性吧有你春暖花开 中信保诚隆重债券型证券投资基金       托管契约  基金管制东说念主：中信保诚基金管制有限公司  基金托管东说念主：中信银行股份有限公司                                   中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 第一条 基金托管契约当事东说念主-------------------------------- 3 第二条 基金托管契约的依据、办法和原则 -------------------- 4 第三条 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 ------------ 4 第四条 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 ----------------- 11 第五条 基金财产撑合手 ------------------------------------ 12 第六条 指示的发送、阐述和实施--------------------------- 14 第七条 来回及计帐交收安排------------------------------- 16 第八条 基金金钱净值诡计和司帐核算 ----------------------- 19 第九条 基金收益分拨 ------------------------------------ 22 第十条 信息流露 ---------------------------------------- 24 第十一条 基金用度 -------------------------------------- 25 第十二条 基金份额合手有东说念主名册的撑合手 ----------------------- 27 第十三条 基金预计文献和档案的保存 ----------------------- 27 第十四条 基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换 ------------------- 28 第十五条 破碎行动 -------------------------------------- 30 第十六条 基金托管契约的变更、间隔与基金财产的计帐 ------- 31 第十七条 误期拖累 -------------------------------------- 33 第十八条 争议治理花式 ---------------------------------- 34 第十九条 基金托管契约的着力----------------------------- 34 第二十条 基金托管契约的签订----------------------------- 35 第二十一条 不可抗力 ------------------------------------ 35                             中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 基金管制东说念主：中信保诚基金管制有限公司 住所：中国（上海）摆脱商业考试区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行 大楼 9 层 邮政编码：200120 电话：021-68649788 传真：021-50120888 法定代表东说念主：涂一锴 基金托管东说念主：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 邮政编码:100020 电话：4006800000 传真：010-85230024 法定代表东说念主：方合英 鉴于：   续的有限拖累公司，按照关系法律法则的法则具备担任基金管制东说念主的   履历和智商；   银行，按照关系法律法则的法则具备担任基金托管东说念主的履历和智商；   金的基金管制东说念主，中信银行股份有限公司拟担任中信保诚隆重债券型   证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确两边在基金托管中的职权、义务及拖累，确保基金财产的安全，   保护基金份额合手有东说念主的正当权益，依据《中华东说念主民共和国合同法》等   法律法则以及关系法则，两边本着对等自发、淳厚守信的原则特签订   本契约。   释义：   除非另有约定，《中信保诚隆重债券型证券投资基金基金合同》(以下   简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有不异的含   义；若有抵抗应以基金合同为准，并依其要求讲解。                            中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 第一条 基金托管契约当事东说念主 称号：中信保诚基金管制有限公司 住所：中国（上海）摆脱商业考试区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰 银行大楼 9 层 法定代表东说念主: 涂一锴 成立时候：2005 年 9 月 30 日 批准竖立机关：中国证监会 批准竖立文号：中国证监会证监基金字2005142 号 组织方式：有限拖累公司 注册老本：东说念主民币贰亿元 谋略范围：基金召募、基金销售、金钱管制、境外证券投资管制和中 国证监会许可的其他业务（触及行政许可的凭许可证谋略） 存续时间：合手续谋略 称号：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：方合英 成立时候：1987 年 4 月 20 日 批准竖立文号：国办函198714 号 基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号 组织方式：股份有限公司 注册老本：489.35 亿元东说念主民币 存续时间：合手续谋略 谋略范围：罗致公众进款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里 结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、 代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证奇迹及担保；代理收付 款项；提供撑合手箱奇迹；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制 机构批准的其他业务。                     中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 第二条 基金托管契约的依据、办法和原则 顽强本契约的依据是《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管制办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管 理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资 基金流动性风险管制法则》、《证券投资基金信息流露内容与方式准则 第 7 号〈托管契约的内容与方式〉》、                   《中信保诚隆重债券型证券投资基 金基金合同》过火他预计法则。 顽强本契约的办法是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的 撑合手、投资运作、净值诡计、收益分拨、信息流露及相互监督等预计 事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手 有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份 额合手有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。 第三条 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具： 本基金的投资范围主要为具有普遍流动性的固定收益类品种，包括国 债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、金钱支合手证券、次级债、可分离来回可转债的纯债部 分、债券回购、银行进款、同行存单等法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他固定收益类金融器具（但须适应中国证监会的关系规 定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类金钱，也不投资于可颐养债券（可 分离来回可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的 于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、                       中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 应收申购款等。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在 履行适合门径后，不错将其纳入投资范围。 基金投融资比例进行监督： （1）本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的 80%； （2）本基金合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统 不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不提高基金金钱净值的 （4）本基金管制东说念主管制的沿途基金合手有一家公司刊行的证券，不提高 该证券的 10%； （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种金钱支合手证券的比例，不得 提高基金金钱净值的 10%； （6）本基金合手有的沿途金钱支合手证券，其市值不得提高基金金钱净值 的 20%； （7）本基金合手有的团结(指团结信用级别)金钱支合手证券的比例，不得 提高该金钱支合手证券范畴的 10%； （8）本基金管制东说念主管制的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的种种金钱 支合手证券，不得提高其种种金钱支合手证券统统范畴的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支合手证 券。