 答复中流露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主诡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需考虑主袋账 户资产，并根据联系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金流露的事迹目的不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书   第十八部分 基金合同的变更、断绝和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系步履后，                    《基金合同》应当断绝： 联贯的；   三、基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产 算帐小组经受基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约的划定继 续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组调解经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）聘用合适《证券法》划定的管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐答复出具法律宗旨书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各种基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经合适《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在划定网站上，并将算帐答复辅导性公告登载在划定 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，不少于法律律例划定的最低年限。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金             招募说明书            第十九部分 基金合同的内容选录   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利、义务   （一）基金料理东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他研究划定，基金料理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度研究法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律划定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或退换恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗联系权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适研究法律、律例的前提下，制订和诊治研究基金认购、申购、赎回、退换、 非交往过户、转托管、收益分拨和定投等业务王法；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他研究划定，基金料理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金             招募说明书 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产；   （4）配备富余的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此零丁，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他研究划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的划定，按研究划定诡计并流露基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他研究划定，履行信息流露及答复义务；   （12）保守基金生意狡饰，不泄露基金投资议论、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他研究划定另有划定外，在基金信息公开流露前应予狡饰，不向他东说念主泄露，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他研究划定召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系尊府不少 于法律律例划定的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时期发出，况且保证投资者 未必按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金研究的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到研究尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对完结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金             招募说明书 当承担赔偿办事，其赔偿办事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）扩充成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他研究划定，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场王法，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户，为基金办理证 券、期货交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他研究划定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤快尽责的原则抓有并安全防守基金财产；   （2）缔造罕见的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备富余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建立、 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金             招募说明书 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他研究划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金料理东说念主代表基金签订的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意狡饰，除《基金法》、《基金合同》偏激他研究划定另有划定外，在 基金信息公开流露前赐与狡饰，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法 律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具宗旨，说明基金料理 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；淌若基金料理东说念主有未扩充《基 金合同》划定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系尊府不少于法律律例划定 的最低年限；   （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按划定制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或研究划定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他研究划定，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例、             《基金合同》和《托管公约》的划定监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对完结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会和银行业监 督料理机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，承诺担赔偿办事，其 赔偿办事不因其退任而撤职；   （20）按划定监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）扩充成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利与义务 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书 于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）正经阅读并遵照《基金合同》、招募说明书、居品尊府概要等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息流露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）扩充成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）如实提供基金料理东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并往往赐与更新和补充；   （10）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的步履和王法   （一）召开事由 中国证监会另有划定的除外：   （1）断绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式； 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                招募说明书   （5）诊治基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报规范或升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会步履；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率，调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）诊治研究基金认购、申购、赎回、退换、非交往过户、转托管等业务的王法；   （4）在法律律例或中国证监会许可的范围内且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影 响的前提下，在履行适当步履后，增多或诊治基金份额类别建立、罢手现存基金份额的发售 及对基金份额分类办法、王法进行诊治；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （7）基金料理东说念主在履行适当步履后，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集 或在划定时期内未能作出版面回复，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                 招募说明书 行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集或在划定时 间内未能作出版面回复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要 召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集或在划定时期内未能作出版面回复的，单独 或所有代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金料理东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得阻碍、滋扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及汇集授权方式等）                                     、投递时 间和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通信方式及投票方式（包括但不限于以纸质表决票投票、 汇集投票及短信投票等）、寄托的公证机关偏激研究方式和研究东说念主、表决宗旨寄交的截止时 间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解合适法律律例、                          《基金合同》和会议文告的划定， 况且抓有基金份额的凭证与基金料理东说念主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证显露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 现场方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主文告的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连气儿公布联系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文告不参加收取表决宗旨的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具表 决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决宗旨或授 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金             招募说明书 权他东说念主代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东说念主出具的寄托东说念主抓 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错收受书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主细目并在会议文告中列明。 