性吧论坛                         托管左券     广发基金管制有限公司 广发中证 800 指数增强型证券投资基金          托管左券      基金管制东说念主：广发基金管制有限公司      基金托管东说念主：财通证券股份有限公司                                                           托管左券                              目   录                                       托管左券                 一、基金托管左券当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称号：广发基金管制有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    法定代表东说念主：葛长伟    建设日历：2003 年 8 月 5 日    批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督管制委员会证监基金字 200391 号    组织式样：有限使命公司    注册成本：14，097.8 万元东说念主民币    存续期限：抓续运筹帷幄    （二）基金托管东说念主    称号：财通证券股份有限公司    住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    注册成本：东说念主民币 46.44 亿元    法定代表东说念主：章启诚    成立日历：2003 年 06 月 11 日    批准建设机关和批准建设文号：中国证券监督管制委员会证监许可〔2013〕    基金托管业务批准文号：证监许可〔2020〕2829 号    组织式样：其他股份有限公司（上市）    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    存续时间：弥远    运筹帷幄领域：证券业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章 须经批准的名堂，经关系部门批准后方可开展运筹帷幄行径，具体运筹帷幄名堂以关系部 门批准文献简略可证件为准）。                                   托管左券        二、基金托管左券的依据、宗旨和原则   （一）签订托管左券的依据   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》                  （以下简称“《运作办法》”）、                                《公开召募 证券投资基金信息流露管制办法》               （以下简称“《信息流露办法》”）、                               《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险管制规则》                  （以下简称“《流动性风险管制规则》”）、 《证券投资基金信息流露内容与面貌准则第 7 号》等有 关法律法则、      《广发中证 800 指数增强型证券投资基金基金合同》                               （以下简称“基 金合同”或“《基金合同》”）偏激他接洽规则制订。   （二）签订托管左券的宗旨   签订本左券的宗旨是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的补助、 投资运作、净值狡计、收益分派、信息流露及彼此监督等关系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）签订托管左券的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   （四）解释   除非文义另有所指，本左券所使用的总计术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。若有抵牾应以基金合同为准，并依其要求解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同和招募 说明书的规则。                                   托管左券     三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行径愚弄监督权   基金托管东说念主根据接洽法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资领域、 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数（即中证 800 指数）成份股、备选成份股（含存 托凭证）。为更好地达成投资地方，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、 创业板偏激他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支抓机构债券、中期票 据、可转移债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资 券等）、股指期货、国债期货、股票期权、财富支抓证券、银行进款、同行存单、 债券回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适宜 中国证监会的关系规则。   本基金可根据法律法则的规则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当 枢纽后，不错将其纳入投资领域。   本基金所抓有的股票财富占基金财富的比例不低于 80%，投资于标的指数成 份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金财富的 80%；本基金 每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行 恰当枢纽后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据接洽法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金所抓有的股票财富占基金财富的比例不低于 80%，其中投资于 标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金财富的                                    托管左券    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金财富净值的 10%， 统统按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限制；    （4）本基金管制东说念主管制的一皆基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，统统按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述 比例限制；    （5）本基金若参与股指期货交易，应当适宜下列投资限制：    在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金财富净值 的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得跨越上一交易日基金财富净值的 20%；本基金所抓有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值意想（轧差狡计）应当适宜基金合同对于股 票投资比例的接洽约定；    （6）本基金若参与国债期货交易，应当适宜下列投资限制：    在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金财富净值 的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金抓有的 债券总市值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，意想（轧差狡计）应当适宜基金合同对于 债券投资比例的接洽约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得跨越上一交易日基金财富净值的 30%；    （7）本基金若参与股票期权交易，应当适宜下列风险适度地方要求：    因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跨越基金财富净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约                                       托管左券 行权所需的全额现款或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平 仓的期权合约面值不得跨越基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数狡计；   （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类财富支抓证券的比例，不得跨越 基金财富净值的 10%；   （9）本基金抓有的一皆财富支抓证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20%；   （10）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券领域的 10%；   （11）本基金管制东说念主管制的一皆基金投资于归拢原始权益东说念主的各类财富支抓 证券，不得跨越其各类财富支抓证券意想领域的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证券。 