基金合手有金钱支合手证券时间，要是其信用品级下落、不再适应投 资圭臬，应在评级讲解发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； （10）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得 提高基金金钱净值的 40%；债券回购最长期限为１年，债券回购到期后 不得延期； （11）基金金钱总值不得提高基金金钱净值的 140%； （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得提高本基金 金钱净值的 15%； 因证券市集波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的成分 甚而基金不适应前款所法则比例按捺的，基金管制东说念主不得主动新增流 动性受限金钱的投资； （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为                      中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 来回敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合 同约定的投资范围保合手一致； （14）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资 按捺。 因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外 的成分甚而基金投资比例不适应上述法则投资比例的，除以上第（2）   、 （9）、    （12）、        （13）条之外，基金管制东说念主应当在 10 个来回日内进行调 整，但法律法则或中国证监会法则的非凡情形除外。 基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例适应基金合同的预计约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投 资政接应当适应基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与 查验自基金合同顺利之日起开动。 法律法则或监管部门取消上述按捺或调整上述按捺的，如适用于本基 金，基金管制东说念主在履行适合门径后，则本基金投资不再受关系按捺或 按调整后的法则实施，但须提前公告，不需要经基金份额合手有东说念主大会 审议。 侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合按捺等约定仅 适用于主袋账户。 基金投资破碎行动进行监督： 根据法律法则的法则及基金合同的约定，本基金破碎从事下列行动： （1）承销证券； （2）违背法则向他东说念主贷款或提供担保； （3）从事承担无穷拖累的投资； （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有法则的除外； （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不梗直的证券来回行为； （7）法律、行政法则和中国证监会法则破碎的其他行为。 基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、 推行按捺东说念主或者与其有其他紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回的，应当适应基金的投 资盘算和投资政策，遵命基金份额合手有东说念主利益优先原则，防备利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。 关系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与流露。                    中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 紧要关联来回应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的 孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。 法律法则或监管部门取消或变更上述按捺，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关系按捺或以变更后的法则为准。 金关联投资按捺进行监督： 根据法律法则预计基金从事的关联来回的法则，基金管制东说念主和基金托 管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他重 大好坏关系的公司名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提 供名单的确切性、完满性、全面性。基金管制东说念主或基金托管东说念主在名单 变更后应实时发送对方，收到方于 2 个使命日内进行回函阐述已闻明 单的变更。名单变更时候以收到方回函阐述的时候为准。要是基金托 管东说念主在运作中严格遵命了监督经过，基金管制东说念主仍违章进行来回，并 形成基金金钱耗损的，由基金管制东说念主承担拖累，基金托管东说念主不承担任 何损结怨拖累。 关系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，若基金托管东说念主发现基金管 理东说念主与关联方进行法律法则破碎基金从事的来回时，基金托管东说念主应及 时提醒并协助基金管制东说念主采纳必要轨范绝交该来回的发生，若基金托 管东说念主采纳必要轨范后仍无法绝交该来回发生时，基金托管东说念主有权向中 国证监会讲解，由此形成的损结怨拖累由基金管制东说念主承担。对于来回 所场内已成交的违章来回，基金托管东说念主应按关系法律法则和来回所规 则的法则进行结算，同期向中国证监会讲解，基金托管东说念主不承担由此 形成的损结怨拖累。 管制东说念主参与银行间债券市集进行监督： （1）基金托管东说念主依据预计法律法则的法则和基金合同的约定对于基金 管制东说念主参与银行间债券市集来回时靠近的来回敌手资信风险进行监 督。 基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律法则及 行业圭臬的银行间债券市集来回敌手的名单，并按照审慎的风险按捺 原则在该名单中约定各来回敌手所适用的来回结算花式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个使命日内回函阐述收到该名单。基金管制东说念主应依期 或不依期对银行间债券市集现券及回购来回敌手的名单进行更新，名 单中增多或减少银行间债券市集来回敌手时须实时告知基金托管东说念主， 基金托管东说念主于 2 个使命日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金 管制东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调整的名单开动顺利，新                     中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 名单顺利前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应 按照两边原定契约进行结算。 要是基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间债券市集来回 敌手进行来回，应实时提醒基金管制东说念主取销来回，经提醒后基金管制 东说念主仍实施来回并形成基金金钱耗损的，基金托管东说念主不承担拖累。 （2）基金托管东说念主对于基金管制东说念主参与银行间债券市集来回的来回花式 的按捺。  基金管制东说念主在银行间债券市集进行现券买卖和回购来回时，需按来回 敌手名单中约定的该来回敌手所适用的来回结算花式进行来回。要是 基金托管东说念主发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的成心于信用风险按捺 的来回花式进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主与来回对 手重新敬佩来回花式，经提醒后仍未改正并形成基金金钱耗损的，基 金托管东说念主不承担拖累。 （3）基金管制东说念主有拖累按捺来回敌手的资信风险，按银行间债券市集 的来回规定进行来回，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合 同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事 先约定的来回敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主， 基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨拖累。 （1）基金投资流畅受限证券，应驯服《对于基金投资非公设备行股票 等流畅受限证券预计问题的告知》等预计法律法则法则。流畅受限证 券指由《上市公司证券刊行管制办法》标准的非公设备行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券， 不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购来回中的质押券等流畅受限证券。 （2）基金管制东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提 供经基金管制东说念主董事会批准的预计基金投资流畅受限证券的投资决策 经过、风险按捺轨制。基金投资非公设备行股票，基金管制东说念主还应提 供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但 不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例按捺情况。 基金管制东说念主应至少于初次实施投资指示之前 2 个使命日将上述贵寓书 面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时候进行审核。基金托 管东说念主应在收到上述贵寓后 2 个使命日内，以书面或其他两边认同的方 式阐述收到上述贵寓。 （3）基金投资流畅受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供适应 法律法则要求的预计必要书面信息。基金管制东说念主应保证上述信息的真                      中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 实、完满，并应至少于拟实施投资指示前将上述信息书面发至基金托 管东说念主。 （4）基金托管东说念主应付基金管制东说念主是否驯服法律法则、投资决策经过、 风险按捺轨制情况进行监督，并审核基金管制东说念主提供的预计书面信息。 