授权方式不错收受书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定步履细目和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金 料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；淌若基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日 期后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成 决议。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金             招募说明书   （六）表决   除法律律例另有划定或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有 同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以非常决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例或基金合同另有约定外，退换基金运 作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的违犯凭据证 明，不然提交合适会议文告中划定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表 面合适会议文告划定的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨磨蹭不清或彼此矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议最先后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议最先后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主迅速公布计票 结果。   （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当迅速公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                招募说明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在划定媒介上公告。淌若收受通信方式 进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当扩充成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金               招募说明书 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额抓有东说念主大会的联系划定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得划定的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管王法协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议详见届时基金料理东说念主发布的公告，若《基金合同》成效发火 3 个月可不进行收 益分拨； 现金红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成；以红利再投资方式取得的基金份额的抓有到期时期与投资者原抓有的基 金份额最短抓有期到期时期一致，因多笔认购、申购导致原抓有基金份额最短抓有期到期时 间不一致的，分别诡计； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律律例另有划定或《基金合同》另有约 定外，本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在合适法律律例及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提下， 基金料理东说念主在履行适当步履后可诊治基金收益的分拨原则和支付方式。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书    《基金合同》成效后与基金联系的信息流露用度（但法律律例、中国证监会另有划定 的除外）    ；    《基金合同》成效后与基金联系的管帐师费、讼师费、审计费、公证费、诉讼费和仲 裁费；   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。料理费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主查对一 致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中 一次性支付，基金料理东说念主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金料理东说念主通过 书面体式另行文告托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主查对一 致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中 一次性支付，基金料理东说念主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金料理东说念主通过 书面体式另行文告托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金               招募说明书   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主核 对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财 产中一次性支付，基金料理东说念主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金料理东说念主 通过书面体式另行文告托管东说念主。由登记机构代收，登记机构收到后按联系合同划定支付给基 金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据研究律例及相应公约划定，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形势   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的划定及联系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。基金财 产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究 税收征收的划定代扣代缴。   本基金支付给料理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管 机关的划定。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费以及可 能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东说念主可通过本基金托管账户径直缴付， 或划付至基金料理东说念主账户并由基金料理东说念主按照联系划定申报缴纳。淌若基金料理东说念主先行垫付 上述升值税等税费的，基金料理东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金算帐后若基金料理东说念主 被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金料理东说念主有权向投资东说念主就联系金额 进行追偿。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                 招募说明书   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行的债券（含国 债、央行单据、地点政府债、政府支抓机构债、金融债、企业债、公司债（含证券公司公 开刊行的短期公司债券）           、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、分离交往可转 债的纯债部分、资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币商场用具、信用衍 生品、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国 证监会联系划定。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可退换债券（分离交往可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当步履后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地诊治投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一年 以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%。本基金所指的现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适当步履 后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不卓越该证券的 10%， 完全按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得卓越该基金资产净值的 15%； 因证券/期货商场波动、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金不合适前款所划定 比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%； 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                招募说明书   （8）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （9）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得卓越该资产支 抓证券范畴的 10%；   （10）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 卓越其各种资产支抓证券所有范畴的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券时期，淌若其信用等第下降、不再合适投资规范，应在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）本基金进行债券正回购或逆回购的资金余额不得卓越基金资产净值的 40%；   （13）基金总资产不卓越基金净资产的 140%；   （14）在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 在职何交往日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，所有（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的研究约定；在职何交往日内 交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一交往日基金资产净值的 30%；   （15）本基金参与信用繁衍品投资，需遵照下列投资比例限制： 净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的 身分以至该基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金料理东说念主应在 3 个月内进行诊治；   （16）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （5）、             （6）、                （11）                   、（15）的 3）项之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述划定投资比 例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊治，但中国证监会划定的特殊情形除外。