基金抓有财富支抓证券时间，如若其信用品级下跌、不再适宜投资尺度，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不跨越本基金的总 财富，本基金所呈报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金管制东说念主管制的一皆洞开式基金抓有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一皆投资组 合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%； 统统按照接洽指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定 的颠倒投资组合可不受前述比例限制；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，还须适宜以下限制：出借证券资 产不得跨越基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券 归为流动性受限财富；参与出借业务的单只证券不得跨越基金抓有该证券总量的 限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （16）本基金主动投资于流动性受限财富的市值意想不得跨越基金财富净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外 的身分甚而基金不适宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；                                        托管左券   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保抓一致；   （18）基金总财富不得跨越基金净财富的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行，与境 内上市交易的股票合并狡计；   （20）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除第（2）、（12）、（15）、（16）、（17）项规则的情形外，因证券、期货市集 波动、上市公司合并、基金领域变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流 动性限制等基金管制东说念主之外的身分甚而基金投资比例不适宜上述规则投资比例 的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，法律法则另有规则的从其规则。   因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外的身分致 使基金投资不适宜第（15）项规则的，基金管制东说念主不得新增出借业务。基金参与 出借业务不绝交证据出借证券。基金抓有证券的抓有期狡计不因出借而受影响， 出借证券应纳入基金投资运作地方狡计领域。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当适宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 初始。   法律法则或监管部门取消上述组合限制、退却行径规则或从事关联交易 的 条件和要求，本基金可不受关系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、禁 止行径规则或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则 为准；经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可依据法律法则或监管部门规则直 接对基金合同进行变更，该变更无用召开基金份额抓有东说念主大会审议。   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事 务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。                                   托管左券   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体法则依照关系法律法则的规则和基金合同、招募说明书的约 定奉行。   （三）基金托管东说念主根据接洽法律法则的规则及基金合同的约定，对本托管协 议项下的基金投资退却行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管制 东说念主基金投资退却行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、试验 适度东说念主或者与其有症结锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交易的，应当适宜基金的投资地方和投资策略，罢职基金份 额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱奉行。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的痛快，并按法律 法则给以流露。症结关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述退却性规则，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行恰当枢纽后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规则奉行。   根据法律法则接洽基金从事的关联交易的规则，基金管制东说念主和基金托管东说念主应 事前彼此提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他症结锐利关系的公 司名单偏激更新，并以电子邮件或两边约定的其他方式提交，确保所提供的关联 交易名单的着实性、竣工性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东说念主根据接洽法律法则的规则及基金合同的约定，对基金管制 东说念主参与银行间债券市集进行监督。                                  托管左券   基金管制东说念主参与银行间市集交易，应按照审慎的风险适度原则评估交易敌手 资信风险，并自主选拔交易敌手。基金管制东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银 行间债券市集的交易法则进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的 纠纷及赔本，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律使命及赔本。若未践约的交 易敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主细则的时候前仍未承担违约使命偏激他关系 法律使命的，基金管制东说念主有权向关系交易敌手追偿，基金托管东说念主应给以必要的协 助与配合。   （五）基金托管东说念主根据接洽法律法则的规则及基金合同的约定，对基金财富 净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金 收益分派、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监 督和核查。   （六）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   本基金投资银行进款应适宜如下规则： 银行进款业务账目及核算的着实、准确。 书面左券。基金托管东说念主应根据接洽关系法则及左券对基金银行进款业务进行监督 与核查，严格审查、复核关系左券、账户贵寓、投资指示、进款证实书等接洽文 件，切实履行托管职责。 《运作办法》等接洽法律法则，以及国度接洽账户管制、利率管制、支付结算等 的各项规则。 约定，细则适宜条件的总计进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适宜接洽规则进行监督。如基金 管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金管制 东说念主认同总计银行。基金管制东说念主未根据接洽法律法则的规则及基金合同的约定对定 期进款提前支取的，赔本由其承担。   （七）基金托管东说念主根据接洽法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金                                 托管左券 管制东说念主投资流畅受限证券进行监督。 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险适度轨制，驻防流动 性风险、法律风险和操魄力险等多样风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否校服相 关轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。 股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券， 不包括由于发布症结讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证 券。 并确保基金托管东说念主能够泛泛查询。因基金管制东说念主原因产生的流畅受限证券登记存 管问题，形成基金托管东说念主无法安全补助本基金财富的使命与赔本，及基金财产的 赔本，由基金管制东说念主承担。 风险适度轨制、流动性风险适度预案等法则轨制。基金管制东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述法则轨制须经基金管制东说念主董事会批准。上述法则 轨制经董事和会过之后，基金管制东说念主应当将上述法则轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。   基金管制东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采取积极灵验的次序，在合理的时候内灵验处理基金运作的流动性问题。如因市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫乏时，基金管制东说念主应保证提供足额 现款确保基金的支付结算。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基 金托管东说念主不承担任何使命。如因基金管制东说念主原因导致本基金出现赔本甚而基金托 管东说念主承担连带抵偿使命的，基金管制东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的赔本。 管东说念主提供接洽流畅受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）： 拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管制东说念主与承销商                                    托管左券 签订的销售左券复印件、缴款见知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时候文献等。基金管制东说念主应保证上述信息的着实、竣工。 监会规则绪言流露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁如期等信息。 送了虚伪的数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金管制东说念主应照章承 担相应法律成果。除基金托管东说念主未能依据法律法则、基金合同及本左券履行职责 外，因投资流畅受限证券产生的赔本，基金托管东说念主按照本左券履行监督职责后不 承担上述赔本。  （1）本基金投资流畅受限证券时的法律法则校服情况。  （2）在基金投资流畅受限证券管制做事方面接洽轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。  （3）接洽比例限制的奉行情况。  （4）信息流露情况。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管左券的规则，应实时以电话提醒、邮件提醒或书 面辅导等方式见知基金管制东说念主限期立异。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面见知后应不才一做事日前实时查对并以书 面式样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明 非法原因及立异期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金 托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金 托管东说念主见知的非法事项未能在限期内立异的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管左券对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管制东说念主应 在规则时候内回应并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监                                  托管左券 督讲述的事项，基金管制东说念主应积极配合提供关总计据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易枢纽已经见效的指示违抗法律、 行政法则和其他接洽规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边 认同的其他方式见知基金管制东说念主，并实时向中国证监会讲述。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有症结非法行径，应实时讲述中国证监 会，同期见知基金管制东说念主限期立异，并将立异结果讲述中国证监会。基金管制东说念主 无方正根由，断绝、攻击对方根据本托管左券规则愚弄监督权，或采取拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的， 基金托管东说念主应讲述中国证监会。                                   托管左券       四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全补助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金管制东说念主狡计的基金财富净值和基金份额净值、根据基金 管制东说念主指示办理算帐交收、关系信息流露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未奉行或无故蔓延奉行基金管制东说念主资金划拨指示、深入基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本托管左券偏激他接洽规则时，应实时以书面式样 见知基金托管东说念主限期立异。基金托管东说念主收到见知后应实时查对并以书面式样给基 金管制东说念主发出回函，说明非法原因及立异期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系 贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和着实性，在规则时候内回应基金管 理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主见知的非法事项未能在限期内立异或未在 合理期限内证据的，基金管制东说念主应讲述中国证监会。基金管制东说念主有权要求基金托 管东说念主抵偿基金管制东说念主及基金财产因此所碰到的赔本。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有症结非法行径，应实时讲述中国证监会， 同期见知基金托管东说念主限期立异，并将立异结果讲述中国证监会。   基金管制东说念主基于方正合理根由可如期和不如期地对基金托管东说念主补助的基金 财产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于： 交关系贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和着实性。   基金托管东说念主无方正根由，断绝、攻击对方根据本左券规则愚弄监督权，或采 取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主建议告诫 仍不改正的，基金管制东说念主应讲述中国证监会。                                 托管左券             五、基金财产的补助   （一）基金财产补助的原则 户。 算，确保基金财产的竣工与寂寥。 两边可另行协商处理。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的正当合规指示，不得自走运 用、刑事使命、分派本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有 限使命公司（以下简称“中登公司”）结算数据完成场内交易交收、托管财富开 户银行扣收结算费和账户暖热费等用度）。 细则到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时见知基金管制东说念主采取次序进行催收。