基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管 理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或防备轨范进行补充书面 说明，不然，基金托管东说念主有权断绝实施预计指示。因断绝实施该指示 形成基金财产耗损的，基金托管东说念主不承担任何拖累，并有权讲解中国 证监会。 如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请 求治理。要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何拖累。如 果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管 东说念主甘心担相应拖累。 （1）基金管制东说念主管制的基金在投资中期单子前，基金管制东说念主须根据法 律、法则、监管部门的法则，制定严格的对于投资中期单子的风险控 制轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主依据上述文献对基金管制东说念主投资中期单子的额度和比例进行监督。 （2）如将来预计监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中期票 据另有法则的，从其约定。 （3）基金托管东说念主有权监督基金管制东说念主在关系基金投资中期单子时的法 律法则驯服情况，预计轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善 情况，预计额度、比例按捺的实施情况。基金托管东说念主发现基金管制东说念主 的上述事项违背法律法则和基金合同以及本契约的法则，应实时以书 面方式告知基金管制东说念主校正。基金管制东说念主应积极合营和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金管制东说念主应按关系托管契约要求向基金托管东说念主及 时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对所告知县项进行复 查，督促基金管制东说念主改正。要是基金管制东说念主违章事项未能在限期内校正 的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。要是基金托管东说念主未能切实履行监 督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主甘心担相应拖累。 管制东说念主遴荐进款银行进行监督： 基金投资银行依期进款的，基金管制东说念主应根据法律法则的法则及基金 合同的约定，敬佩适应条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基 金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否符 合预计法则进行监督。                     中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 本基金投资银行进款应适应如下法则： （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确 保基金银行进款业务账目及核算的确切、准确。 （2）基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据关系法则，就本基金银行进款业 务另行签订书面契约，明确两边在关系契约签署、账户开设与管制、 投资指示传达与实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑合手以 及进款证实书的开立、传递、撑合手等经过中的职权、义务和职责，以 确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、 复核关系契约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等预计文献，切实 履行托管职责。 （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格驯服《基 金法》、《运作办法》等预计法律法则，以及国度预计账户管制、利率 管制、支付结算等的各项法则。 基金托管东说念主对基金管制东说念主遴荐进款银行的监督应依据基金管制东说念主向基 金托管东说念主提供的适应条件的进款银行的名单实施，如基金托管东说念主发现 基金管制东说念主将基金金钱投资于该名单之外的进款银行，有权断绝实施。 该名单如有变更，基金管制东说念主应在启用新名单前提前 2 个使命日将新 名单发送给基金托管东说念主。 金金钱净值诡计、种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度 开支及收入敬佩、基金收益分拨、关系信息流露、基金宣传推介材料 中登载基金事迹发挥数据等进行监督和核查。 法》 、基金合同、本托管契约过火他预计法则时，应实时以书面方式通 知基金管制东说念主限期校正，基金管制东说念主收到告知后应不才一个使命日及 时查对，并以书面方式向基金托管东说念主发出回函，进行讲解或举证。 管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主告知的违章事项未能在限期内 校正的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。 者违背基金合同约定的，应当断绝实施，立即告知基金管制东说念主，并及 时向国务院证券监督管制机构讲解。                     中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 违背法律、行政法则和其他预计法则，或者违背基金合同约定的，应 当立即告知基金管制东说念主，并实时向中国证监会讲解，基金管制东说念主应依 法承担相应拖累。 法则时候内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或 举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲解 的，基金管制东说念主应积极合营提供关系数据贵寓和轨制等。 监会，同期告知基金管制东说念主限期校正。 运用监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲解中 国证监会。 度保护基金份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，并辩论司帐师事务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的 约定启用侧袋机制。 基金托管东说念主依照关系法律法则的法则和基金合同的约定，对侧袋机制 启用、特定金钱处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实 施时间的具体规定依照关系法律法则的法则和基金合同的约定实施。 第四条 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 括但不限于基金托管东说念主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主诡计的基金金钱净值和 种种基金份额的基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、 关系信息流露和监督基金投资运作等行动。 分账管制、未实施或无故蔓延实施基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基 金投资信息等违背《基金法》  、基金合同、本托管契约过火他预计法则 时，基金管制东说念主应实时以书面方式告知基金托管东说念主限期校正，基金托 管东说念主收到告知后应实时查对阐述并以书面方式向基金管制东说念主发出回 函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对告知县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正，并予协助合营。基金托管东说念主对基金管制东说念主告知的违章事 项未能在限期内校正或未在合理期限内阐述的，基金管制东说念主应讲解中 国证监会。基金管制东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭逢的                      中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 耗损。 会和银行业监督管制机构，同期告知基金托管东说念主限期校正。 交关系贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的完满性和确切性，在法则 时候内复兴基金管制东说念主并改正。 使监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金管制东说念主进行灵验监督， 情节严重或经基金管制东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管制东说念主应讲解中 国证监会。 第五条 基金财产撑合手 同和本托管契约约定及基金管制东说念主的梗直指示外，不得自走运用、处 分、分拨基金的任何财产。 资所需账户。 东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，孤苦核算， 确保基金财产的完满与孤苦。 定撑合手基金财产，如有非凡情况两边可另行协商治理。 东说念主托管基金金钱。 业机构或基金管制东说念主拜托的登记机构开立的“基金召募专户”，该账 户由基金管制东说念主或其拜托的登记机构开立并管制。 金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等有 关法则后，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基 金托管东说念主为本基金开立的金钱托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当                         中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 日出具阐述文献。同期，基金管制东说念主应礼聘具有从事证券业务履历的 司帐师事务所进行验资，出具验资讲解，出具的验资讲解应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 法则办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 并根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东说念主刻制、撑合手和使用。 