法 律律例另有划定的，从其划定。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的研究约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起最先。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当步履后，则本基 金投资不再受联系限制。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                招募说明书   为珍重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、垄断证券交往价钱偏激他不朴直的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定障碍的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、实践抑制东说念主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，珍视利益 防止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩充。联系交往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与流露。紧要关联交往应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行适当步履后，则本基金投资不再受联系限制或按照诊治后的限制扩充。   六、估值步履 份额的余额数目诡计，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金料理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度应 急诊治机制。国度另有划定的，从其划定。   基金料理东说念主应每个办事日诡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按划定 流露。 的划定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按划定对外公布。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书 中国证监会备案。 后两日内在划定媒介公告。   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系步履后，                    《基金合同》应当断绝： 联贯的；   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产 算帐小组经受基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照本基金合同和托管公约的划定 赓续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组调解经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）聘用合适《证券法》划定的管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐答复出具法律宗旨书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各种基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经合适《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在划定网站上，并将算帐答复辅导性公告登载在划定 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，不少于法律律例划定的最低年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能料理的，任何一方均应将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时 有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有划定，仲裁费、合理的讼师费由败诉方承担。   争议处理时期，各方当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续古道、勤快、 尽责地履行基金合同和托管公约划定的义务，珍重基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门非常行政区和 台湾地区法律）统率并从其解释。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章以及两边法定代表东说念主或授权代 表署名或签章并在募鸠合束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面证据后成效。    《基金合同》的有用期自其成效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》本来一式三份，除上报研究监管机构一份外，基金料理东说念主、基金托管东说念主 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金           招募说明书 各抓有一份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场合查阅。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                   招募说明书            第二十部分 基金托管公约的内容选录    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称号：西部利得基金料理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室    法定代表东说念主：何方    成立时期：2010 年 7 月 20 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可【2010】864 号    注册成本：叁亿柒仟万元    组织体式：有限办事公司    存续时期：抓续策划    电话：      （021）38572888    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    研究东说念主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35，640，625.71 万元    批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东说念主民银行罕见哄骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时期：抓续策划    策划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；防守箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书 服务；年金账户料理服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督料理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行径哄骗监督权 围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行的债券（含国债、 央行单据、地点政府债、政府支抓机构债、金融债、企业债、公司债（含证券公司公开刊行 的短期公司债券）、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、分离交往可转债的纯 债部分、资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币商场用具、信用繁衍品、国 债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会联系 划定。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可退换债券（分离交往可转债的纯债部分除外）                                        、 可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当步履后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地诊治投资范围。 进行监督：   （1）按法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基 金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 80%；每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴 纳的保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于 基金资产净值的 5%。本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适当步履 后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限制： 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                 招募说明书 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 全按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制； 证券/期货商场波动、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金不合适前款所划定比 例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 的 10%； 证券范畴的 10%； 过其各种资产支抓证券所有范畴的 10%； 产支抓证券时期，淌若其信用等第下降、不再合适投资规范，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 在职何交往日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，所有（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的研究约定；在职何交往日内 交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一交往日基金资产净值的 30%； 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                   招募说明书    a. 本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不抓有合约类信用繁衍品；    b. 本基金抓有的信用繁衍品口头本金不得卓越本基金中所对应受保护债券面值的    c. 