由此给基金财产形成赔本的，基 金管制东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财产的赔本，基金托管东说念主应给以必要的协 助与配合，但对此不承担相应使命。 财产，或交由期货公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏激收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本左券 当事东说念主外第三方的原因给基金财产形成的赔本等，基金托管东说念主不承担使命。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 账户由基金管制东说念主开立并管制。                                    托管左券 金额、基金份额抓有东说念主东说念主数适宜《基金法》、《运作办法》、基金合同等接洽规则 后，基金管制东说念主应将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基 金银行账户，同期在规则时候内，遴聘适宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的会 计师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由干与验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为灵验。 基金管制东说念主按规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制 金账户，补助基金财产的银行进款。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本 基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。 办理关系的资金汇划业务。 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的花样开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 基金财富的支付。   （四）如期进款账户   基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或杜撰账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。在取得进款证实书后，基金托管东说念主补助证实书正 本。基金管制东说念主应该在合理的时候内进行如期进款的投资和支取事宜，若基金管 理东说念主提前支取或部分提前支取如期进款，若产孳生差（即本基金已计提的资金利 息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管制东说念主和基金 托管东说念主两边协商处理。   对于任何的如期进款投资，基金管制东说念主都必须和进款机构签订如期进款左券， 约定两边的权益和义务，该左券看成划款指示附件。该左券中必须有如下明确条 款：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本                                 托管左券 息到期奉赵或提前支取的总计款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号 等），不得划入其他任何账户”。如如期进款左券中未体现前述要求，基金托管东说念主 有权断绝如期进款投资的划款指示。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同见效后，基金管制东说念主根据投资需要在中国东说念主民银行完成宇宙银行间 债券市集准入备案，基金托管东说念主应配合提供关系材料。根据银行间市集登记结算 机构的接洽规则，基金托管东说念主协助基金管制东说念主以本基金的花样在银行间市集登记 结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间市集债券 的结算。   （六）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和管制 本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方痛快私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。 金财产证券交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交 易算帐，并与基金托管东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系规则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则奉行。   （七）其他账户的开立和管制 定，由基金管制东说念主与基金托管东说念主协商后由基金托管东说念主负责办理。新账户按接洽规 定使用并管制。   （八）基金财产投资的接洽有价凭证等的补助                                托管左券   基金财产投资的接洽什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的补助库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中登 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业中心 的代补助库，补助凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行进款开户证实书等有 价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管 东说念主适度下的什物证券在基金托管东说念主补助时间的损坏、灭失，由此产生的使命应由 基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验灵验适度的财富不承 担补助使命。   （九）与基金财产接洽的症结合同的补助   与基金财产接洽的症结合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产接洽的症结合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主 补助。除本左券另有规则外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的症结 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露左券及基金投资业务中产生 的症结合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的 原件。基金管制东说念主应在症结合同签署后实时将症结合同传真给基金托管东说念主，并在 三十个做事日内将原来投递基金托管东说念主处。症结合同的补助期限不低于法律法则 规则的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定领域内，合同原件不 得蜕变，由基金管制东说念主补助。                                 托管左券             六、指示的发送、证据及奉行   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款 指示，基金托管东说念主奉行基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金走动等接洽事项。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 授权东说念主名单、预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权 限及灵验时限。 证据后，授权文献即见效。如若授权文献中载明具体见效时候的，则以授权文献 中载明的见效时候为准，但该见效时候不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电 话或两边认同的其他方式证据的时点。如早于前述时候，则以基金托管东说念主收到授 权文献并经电话、电子邮件或两边认同的其他方式证据的时点为授权文献的见效 时候。   对于基金管制东说念主拟通过基金托管东说念主电子服务平台发送划款指示的，基金管制 东说念主需与基金托管东说念主签署关系服务左券，并提供授权文献偏激他基金托管东说念主要求的 材料，由基金托管东说念主为基金管制东说念主的被授权东说念主在电子服务平台成就关系操作权限。 权东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主深入。但法律法则规则或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以偏激他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证据及奉行的时候和枢纽   基金管制东说念主发送指示应采取电子指示、电子邮件、传真方式或两边协商一致 的其他方式。                                    