基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 督管制机构的预计法则。 结算有限拖累公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券清 算。 基金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任 何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 世界银行间同行拆借市集的来回履历，并代表基金进行来回；基金托 管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限拖累公司开设银行间 债券市集债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配 及资金的计帐。 间国债市集回购主契约，蓝本由基金托管东说念主撑合手，基金管制东说念主保存副 本。 在本托管契约顺利之后，本基金被允许从事适应法律法则法则和基金                       中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 合同约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及关系账户的开设和 使用，由基金管制东说念主协助托管东说念主根据预计法律法则的法则和基金合同 的约定，开立预计账户。该账户按预计规定使用并管制。 管 基金财产投资的预计什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑合手 库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限拖累公司或中国证 券登记结算有限拖累公司上海分公司/深圳分公司或银行间市集计帐 所股份有限公司或单子营业中心的代撑合手库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主按捺下的 什物证券在基金托管东说念主撑合手时间的损坏、灭失，由此产生的拖累应由 基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构推行灵验按捺的 证券不承担撑合手拖累。 与基金财产预计的紧要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制 东说念主代表基金签署的与基金预计的紧要合同的原件永诀应由基金托管 东说念主、基金管制东说念主撑合手。基金管制东说念主在代表基金签署与基金预计的紧要 合同期应保证基金一方合手有两份以上的蓝本原件，以便基金管制东说念主和 基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本的原件。基金管制东说念主在合同签署后 30 个使命日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全花式将合同投递基金托管 东说念主处。合同应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献撑合手部门 15 年 以上。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主 提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范 围内，合同原件不得转动，由基金管制东说念主撑合手。 第六条 指示的发送、阐述和实施 基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前 书面告知（以下简称“授权告知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名 单，注明相应的来回权限，并法则基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示 时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权 告知当日回函向基金管制东说念主阐述。基金管制东说念主在收到基金托管东说念主的确 认回函之后，授权告知顺利。基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文献负 有粉饰义务，其内容不得向被授权东说念主及关系操作主说念主员之外的任何东说念主泄 露。                     中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 指示是基金管制东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨 过火他款项支付的指示。基金管制东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款 项事由、支付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被 授权东说念主署名或盖印。                                  ） 代表基金管制东说念主用传真的花式或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主书面确 认过的花式向基金托管东说念主发送。基金管制东说念主有义务在发送指示后实时 与基金托管东说念主进行阐述，因基金管制东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指 令阐述，甚而资金未能实时到账所形成的耗损不由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主依照“授权告知”法则的方法阐述指示灵验后，方可实施指 令。对于被授权东说念主发出的指示，基金管制东说念主不得否定其着力。基金管 理东说念主应按照《基金法》   、预计法律法则和基金合同的法则，在其正当的 谋略权限和来回权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发 送划款指示。基金管制东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实施指 令所必需的时候。由基金管制东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留 出饱胀划款所需时候，基金托管东说念主不承担资金未能实时到账所形成的 耗损。 件贵寓的正当性、确切性、完满性和灵验性，基金管制东说念主应保证上述 文献贵寓正当、确切、完满和灵验。如因基金管制东说念主提供的上述文献 不对法、不确切、不完满或失去着力而影响基金托管东说念主的审核或给任 何第三东说念主带来耗损，基金托管东说念主不承担任何方式的拖累。 理东说念主其名单，并与基金管制东说念主约定指示发送和接收花式。基金托管东说念主 收到基金管制东说念主发送的指示后，应立即审慎考证划款指示预计内容及 印鉴和签名的口头一致性，复核无误后应在 2 小时内实施，不得延误， 但基金管制东说念主阐述其 15:30 后发送的传真指示无需在当日完成。 够的资金余额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主 发出的指示，基金托管东说念主可不予实施，独立即告知基金管制东说念主，基金 托管东说念主不承担因为作假施该指示而形成耗损的拖累。 金托管东说念主。                       中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 基金合同、指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示及交割信息诞妄， 指示中弥留信息恬逸不清或不全等。 有权断绝实施，并实时告知基金管制东说念主改正，并实时向国务院证券监 督管制机构讲解。 基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示违背《基金法》                        、基金合同、本 契约或预计基金法则的预计法则，有权决定暂缓或不予实施，并应及 时以书面方式告知基金管制东说念主校正，基金托管东说念主不承担任何损结怨责 任。对基金管制东说念主更正并重新发送后的指示经基金托管东说念主查对阐述后 方能实施。 基金托管东说念主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金管制东说念主发送 的适应法律法则法则以及基金合同约定的指示实施，给基金份额合手有 东说念主形成耗损的，应负补偿拖累。 基金管制东说念主撤换被授权东说念主或改动被授权东说念主的权限，必须提前至少 1 个 来回日，使用传真向基金托管东说念主发出由基金管制东说念主署名和盖印的被授 权东说念主变更告知，同期电话告知基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更告知 当日将回函书面传真基金管制东说念主并通过电话向基金管制东说念主阐述。被授 权东说念主变更告知，自基金管制东说念主收到基金托管东说念主以传真方式发出的回函 阐述时开动顺利。基金管制东说念主在尔后 5 日内将被授权东说念主变更告知的正 本送交基金托管东说念主。被授权东说念主变更告知的蓝本应与传真内容一致，若 有不一致的，以基金托管东说念主收到的传真件为准。基金管制东说念主更换被授 权东说念主告知顺利后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改动授 权东说念主员超权限发送的指示，基金管制东说念主不承担拖累。 第七条 来回及计帐交收安排 门径。基金管制东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券谋略机构，使 用其来回单元四肢基金的专用来回单元。基金管制东说念主和被选中的证券 谋略机构签订拜托契约，由基金管制东说念主提前告知基金托管东说念主，并在法 定信息流露公告中流露预计内容。来回单元保证金由被选中的证券经 营机构支付。                       中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 以及变更情况实时以书面方式告知基金托管东说念主。 基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据预计法律法则及关系业务规定，签订 《证券来回资金结算契约》，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在 证券来回资金结算业务中的拖累。 对基金管制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期 限内实施，不得延误。 