本基金投资于合并信用保护卖方的各种信用繁衍品口头本金所有不得卓越基金资产 净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的 身分以至该基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金料理东说念主应在 3 个月内进行诊治；    （3）律例允许的基金投资比例诊治期限    除上述第 2）、5）、6）、11）、15）的 c 项之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述划定投资比例的， 基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊治，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律律例 另有划定的，从其划定。    基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的研究约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起最先。    如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当步履后，则本基 金投资不再受联系限制。 为进行监督：    根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金障碍从事下列行径：    （1）承销证券；    （2）违反划定向他东说念主贷款或提供担保；    （3）从事承担无穷办事的投资；    （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有划定的除外；    （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交往、垄断证券交往价钱偏激他不朴直的证券交往行径；    （7）法律、行政律例和中国证监会划定障碍的其他行径。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金             招募说明书   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、实践抑制东说念主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，珍视利益 防止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩充。联系交往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与流露。紧要关联交往应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行适当步履后，则本基金投资不再受联系限制或按照诊治后的限制扩充。   基金料理东说念主参与银行间商场交往，应按照审慎的风险抑制原则评估交往敌手资信风险， 并自主采纳交往敌手。基金托管东说念主发现基金料理东说念主与银行间商场的丙类会员进行债券交往 的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金料理东说念主，基金料理东说念主应实时向基金托管 东说念主提供可行性说明。基金料理东说念主应确保可行性说明内容信得过、准确、完满。基金托管东说念主分歧 基金料理东说念主提供的可行性说明进行骨子审查。基金料理东说念主同意，经提醒后基金料理东说念主仍扩充 交往并变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担办事。   基金料理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款对付)的交往结算 方式进行交往。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付智商 等触及到进款银行采纳方面的风险。基金料理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并自 主采纳进款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金料理东说念主违反上述原则给基金变成的损失， 基金托管东说念主不承担任何办事，联系损失由基金料理东说念主先行承担。基金料理东说念主履行先行赔付责 任后，有权要求联系办事东说念主进行赔偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金料理东说念主履行先行赔 付办事。   （二）投资监督范围的诊治   因法律律例、监管要求导致本基金投资事项诊治的，基金料理东说念主应提前文告基金托管东说念主， 并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金料理东说念主清楚基金托管东说念主投资监督职责的履 行受外部数据起原或系统开发等身分影响，基金料理东说念主应为托管东说念主系统诊治预留所需的合理 必要时期。   （三）除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自《基金合同》成效之 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书 日起最先。   （四）基金托管东说念主应根据研究法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、 联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （五）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作偏激他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》、 本公约研究划定时，应实时以书面体式文告基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应 鄙人一个办事日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理 东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金料理东说念主赔偿因其违反《基金合同》、本公约而以至投资者遭逢的损失。   对于依据交往步履尚未成交的且基金托管东说念主在交往前未必监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违反关法律律例划定或者违反《基金合同》约定的，应当拒却扩充，立即通 知基金料理东说念主，并向中国证监会答复。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交往步履已经成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理 东说念主，并答复中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在划定时期内回复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督答复的，基金料理东说念主应积极配合提供联系必要数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违法行径，应立即答复中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无朴直事理，拒却、阻碍基金托管东说念主根据本公约约定哄骗监督权，或采取拖 延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （六）当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额 抓有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所宗旨后，可 以依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体王法依照联系法律律例的划定和基金合同的约定扩充。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、准确复核基金 料理东说念主诡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据料理东说念主指示办理算帐交收、联系信息 流露和监督基金投资运作等行径。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执 行或无故延伸扩充基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                     《基金合 同》、本公约偏激他研究划定时，基金料理东说念主应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到文告后应实时查对质据并以书面体式向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基 金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金料理东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应答复中国证监会。基金管 理东说念主有义务要求基金托管东说念主赔偿基金因此所遭逢的损失。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应立即答复中国证监会和银行业监督料理 机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系尊府以供基金 料理东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在划定时期内回复基金料理东说念主并改正。   基金托管东说念主无朴直事理，拒却、阻碍基金料理东说念主根据本公约约定哄骗监督权，或采取拖 延、诓骗等妙技妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提议申饬仍不改正 的，基金料理东说念主有权答复中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 分、分拨基金的任何财产。 托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完满与独 立。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书 研究当事东说念主细目到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主采取措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金料理东说念主应 负责向研究当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担办事。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金料理东说念主在具有托 管经历的生意银行开设的西部利得基金料理有限公司基金认购专户。该账户由基金料理东说念主开 立并料理。基金料理东说念主按照法律律例的反洗钱要求，对投资东说念主偏激资金起原履行必要的反洗 钱合规审查办事。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主 数合适《基金法》、         《运作办法》等研究划定后，由基金料理东说念主聘用合适《证券法》划定的会 计师事务所进行验资，出具验资答复，出具的验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划 入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金料理东说念主按划定办理退 款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设资产托管专户，防守基金的现金资产。该账户的开设和料事理基金托管东说念主承担。 本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行径。   资产托管专户的料理当合适东说念主民币银行结算账户料理、利率料理等联系监管律例要求。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主算帐办事，基金 料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限办事 公司的划定扩充。基金证券账户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和料理 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书    《基金合同》成效后，基金料理东说念主负责以基金的口头恳求并取得干涉宇宙银行间同行 拆借商场的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限办事公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，本来由基金托管东说念主防守，基金料理东说念主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和料理   基金财产开展依期进款等银行进款投资前，基金料理东说念主应以基金口头开立银行进款账户， 该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金料理东说念主须向进款银行预留基金 托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金料理东说念主应文告并配合进款银行办理变更手 续。   