托管左券   基金管制东说念主应按照法律法则和基金合同的规则，在其正当的运筹帷幄权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定枢纽发出的指示，基金管制东说念主不得否定其着力。但如若基金管制东说念主已经销毁或 编削对交易指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本左券证据后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承 担使命，授权已编削但未经基金托管东说念主证据的情况除外。  指示发出后，基金管制东说念主应实时与基金托管东说念主以电话或两边认同的其他方式 证据。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的划款指示，基金管制东说念主有 义务在发送划款指示后实时与基金托管东说念主以电话或两边认同的其他方式证据。因 基金管制东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示证据，甚而资金未能实时出账所形成 的赔本不由基金托管东说念主承担。对于通过电子服务平台发送的划款指示，基金管制 东说念主需在划款指示追踪界面稽察划款指示是否完成。如若由于基金托管东说念主本人裂缝 影响资金未能实时出账所形成的赔本由基金托管东说念主承担。   基金管制东说念主收到银行间业务交易成交单，加盖章章后实时发送给基金托管东说念主， 并与基金托管东说念主以电话或两边认同的其他方式证据。如若银行间簿记系统已经生 成的交易需要取消或绝交，基金管制东说念主需见知基金托管东说念主。   基金管制东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并证据，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应留有 2 个做事小时的复核和审批 时候。基金管制东说念主在每个做事日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指示， 基金托管东说念主不保证今日能够奉行。灵验划款指示是指指示要素（包括付款东说念主、付 款账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时候）准确无 误、预留印鉴相符、关系的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。因基金管制东说念主 本人原因形成的指示传输不足时、未能留出填塞的划款时候，甚而资金未能实时 到账所形成的赔本由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主吸收基金管制东说念主的指示，预预知知基金管制东说念主其名单， 并与基金管制东说念主约定指示发送和吸收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 根据基金管制东说念主提供的授权文献进行花样相符的式样审查，实时审慎考据接洽内 容及印鉴，如有疑问必须实时见知基金管制东说念主。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主                                  托管左券 提供关系交易凭证、合同或其他灵验管帐贵寓，以确保基金托管东说念主有填塞的贵寓 来判断指示的灵验性。基金管制东说念主应保证所提供的文献贵寓的着实、灵验、竣工、 准确、正当，莫得任何症结遗漏或误导；基金托管东说念主对此类文献贵寓仅进行式样 审查。基金托管东说念主对奉行基金管制东说念主的正当、灵验指示对基金财产形成的赔本不 承担抵偿使命。   基金托管东说念主对指示考据后，应在规如期限内奉行，不得延误。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有填塞的资金余 额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予奉行，但应立即见知基金管制东说念主，由基金管制东说念主审核、查明原因，并以 出具书面文献或两边认同的其他方式证据此交易指示无效。   若基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的电子服务平台等电子渠说念进行指示及 其他业务处理时，关系业务经由及法则以相应电子渠说念左券、央求文献内容为准， 未约定的内容，以本左券的约定为准。   （四）基金管制东说念主发送虚伪指示的情形和处理枢纽   基金管制东说念主发送虚伪指示的情形包括指示违抗法律法则和基金合同的约定， 指示发送东说念主员无权或突出权限发送指示。  基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示虚伪时，有权视情况 暂缓或断绝奉行，并实时以书面或以两边认同的其他方式见知基金管制东说念主改正。 如需销毁指示，基金管制东说念主应出具书面说明或在原指示上注明“作废”，并加盖 预留印鉴发送给基金托管东说念主，并与基金托管东说念主以电话或两边认同的其他方式证据， 基金托管东说念主证据后，该书面撤退的说明或指示见效。如若基金托管东说念主在收到书面 销毁的说明或指示前已奉行原指示，由此形成的赔本由基金管制东说念主承担。   （五）基金托管东说念主依照法律法则断绝奉行指示的情形和处理枢纽  基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗法律、行政法则和其他接洽规则， 或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝奉行，立即见知基金管制东说念主，并实时向 中国证监会讲述。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示奉行的处理方法                                托管左券   基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金管制东说念主发送的指示奉行，应在发现后 实时采取次序给以弥补；若对基金管制东说念主、基金财产或投资东说念主形成凯旋赔本，由 基金托管东说念主抵偿由此形成的赔本。   （七）更换被授权东说念主员的枢纽   基金管制东说念主更换被授权东说念主、编削或绝交对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真或两边认同的其他方式见知基金托管东说念主，并经电话或两边认同的其 他方式证据后见效，原授权文献同期废止。新的授权文献在见效后七个做事日内 投递文献原来。新的授权文献见效之后，原来投递之前，基金托管东说念主按照新的授 权文献传真件内容奉行筹生意务，如若新的授权文献原来与传真件内容不同，基 金托管东说念主应实时与基金管制东说念主接洽给以证据，在证据前基金托管东说念主以传真件为准 奉行指示，由此产生的使命由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主更换被授权东说念主见知生 效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指 令，基金托管东说念主不予奉行。如因基金托管东说念主裂缝形成赔本的，由基金托管东说念主承担 使命。   （八）其他事项   基金参与认购未上市债券时，基金管制东说念主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或左券，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应使命。   本基金资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主凯旋从资金 账户中扣划，无用基金管制东说念主出具指示。                                  托管左券             七、交易及算帐交收安排   （一）选拔代理证券、期货买卖的证券运筹帷幄机构、期货经纪机构的枢纽 签订证券经纪合同，基金管制东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构可就本基金参与证 券交易的具体事项另行签订左券。 纪机构、基金托管东说念主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合 同》的关系规则奉行，若无明确规则的，可参照接洽证券买卖、证券经纪机构选 择的法则奉行。   （二）投资证券后的算帐交收安排 理本基金进行结算；   基金托管东说念主、基金管制东说念主应共同校服中登公司制定的关系业务法则和规则， 该等法则和规则自动成为本要求约定的内容。   基金管制东说念主在投资前，应充分融会与交融中登公司针对各类交易品种制定结 算业务法则和规则。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证 券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的泛泛结算、交收业务无法完 成的使命；若由于基金管制东说念主原因形成的泛泛结算业务无法完成，使命由基金管 理东说念主承担。   如证券经纪机构及托管资金账户开立银行的业务法则允许且本事支抓，基金 管制东说念主不错通过自助转账方式，自行完成托管账户与证券交易资金账户、繁衍品 账户之间的资金划拨，而无需事前经基金托管东说念主痛快或向基金托管东说念主出具任何形 式的指示。