本基金投资于证券发生的扫数场内、场酬酢易的资金计帐交割，沿途 由基金托管东说念主负责办理。 本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有 限拖累公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。 要是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的耗损，应由基 金托管东说念主负责补偿基金的耗损；要是因为基金管制东说念主违背法律法则的 法则进行证券投资或违背两边签订的《证券来回资金结算契约》而造 成基金投资计帐贫瘠和风险的，基金托管东说念主发现后应立即告知基金管 理东说念主，由基金管制东说念主负责治理，由此给基金形成的耗损由基金管制东说念主 承担。 基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超 买或超卖表象，应立即提醒基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责治理，由 此给基金形成的耗损由基金管制东说念主承担。 基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在实施基金管制东说念主发送的指示时，有足 够的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基 金管制东说念主发送的划款指示，独立即告知基金管制东说念主。基金管制东说念主在发 送划款指示时应充分计议基金托管东说念主的划款处理所需的合理时候。如 由于基金管制东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金造 成的耗损由基金管制东说念主承担。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主适应法律法 规、基金合同、本托管契约的指示不得拖延或断绝实施。如由于基金 托管东说念主的原因导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的 耗损由基金托管东说念主承担。                       中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 露基金份额净值之前，必须保证本日扫数推行来回记载与基金司帐账 簿上的来回记载实足一致。要是推行来回记载与司帐账簿记载不一致， 形成基金司帐核算不完满或不确切，由此导致的耗损由拖累方承担。 账相符。对基金证券账目，由关系各方逐日进行对账。对什物券账目， 每月月末由关系各方进行账实查对。对来回记载，由关系各方逐日对 账一次。 事东说念主的拖累 基金投资东说念主可通过基金管制东说念主的直销中心和销售机构的代销网点进行 申购和赎回苦求，基金份额申购、赎回的阐述、计帐由基金管制东说念主或 其拜托的登记机构负责。基金托管东说念主负责接收并阐述资金的到账情况， 以及依照基金管制东说念主的投资指示来划付赎回款项。 基金管制东说念主应保证本基金（或本基金管制东说念主拜托）的登记机构于每个 灵通日 16：00 之前将本基金的申购、赎回、颐养的数据传送给基金托 管东说念主。基金管制东说念主应付传递的数据的确切性、准确性和完满性负责。 登记机构应通过与基金管制东说念主建立的系统发送预计数据，由基金管制 东说念主向基金托管东说念主发送预计数据，如因各式原因，该系统无法平方发送， 两边可协商治理处理花式。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，双 方各自按预计法则保存。 基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、净 额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确 定托管账户净应收额或净应付额，以此敬佩资金交收额。 要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应在 T＋2 日 15:00 之前查收资 金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东说念主应实时告知基金管 理东说念主划付。要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主 的指示在 T+2 日中午 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资金，基 金管制东说念主应实时告知基金托管东说念主划付。因基金托管专户莫得饱胀的资 金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，基金托管东说念主应实时告知基金管制 东说念主。                     中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 第八条 基金金钱净值诡计和司帐核算 金份额净值是指诡计日该类基金份额的基金金钱净值除以该诡计日该 类基金份额总份额后的数值。种种基金份额净值的诡计均保留到极少 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。 同、 《证券投资基金司帐核算业务交流》过火他法律、法则的法则。用 于基金信息流露的基金净值信息由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主 复核。基金管制东说念主应于每个使命日来回末端后诡计当日的种种基金份 额净值并以两边认同的花式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算恶果复核后以两边认同的花式发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对 基金净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账办法核 对同期进行。 管东说念主复核、审查基金管制东说念主诡计的基金净值信息。因此，本基金的会 计拖累方是基金管制东说念主，就与本基金预计的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的想法，按照基金管制东说念主 对基金净值信息的诡计恶果对外赐与公布。 基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及负 债。 （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证 券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回 日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的 紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事 件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近交 易市价，敬佩公允价钱。 （2）来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有 法则的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值 净价估值。                     中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 （3）对在来回所市集挂牌转让的金钱支合手证券，领受估值技巧敬佩其 公允价值，如基金管制东说念主以为成本不详近似体现公允价值，基金管制 东说念主应合手续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改动时作念出适合调整。 对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，以活跃市集上未经调整的报价四肢计量日的公允价值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行调 整以阐述计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的 情况下，则领受估值技巧敬佩其公允价值。 （1）世界银行间市集来回的固定收益品种，以第三方估值机构提供的 价钱数据估值。 （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券， 在刊行利率与二级市集利率不存在领会各异、未上市时间市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 别估值。 的，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公 允价值的价钱估值。 对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则法则应缴纳的各 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收法则调整 或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金 将在关系税金调整日或推行支付日进行相应的估值调整。 项，按国度最新法则估值。 如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方 法、门径及关系法律法则的法则或者未能充分小气基金份额合手有东说念主利 益时，应立即告知对方，共同查明原因，两边协商治理。 金管制东说念主对不应由其承担的拖累，有权向过失东说念主追偿。                         中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 公告的，由此形成的投资东说念主或基金的耗损，应根据法律法则的法则对 投资东说念主或基金支付补偿金，就推行向投资东说念主或基金支付的补偿金额， 由基金管制东说念主与基金托管东说念主按照料制费率和托管费率的比例各自承担 相应的拖累。 由于一方当事东说念主提供的信息诞妄，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的 轨范后仍弗成发现该诞妄，进而导致基金金钱净值、基金份额净值计 算诞妄形成投资东说念主或基金的耗损，以及由此形成以后来回日基金金钱 净值、基金份额净值诡计顺延诞妄而引起的投资东说念主或基金的耗损，由 提供诞妄信息确当事东说念主一方负责补偿。 