基金料理东说念主应按照两边约定，事前向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、变更等存 款业务所需的承办东说念主员身份讲解信息等材料。如需在进款银行通畅网上银行、电话银行、手 机银行等功能，需经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边证据同意。   如需罢手使用银行进款账户，基金料理东说念主应研究基金托管东说念主实时办理销户手续。   （七）期货账户的开立和料理      基金料理东说念主应当按照联系划定开立期货资金账户，在期货交往所获取交往编码。期货资 金账户称号及交往编码对应称号应按照研究划定缔造。   联系具体根据《期货投资操作备忘录》（以实践称号为准）的约定扩充。   （八）其他账户的开设和料理   在本公约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律律例划定和《基金合同》约定的其他 投资品种的投资业务时，淌若触及联系账户的开设和使用，由基金料理东说念主协助托管东说念主根据有 关法律律例的划定和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究王法使用并料理。   （九）进款证实书等什物证券的防守   基金料理东说念主应将基金财产投资的研究什物证券交由基金托管东说念主防守。属于基金托管东说念主实 际有用抑制下的什物证券在基金托管东说念主防守时期的毁损、灭失，由此产生的办事应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实践有用抑制或防守的证券不承担防守办事。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金料理东说念主开具进款证实书，基金料理东说念主与基金托 管东说念主应遵照以下非常约定： 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书 办理进款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等联系材料。如基金托管东说念主对子系材料 有异议，基金托管东说念主有权拒却办理并不承担相应办事，基金料理东说念主应采取措施核实并更正信 息。 款证实书要素与进款公约不符，在基金料理东说念主与进款银行核实更正前，基金托管东说念主有权拒却 办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延误的，基金料理东说念主应实时向基金 托管东说念主书面说明，并采取措施积极推动进款证实书入库，在完成入库前，由进款证实书抓有 方履行防守办事。 支取，基金料理东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理进款证实书置换，置 换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外，其他中枢要素与原进款证实书一 致。 基金料理东说念主应在与进款银行的进款公约中就上述情况作出相应安排，并明确进款银行应将支 取后的进款本息全部划转回基金资产托管专户。 等情形，导致进款无法被按时支取的，基金料理东说念主应实时采取支持措施，基金托管东说念主不承担 联系办事，但应给予必要配合。进款证实书仅行动进款证实，不得缔造担保或用于任何可能 导致进款资金损失的其他用途。   （十）与基金财产研究的紧要合同的防守   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金研究的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 料理东说念主防守。除本公约另有约定外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金研究的紧要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的本来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份本来的原 件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部门，防守期 限不少于法律律例划定的最低年限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值诡计、估值和管帐核算 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                  招募说明书   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各种基金份额净值是指诡计 日该类基金资产净值除以该诡计日该类基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   基金料理东说念主应每个办事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、                                   《证券投资基 金管帐核算业务指引》偏激他法律、律例的划定。用于基金信息流露的基金资产净值和基金 份额净值由基金料理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个办事日交往收尾后 诡计当日的基金资产净值与各种基金份额资产净值，并以两边招供的方式发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边招供的方式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主 对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主诡计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主诡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐办事方是基金料理东说念主，就与本基金研究的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金料理东说念主 对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。 如有新增事项，按国度最新划定估值。   （二）基金资产估值方法   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最 近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交往市价，细目公允价钱； 供的相应品种当日的估值全价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值； 数据和其他信息支抓的估值技巧细目公允价值。交往所商场挂牌转让的资产支抓证券，收受 在当前情况下适用况且有富余可利用数据和其他信息支抓的估值技巧细目公允价值； 活跃商场上未经诊治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬商场报价进行诊治以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行径或市 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金            招募说明书 场行径很少的情况下，应收受当前情况下适用况且有富余可利用数据和其他信息支抓的估值 技巧细目其公允价值。   （2）初度公开刊行未上市的债券，收受在当前情况下适用况且有富余可利用数据和其 他信息支抓的估值技巧细目其公允价值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 哄骗回售权的，在回售登记日至实践收款日历间及第第三方估值机构提供的相应品种的惟一 估值全价或推选估值全价，同期应充分考虑刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售 登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上商场交往的，按证券所处的商场分别估值。   （5）抓有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利息收 入。   （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值。   （7）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值，估值当日 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，收受最近交往日结算价估值。   （8）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金料理东说念主照章 应当承担的估值办事不因寄托而撤职。遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照研究 法律律例及《企业管帐准则》要求收受合理估值技巧细目公允价值。   （9）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错收受舞动订价机制，以确保 基金估值的公说念性。   （10）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应上述资产或欠债公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （11）对于刊行东说念主已停业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息 标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致 后，可收受第三方估值机构提供的推选价钱或在三方估值机构提供的价钱区间中的数据行动 该债券投资品种的公允价值。   （12）联系法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步履及联系法 律律例的划定或者未能充分珍重基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商料理。   根据研究法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经联系各方 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金               招募说明书 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金料理东说念主对基金资产净值的诡计 结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为该类 基金份额净值造作。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的破绽变成估值造作，导致其他当事东说念主遭逢损失的，破绽的办事东说念主应当对由于该 估值造作遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予赔偿， 承担赔偿办事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作办事方应实时招引各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作办事方承担；由于估值造作办事方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估值造作办事方对径直损失承担赔偿 办事；若估值造作办事方已经积极招引，况且有协助义务确当事东说念主有富余的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿办事。估值造作办事方应酬更正的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的办事方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况且仅对 估值造作的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 办事方仍应酬估值造作负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作办事方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获 得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的赔 偿额加上已经获取的欠妥得利返还的总和卓越其实践损失的差额部分支付给估值造作办事 方。