基金管制东说念主选拔通过自助转账方式进行资金划转的，应自行监控并保 障资金划转安全，因此对基金财富形成赔本的，由基金管制东说念主承担。   （三）银行间债券交易的算帐交收安排                                      托管左券 印鉴后实时以传真或两边认同的其他方式发送给基金托管东说念主，并与基金托管东说念主以 电话或两边认同的其他方式证据。如若银行间中债详细业务平台或上海算帐所客 户末端系统已经生成的交易需要取消或绝交，基金管制东说念主需书面见知基金托管东说念主。 令）的截止时候为今日的 15:00。如基金管制东说念主要求今日某一时点到账，则交易 结算指示需提前 2 个做事小时发送，并与基金托管东说念主以电话或两边认同的其他方 式证据。指示、成交单传输不足时、未能留出填塞的操作时候，甚而资金未能及 时到账、债券未能实时交割所形成的赔本由基金管制东说念主承担。 的资金余额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示， 基金托管东说念主可不予奉行，独立即见知基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担因为不奉行 该指示而形成赔本的使命。基金管制东说念主证据该指示不予取消的，资金备足并见知 基金托管东说念主的时候视为指示收到时候。 构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金 账户资金退回至托管专户的之外，应当由基金管制东说念主出具资金划款指示，基金托 管东说念主审核无误后奉行。由于基金管制东说念主未实时出具指示导致本基金在托管专户的 头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的赔本，基金托管东说念主不承担使命。 法则进行交易，并负责在交易敌手不履行合同或不足时履行合同而形成的纠纷及 赔本机向交易敌手进行追偿，基金托管东说念主给以配合和协助。   （四）期货投资资金算帐安排   本基金投资于期货发生的资金交割算帐由基金管制东说念主给与的期货经纪公司 负责办理。   如期货经纪机构及托管资金账户开立银行的业务法则允许且本事支抓，基金 管制东说念主不错通过自助转账方式，自行完成托管账户与期货保证金账户之间的资金 划拨，而无需事前经基金托管东说念主痛快或向基金托管东说念主出具任何式样的指示。基金 管制东说念主选拔通过自助转账方式进行资金划转的，应自行监控并保险资金划转安全， 因此对基金财富形成赔本的，由基金管制东说念主承担。                                    托管左券   （五）交易记录、资金和证券账目查对的时候和方式   对基金的交易记录，由基金管制东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。逐日对外披 露基金份额净值之前，必须保证今日总计试验交易记录与基金管帐账簿上的交易 记录统统一致。如若试验交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不 竣工或不着实，由此导致的赔本由基金的管帐使命方承担。   资金账目由基金管制东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。   基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日扫尾后根据第三方存管机构发送的对账 数据进行证券对账，确保账实相符。   （六）基金申购赎回业务处理的基本规则 责。 给基金托管东说念主。基金管制东说念主应酬传递的申购、赎回、转移洞开式基金的数据着实 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时 划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一洞开日上述接洽数据，并保证关总计据的准确、 竣工。 据和盖章见效的纸制算帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法泛泛发送，两边 可协商处理处理方式。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按接洽规 定保存。 宜按时进行。不然，由基金管制东说念主承担相应的使命。                                          托管左券   为空闲申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构管制。 细则到账日历并见知基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时见知基金管制东说念主采取次序进行催收，由此形成基金赔本的，基金管 理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的赔本，基金托管东说念主给以必要的配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付， 如系基金管制东说念主的裂缝原因形成，相应使命由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资接洽的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。 资金指示的面貌、内容、发送、吸收和证据方式等与投资指示调换。   （七）申赎净额结算   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金算帐罢职“净额算帐、净额交收” 的原则，即逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户当日应收资金与托管 账户应付额的差额来细则托管账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。 当存在托管账户净应收额时，基金管制东说念主负责将托管账户净应收额在 T 日 16:00 前从“基金算帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金管 理东说念主应在 T 日 10:00 前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管制东说念主 的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 前划到“基金算帐账户”。   （八）基金转移 应函告基金托管东说念主并就关系事宜进行协商。 资金算帐和数据传递的时候、枢纽及托管左券当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主届 时的公告奉行。                                 托管左券 公告。   （九）基金现款分成 办法》的接洽规则在中国证监会规则绪言上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账 户。   （十）对于交易及算帐交易安排应当按照本部分的规则或其他基金管制东说念主和 基金托管东说念主两边书面共同证据的方式奉行。基金算帐交收过程中，出现基金财产 中资金或证券不足以交收的，基金托管东说念主应当实时见知基金管制东说念主，督促基金管 理东说念主积极采取次序、最猛进程适度违约交收风险与关系赔本，并讲述中国证监会。                                      托管左券            八、基金财富净值狡计和管帐核算   （一）基金财富净值的狡计、复核与完成的时候及枢纽   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各类基金财富净值除以当日该 类基金份额的余额总额狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基 金管制东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有规则的， 从其规则。   基金管制东说念主于每个估值日狡计基金财富净值及各类基金份额净值，并按规则 公告。   