由于证券来回场面过火登记结算公司发送的数据诞妄等原因或由于其 他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、适合、 合理的轨范进行查验，可是未能发现该诞妄的，由此形成的基金金钱 估值诞妄，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿拖累。但基金管制东说念主和 基金托管东说念主应当积极采纳必要的轨范摈斥或镌汰由此形成的影响。 一致时，关系各方应本着勤恳尽职的作风重新诡计查对，要是临了仍 无法达成一致，应以基金管制东说念主的诡计恶果为准对外公布，由此形成 的耗损由基金管制东说念主承担补偿拖累，基金托管东说念主不负补偿拖累。 时，所形成的纰缪不四肢基金金钱估值诞妄处理。 定的团结记账方法和司帐处理原则，永诀独随即竖立、登录和撑合抄本 基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期进行查对，相互监督， 以保证基金金钱的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管制东说念主的处理方法为准。 东说念主必须实时查明原因并校正，保证关系各方平行登录的账册记载实足 相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净 值信息的诡计和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。 度报表的编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。                     中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 基金管制东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年 更新一次。基金间隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 基金管制东说念主在每个季度末端之日起 15 个使命日内完成季度讲解编制并 公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期讲解编制并公告；在 司帐年度末端后三个月内完成年度讲解编制并公告。 核；基金托管东说念主应当在收到讲解之日起 2 个使命日内完成月度报表的 复核；在收到讲解之日起 7 个使命日内完成基金季度讲解的复核；在 收到讲解之日起 20 日内完成基金中期讲解的复核；在收到讲解之日起 方的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进 行调整，调整以国度预计法则为准。 鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核想法书或进行电子阐述，相 关各方各自留存一份。 复核已矣后，需盖印阐述或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述， 以备有权机构对关系文献审核时指示。 （1）与本基金投资预计的证券来回市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时； （2）因不可抗力或其他情形甚而基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评 估基金金钱价值时； （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托 管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当暂停基金估值； （4）法律法则、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 第九条 基金收益分拨 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除关系用度后的余额；基金已末端收益指基金利润减去公允价值变 动收益后的余额。                        中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约  基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利  润中已末端收益的孰低数。   （1）《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分拨；   （2）本基金收益分拨花式分两种：现款分成与红利再投资，投资者 可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨花式是现款分成；  （3）本基金种种基金份额在用度收取上不同将导致在可供分拨利润上  有所不同；团结类别每一基金份额享有同瓜分拨权；  （4）基金收益分拨后种种基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分  配基准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额  后弗成低于面值；  （5）法律法则或监管机关另有法则的，从其法则。  本基金每次收益分拨比例详见届时基金管制东说念主发布的公告。  在不违背法律法则的法则且对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响的  前提下，基金管制东说念主可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金  份额合手有东说念主大会。  基金收益分拨决议中应载明收益分拨基准日以及截止收益分拨基准日  的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、  分拨花式等内容。  日内在指定绪论公告。  的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主  的指示实时进行分成资金的划付。                     中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 第十条 信息流露               、《信息流露办法》                       、基金合同及中国证监会关 于基金信息流露的预计法则进行流露之外，基金管制东说念主和基金托管东说念主 对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应信守粉饰的义 务。基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法则法则之 外，不得在其公开流露之前，先行对任何第三方流露。可是，如下情 况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违背粉饰义务： （1）非因基金管制东说念主和基金托管东说念主的原因导致粉饰信息被流露、泄露 或公开； （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主为驯服和遵照法院判决或裁定、仲裁裁 决或中国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息流露或公开。 定各自承担相应的信息流露职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极 合营、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定花式和时限流露的 义务。 管契约、基金居品贵寓选录、基金份额发售公告、基金合同顺利公告、 基金份额申购、赎回价钱和本契约法则的依期讲解、临时讲解、基金 净值信息、计帐讲解、澄澈公告、基金份额合手有东说念主大会决议、投资资 产支合手证券的信息、实施侧袋机制时间的信息流露及中国证监会法则 的其他信息，由基金管制东说念主和基金托管东说念主按照预计法律法则的法则予 以公布。 和基金合同的约定，对基金管制东说念主编制的基金金钱净值、种种基金份 额净值、基金事迹发挥数据、基金依期讲解、更新的招募说明书、基 金居品贵寓选录、基金计帐讲解等公开流露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐述。 格的司帐师事务所审计后，方可流露。 金信息通过中国证监会指定绪论流露。根据法律法则应由基金托管东说念主 公开流露的信息，基金托管东说念主将通过中国证监会指定绪论公开流露。                        中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 照关系法律法则法则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 在支付工本费后可在合理时候获取上述文献的复制件或复印件。基金 管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 （1）基金投资所触及的证券来回市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时； （2）因不可抗力或其他情形甚而基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评 估基金金钱价值时； （3）发生基金合同法则的暂停基金金钱估值情形； （4）法律法则法则、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》和其他有 关法律法则的法则于每个上半年度末端后两个月内、每个司帐年度结 束后三个月内在基金中期讲解及年度讲解等永诀出具基金托管东说念主报 告。 第十一条 基金用度 在常常情况下，基金管制费按前一日基金金钱净值 0.3%年费率计提。 诡计方法如下： H＝E×0.3%÷往常天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金金钱净值 基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，基金管制东说念主无需再出具资金划 拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的， 支付日历顺延。 在常常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值 0.1%年费率计提。 诡计方法如下： H＝E×0.1%÷往常天数                         中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性提真金不怕火，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示，若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售奇迹费，C 类基金份额 的年销售奇迹费率为 0.1%。 