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书   （4）估值造作诊治收受尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因细目 估值造作的办事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的办事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向研究当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现造作时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施回绝损失进一步扩大。   （2）各种基金份额净值诡计造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额抓有东说念主变成损失需要进行赔偿时，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的办事，经证据后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，与本基金研究的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议扩充，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份额 抓有东说念主变成损失的，应根据法律律例的划定对投资者或基金支付赔偿金，就实践向投资者或 基金支付的赔偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照破绽程度各自承担相应的办事。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次从头诡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计造作而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责赔 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金             招募说明书 付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照联系各方约定的合并记账方法 和管帐处理原则，分别独随机建立、登录和防守本基金的全套账册，对子系各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、依期答复的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   在《基金合同》成效后，基金招募说明书、基金居品尊府概要的信息发生紧要变更的， 基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金对招募说明书、基金居品尊府概要并登载在划定 网站上；基金招募说明书、基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更 新一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新招募说明书。基金料理东说念主在每季度收尾之日 起 15 个办事日内完成季度答复编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期答复编 制并公告；在管帐年度收尾之日起三个月内完成年度答复编制并公告。   基金料理东说念主在每月晦了 5 个办事日内完成月度答复，在月度答复完成当日，将研究答复 提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基 金料理东说念主。基金料理东说念主在每季度终了 7 个办事日内完成季度答复，在季度答复完成当日，将 研究答复提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果 书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主在半年度终了一个月内完成中期答复，在中期答复完成当 日，将研究答复提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结 果书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主在年度终了一个半月内完成年度答复，在年度答复完成 当日，将研究答复提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结 果书面文告基金料理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以联系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书 托管东说念主在基金料理东说念主提供的答复上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，联系各方各自留存一份。淌若基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前 就联系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐答复、中期答复或年度答复复核完毕后，需盖印证据或出具相 应的复核证据书，以备有权机构对子系文献审核时辅导。   （六）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   七、争议料理方式   两边当事东说念主同意，因本托管公约而产生的或与本托管公约研究的一切争议，如经友好协 商未能料理的，任何一方均应将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用 的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。除非 仲裁裁决另有划定，仲裁费、合理的讼师费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续古道、勤快、尽 责地履行《基金合同》和本公约约定的义务，珍重基金份额抓有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括中国香港、中国澳门非常行政区和中 国台湾地区法律）统率并从其解释。   八、托管公约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与断绝   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的约定有任何防止。本公约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本公约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主完结、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主经受基金资产；   （3）基金料理东说念主完结、照章被取销、停业或有其他基金料理东说念主经受基金料理权；   （4）发生法律律例及中国证监会划定或《基金合同》划定的断绝事项。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金              招募说明书   （二）基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产 算帐小组经受基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约的划定继 续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组调解经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）聘用合适《证券法》划定的管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐答复出具法律宗旨书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项划定璧还前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经合适《中华东说念主民共和国证 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金            招募说明书 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在划定网站上，并将算帐答复提 示性公告登载在划定报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例划定的最低年限。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                         招募说明书             第二十一部分 基金份额抓有东说念主服务   基金料理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的客户服务。基金料理东说念主将根据基金份额 抓有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务形势。主要服务内容如下：   一、客户服务专线   （一）搭理商量   东说念主工搭理商量、账户查询、投资东说念主个东说念主尊府完善等。   （二）全天候的 7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司先容、居品先容 等）。   （三）7×24 小时留言信箱。若不在东说念主工服务时期或座次坚苦，可留言，基金料理东说念主会 尽快在 2 个办事日内来电。   二、客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过信函、电邮、传真等方式提议商量、建议、投诉等需求，基金料理东说念主将 尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   三、短信辅导发送服务   投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客户服务电话恳求订制（退订）免费的手机短信资讯。 基金料理东说念主依期或不依期向投资东说念主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务   投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客户服务电话恳求订制（退订）免费的电子邮件资讯。 基金料理东说念主依期或不依期向投资东说念主发送电子资讯。   五、研究基金料理东说念主   （一）网址：www. westleadfund.com   （二）电子邮箱：service@westleadfund.com   （三）客户服务热线：400-700-7818（宇宙免远程话费），021-38572666   （四）客户服务传真：021-38572750   （五）基金料理东说念主理公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层 邮编：200126   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式研究基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募说明书。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金           招募说明书             第二十二部分 其他应流露事项   本基金暂无其他应流露事项。《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方 按研究法律律例协商料理。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金           招募说明书       第二十三部分 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书本来 为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 西部利得月月兴 30 天抓有期债券型证券投资基金                  招募说明书                 第二十四部分 备查文献                                西部利得基金料理有限公司

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