在常常情况下，C 类基金份额销售奇迹费按前一日 C 类基金份额金钱净 值的 0.1%年费率计提。诡计方法如下： H＝E×0.1%÷往常天数 H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售奇迹费 E 为前一日 C 类基金份额的基金金钱净值 C 类基金份额的销售奇迹费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个 使命日内从基金财产中一次性支取，基金管制东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。 或结算用度、基金合同顺利后的基金信息流露用度、基金份额合手有东说念主 大会用度、基金合同顺利后与基金关系的司帐师费、讼师费、诉讼费 和仲裁费、银行汇划用度等根据预计法则、基金合同及相应契约的规 定，由基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示并根据用度推行支拨金额 支付，列入或摊入当期基金用度。 基金管制东说念主与基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨 或基金财产的耗损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不 列入基金用度。基金合同顺利前所发生的信息流露费、讼师费、验资 费和司帐师费以过火他用度不从基金财产中支付。其他根据关系法律 法则及中国证监会的预计法则不得列入基金用度的花式也不列入基金 用度。 基金管制东说念主和基金托管东说念主可协商一致并履行适合门径后，调整基金管                     中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 理费率、基金托管费率和销售奇迹费率。调低销售奇迹费率无谓召开 基金份额合手有东说念主大会。基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日前按照 《信息流露办法》的法则在指定绪论上刊登公告。 基金合同、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管 理东说念主作念出版面讲解，要是基金托管东说念主以为基金管制东说念主无梗直或合理的 原理，不错断绝支付。 第十二条 基金份额合手有东说念主名册的撑合手 册，基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称号和合手 有的基金份额。 令编制和撑合手，撑合手期限为 20 年。基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照目 前关系规定永诀撑合手基金份额合手有东说念主名册。撑合手花式不错领受电子或 文档的方式。撑合手期限为 15 年。 基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额 合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。基金托管东说念主不错领受电子或文档的 方式妥善撑合手基金份额合手有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不 得将所撑合手的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应驯服粉饰义务。 合手有东说念主名册，应按预计法则法则各自承担相应的拖累。 第十三条 基金预计文献和档案的保存 证、基金账册、来回记载和弥留合同等，保存期限不少于 15 年，对相 关信息负有粉饰义务，但司法强制查验情形及法律法则法则的其它情 形除外。其中，基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行为的记载、账 册、报表和其他关系贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记 录、账册、报表和其他关系贵寓。 金托管东说念主处。基金管制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等有 关的合同、契约传真给基金托管东说念主。                          中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 东说念主接受基金的预计文献。 第十四条 基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换 有下列情形之一的，基金管制东说念主职责间隔： （1）基金管制东说念主被照章取消基金管制履历； （2）基金管制东说念主照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业； （3）基金管制东说念主被基金份额合手有东说念主大会罢黜； （4）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他情形。 更换基金管制东说念主必须依照如下门径进行： （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或者单独或统统合手有基金总 份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名； （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在原基金管制东说念主职责间隔后 6 个月内 对被提名的新任基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表 决通过之日起顺利； （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定 临时基金管制东说念主； （4）备案：基金份额合手有东说念主大会选任基金管制东说念主的决议须报中国证监 会备案； （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基 金份额合手有东说念主大会决议顺利后依照《信息流露办法》的预计法则在指 定绪论公告； （6）叮咛：基金管制东说念主职责间隔的，基金管制东说念主应妥善撑合手基金管制 业务贵寓，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念掌握理基金管制业 务的移交手续，临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接收。新任 基金管制东说念主或临时基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净 值； （7）审计：原基金管制东说念主职责间隔的，应当按照法律法则法则礼聘会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中                          中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； （8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，要是原任或新任基金管制东说念主 要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东说念主预计的名 称字样。 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔： （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管履历； （2）基金托管东说念主照章驱散、被照章取销或者被照章晓示歇业； （3）基金托管东说念主被基金份额合手有东说念主大会罢黜； （4）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他情形。 （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或者单独或统统合手有基金总 份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名； （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在原基金托管东说念主职责间隔后 6 个月内 对被提名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表 决通过之日起顺利； （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定 临时基金托管东说念主； （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监 会备案； （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基 金份额合手有东说念主大会决议顺利后依照《信息流露办法》的预计法则在指 定绪论公告； （6）叮咛：原基金托管东说念主职责间隔的，应当妥善撑合手基金财产和基金 托管业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务移交手续，新任基 金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金金钱总值和净值； （7）审计：原基金托管东说念主职责间隔的，应当按照法律法则法则礼聘会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中 国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。                      中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 合手有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管 理东说念主和基金托管东说念主。 和基金托管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议顺利后依照《信息流露办法》 的预计法则在指定绪论上集中公告。 基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应链接履行关系职责， 并保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益形成毁伤的行动。 第十五条 破碎行动 金财产从事证券投资。 抵挡正地对待其托管的不同基金财产。 的第三东说念主牟取利益。 承担耗损。 何尚未按法律法则法则的花式公开流露的信息。 令和赎回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。 理东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。 指示、基金合同或托管契约的法则进行刑事拖累的除外。 （1）承销证券； （2）违背法则向他东说念主贷款或提供担保； （3）从事承担无穷拖累的投资；                         中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有法则的除外； （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不梗直的证券来回行为； （7）法律、行政法则和中国证监会法则破碎的其他行为。 基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、 推行按捺东说念主或者与其有其他紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回的，应当适应基金的投 资盘算和投资政策，遵命基金份额合手有东说念主利益优先原则，防备利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。 关系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与流露。 紧要关联来回应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的 孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。 法律法则或监管部门取消或变更上述按捺，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关系按捺或以变更后的法则为准。 规预计法则，由中国证监会法则破碎基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的 其他行动。 第十六条 基金托管契约的变更、间隔与基金财产的计帐 本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后 的托管契约，其内容不得与基金合同的法则有任何打破。本托管契约 的变更应报中国证监会备案。 发生以下情况，本托管契约间隔： （1）基金合同间隔； （2）基金托管东说念主驱散、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主领受基 金金钱； （3）基金管制东说念主驱散、照章被取销、歇业或由其他基金管制东说念主领受基 金管制权； （4）发生法律法则或基金合同法则的间隔事项。                         中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 （1）自出现基金合同间隔事由之日起 30 个使命日内成立计帐小组， 基金管制东说念主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金清 算。 （2）基金财产计帐小构成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证 券、期货关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 （3）在基金财产计帐过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自履行职 责，链接针织、勤恳、尽职地履行基金合同和本托管契约法则的义务， 小气基金份额合手有东说念主的正当权益。 （4）基金财产计帐小组负责基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分 配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 基金合同间隔情形发生后，应当按法律法则和基金合同的预计法则对 基金财产进行计帐。基金财产计帐门径主要包括： （1）基金合同间隔情形发生后，由基金财产计帐小组长入领受基金财 产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲解； （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，礼聘讼师事务所对 计帐讲解出具法律想法书； （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限 制而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所 有合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣 除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额                          中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 合手有东说念主合手有的种种基金份额比例进行分拨。 对于在变现期出现基金金钱无法实足变现的情形，基金管制东说念主可按照 基金合同约定的管制费率、托管费率、C 类基金份额的销售奇迹费，并 按照基金金钱实足变现后的基金金钱净值诡计管制费、托管费、C 类基 金份额的销售奇迹费。具体安排以基金管制东说念主届时公告为准。 计帐过程中的预计紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲解经具有证 券、期货关系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算讲解报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公 告。基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在指定网站上，并将计帐 讲解指示性公告登载在指定报刊上。 基金财产计帐账册及预计文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 户、证券账户、债券托管专户账户以过火他关系账户。基金管制东说念主应 给予必要的合营。 第十七条 误期拖累 契约不适应约定的，应当承担误期拖累。 的，应当永诀对各自的行动照章承担补偿拖累，因共同行动给基金财 产或者基金份额合手有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿拖累。可是发 生下列情况，当事东说念主不错免责： （1）不可抗力； （2）基金管制东说念主及基金托管东说念主按照那时灵验的法律法则或中国证监会 的法则四肢或不四肢而形成的耗损等； （3）基金管制东说念主由于按照基金合同法则的投资原则而运用或不运用其 投资权而形成的耗损等。 基金财产或基金投资东说念主形成耗损，另一方当事东说念主（以下简称“守约方”  ） 有职权况且有义务代表基金对误期方进行追偿；要是由于误期方的违 约行动导致守约方补偿了该基金财产或基金投资东说念主所遭逢的耗损，则 守约方有权向误期方追索，误期方应补偿和补偿守约方由此发生的所                       中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约 有成本、用度和支拨，以及由此遭逢的耗损。 必要的轨范，凝视耗损的扩大。莫得采纳适合轨范甚而耗损进一步扩 大的，不得就扩大的耗损要求补偿。非误期方因凝视耗损扩大而支拨 的合理用度由误期方承担。 地保护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当 链接履行本契约。 基金管制东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、适合、合理的轨范进行 查验，可是未能发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主耗损，基金 管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿拖累。可是基金管制东说念主和基金托管东说念主应 积极采纳必要的轨范摈斥或镌汰由此形成的影响。 第十八条 争议治理花式 （为本契约之办法，不包括香港、澳门法律和台湾地区的预计法则）， 并按照中华东说念主民共和国国法。 治理；协商不成的，应提交中国海外经济商业仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁规定进行仲裁，仲裁的场地在北京，仲裁裁决是终局性 的并对关系各方均有不休力，除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度由败 诉方承担。 职责，链接针织、勤恳、尽职地履行基金合同和托管契约法则的义务， 小气基金份额合手有东说念主的正当权益。 第十九条 基金托管契约的着力 草案，应经托管契约当事东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表 东说念主或授权代理东说念主署名，契约当事东说念主两边可能常常根据中国证监会的意 见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为精采文本。                        中信保诚隆重债券型证券投资基金托管契约  之日起顺利。本托管契约的灵验期自其顺利之日起至该基金财产计帐  恶果报中国证监会备案并公告之日止。  力。  金管制东说念主和基金托管东说念主永诀合手有两份，每份具有同等的法律着力。  第二十条 基金托管契约的签订  在本托管契约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主或授  权代理东说念主署名，并注明本托管契约的签订场地和签订日历。  第二十一条 不可抗力  议下的沿途或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期  间应予中止。  书面方式将不可抗力事件的发生告知其他当事东说念主，并实时向其他当事  东说念主提供对于此种不可抗力事件的适合凭据。宣称不可抗力事件导致其  对本契约的履行在客不雅上成为不可能或作假际的一方，有拖累尽一切  合理的勤奋摈斥或削弱此等不可抗力事件的影响。  契约。不可抗力事件或其影响间隔或摈斥后，各方须立即还原履行各  沉着本契约项下的各项义务。  客不雅情况。 （本页以下无正文）

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