基金管制东说念主应每个估值日对基金财富估值，但基金管制东说念主根据法律法则或基 金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金财富估值后，将基 金净值信息结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外 公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金接洽 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见， 按照基金管制东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   （二）基金财富估值方法和颠倒情形的处理   基金所领有的股票、债券、期货合约、期权合约、财富支抓证券、银行进款 本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生症结变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交易日的市价（收                                    托管左券 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的症结事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及症结变化身分，颐养 最近交易市价，细则公允价钱； 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；交易所上市交易或挂牌转让 的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日 的独一估值全价或推选估值全价； 券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券 选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （2）处于未上市时间或流畅受限的有价证券应差异如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初次公斥地行股票时公司推进公斥地售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会接洽规则细则公允价值； 在当前情况下适用况兼有填塞可利用数据和其他信息支抓的估值本事细则其公 允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，选取估值日第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；对宇宙银行间市集上含权的固定 收益品种，选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值 全价或推选估值全价。   对宇宙银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种， 应采取在当前情况下适用况兼有填塞可利用数据和其他信息支抓的估值本事确 定其公允价值。                                  托管左券   （4）对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日 至试验收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。   （5）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考领域以及 公允价值存在症结不细则性的关系辅导。基金管制东说念主在与托管东说念主协商一致后，可 采取价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。   （6）归拢证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。   （7）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生症结变化的，采取最近交易日结算价估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票奉行。   （9）本基金投资股票期权，根据关系法律法则以及监管部门的规则估值。   （10）本基金参与转融通证券出借业务，按照关系法律法则和行业协会的相 关规则进行估值。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错采取舞动订价 机制，以确保基金估值的自制性。   （12）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （13）关系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规则或者未能充分暖热基金份额抓有东说念主利益时，应立即见知 对方，共同查明原因，两边协商处理。   基金管制东说念主负责基金财富净值狡计和基金管帐核算，并担任基金管帐使命方。 就与本基金接洽的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达                                    托管左券 成一致的成见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   （三）基金份额净值虚伪的处理方式   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的次序确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值虚伪时，视为该类基金份额净值虚伪。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本人的裂缝形成估值虚伪，导致其他当事东说念主碰到赔本的，裂缝 的使命东说念主应当对由于该估值虚伪碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的凯旋赔本按下述 “估值虚伪处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值虚伪的主要类型包括但不限于：贵寓呈报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚伪已发生，但尚未给当事东说念主形成赔本机，估值虚伪使命方应及 时勾通各方，实时进行更正，因更正估值虚伪发生的用度由估值虚伪使命方承担； 由于估值虚伪使命方未实时更正已产生的估值虚伪，给当事东说念主形成赔本的，由估 值虚伪使命方对凯旋赔本承担抵偿使命；若估值虚伪使命方已经积极勾通，况兼 有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而未更正，则估值虚伪使命方应当承 担相应抵偿使命。估值虚伪使命方应酬更正的情况向接洽当事东说念主进行证据，确保 估值虚伪已得到更正。   （2）估值虚伪的使命方对接洽当事东说念主的凯旋赔本负责，不合转折赔本负责， 况兼仅对估值虚伪的接洽凯旋当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值虚伪而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值虚伪使命方仍应酬估值虚伪负责。如若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益赔本（“受损方”），则估值虚伪责 任方应抵偿受损方的赔本，并在其支付的抵偿金额的领域内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如若获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的欠妥                                    托管左券 得利返还的总和跨越其试验赔本的差额部分支付给估值虚伪使命方。   （4）估值虚伪颐养采取尽量还原至假定未发生估值虚伪的正确情形的方式。   估值虚伪被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的枢纽如下：   （1）查明估值虚伪发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值虚伪发生 的原因细则估值虚伪的使命方；   （2）根据估值虚伪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值虚伪形成的赔本 进行评估；   （3）根据估值虚伪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值虚伪的使命方进行 更正和抵偿赔本；   （4）根据估值虚伪处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值虚伪的更正向接洽当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现虚伪时，基金管制东说念主应当立即给以立异，通报 基金托管东说念主，并采取合理的次序退却赔本进一步扩大。   （2）各类基金份额的基金份额净值狡计虚伪偏差达到该类基金份额净值的 该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规则的，从其规则处理。   （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（12）项进行估值时，所造 成的纰缪不看成基金财富估值虚伪处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、期货公司、登记结算公 司、进款银行发送的数据虚伪，或国度管帐计谋变更、市集法则变更等原因，基 金管制东说念主和基金托管东说念主固然已经采取必要、恰当、合理的次序进行查验，然则未 能发现该虚伪的，由此形成的基金财富估值虚伪，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿使命。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的次序放置或削弱由此 形成的影响。   （四）暂停估值的情形                                  托管左券 他原因暂停营业时； 商证据后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户的基金净值 信息。   （六）基金管帐轨制   按国度接洽部门规则的管帐轨制奉行。   （七）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管制东说念主、基金 托管东说念主分别独飞速拔擢、记录和补助本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的狡计和公告的，以基金 管制东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。核 对不符时，应实时见知基金管制东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据统统 一致。   （1）报表的编制   基金管制东说念主应当在每月扫尾后 5 个做事日内完成月度报表的编制；在每个季 度扫尾之日起 15 个做事日内完成基金季度讲述的编制；在上半年扫尾之日起两                                  托管左券 个月内完成基金中期讲述的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度讲述 的编制。基金年度讲述的财务管帐讲述应当经过审计。基金合同见效不足两个月 的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以国度接洽规则为准。   基金管制东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核关系报表及讲述。   （九）基金管制东说念主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。                                    托管左券               九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 收益分派，具体分派决策以公告为准。若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 服务费，不同类别基金份额对应的可供分派收益将有所不同，基金管制东说念主可对各 类别基金份额分别制定收益分派决策。本基金归拢类别的每一基金份额享有同等 分派权；   在适宜法律法则及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影 响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致并履行恰当枢纽后，基金管制东说念主可对基金 收益分派原则和支付方式进行颐养。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额、分派方式等内容。   （三）收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 流露办法》的接洽规则在规则绪言公告。   在收益分派决策公布后，基金管制东说念主依据具体决策的规则就支付的现款红利 向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示实时进行分成资 金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                  托管左券                十、基金信息流露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法则、基金合同的接洽规则进行信息流露， 拟公开流露的信息在公开流露之前应予守秘。除按《基金法》、                            《信息流露办法》、 《流动性风险管制规则》、基金合同偏激他接洽规则进行信息流露外，基金管制 东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守秘。 然则，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违抗守秘义务： 国证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、基金托管左券、 基金家具贵寓概要、基金份额发售公告、                  《基金合同》见效公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金如期讲述（包括年度讲述、中期讲述和季度讲述）、 临时讲述、透露公告、基金份额抓有东说念主大会决议、算帐讲述、投资股指期货的相 关公告、投资国债期货的关系公告、投资股票期权的关系公告、投资财富支抓证 券的关系公告、投资非公斥地行股票的关系公告、参与融资业务的关系公告、实 施侧袋机制时间的信息流露以及中国证监会规则的其他信息。基金年度讲述需经 适宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计后，方可流露。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息流露中的职责和信息流露枢纽   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益 为宗旨，敦朴信用，严守机密。基金管制东说念主负责办理与基金接洽的信息流露事宜， 基金托管东说念主应当按照关系法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主给以 公布。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式 和限时流露的义务。                                托管左券   基金管制东说念主应当在中国证监会规则的时候内，将应予流露的基金信息通过中 国证监会规则绪言流露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托 管东说念主将通过规则绪言公开流露。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金关系信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券、期货交易市集或外汇市集遇法定节沐日或因 其他原因暂停营业时；   （3）基金合同约定的暂停估值的情形；   （4）法律法则、基金合同或中国证监会规则的情况。   按接洽规则须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金管制东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中规则需要流露的事项时， 按基金合同规则公布。   照章必须流露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （四）基金托管东说念主讲述   基金托管东说念主应按《基金法》、               《运作办法》、                     《信息流露办法》和其他接洽法律 法则的规则于每个上半年度扫尾后两个月内、每个管帐年度扫尾后三个月内在基 金中期讲述及年度讲述平分别出具基金托管东说念主讲述。                                   托管左券                    十一、基金用度   （一）基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金关系的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.70%年费率计提。管制费的狡计 方法如下：   H＝E×0.70%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，自下一当然月度开 始 5 个做事日内，由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的基金财富估值数据， 从基金财产中一次性支付至基金管制东说念主账户。用度扣划后，基金管制东说念主应进行核 对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商处理。若遇法定节沐日、公放假 或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                                    托管左券 算方法如下：    H＝E×0.20%÷夙昔天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，自下一当然月度开 始 5 个做事日内，由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的基金财富估值数据， 从基金财产中一次性支付至基金托管东说念主账户。用度扣划后，基金管制东说念主应进行核 对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商处理。若遇法定节沐日、公放假 或不可抗力等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。    销售服务费计提的狡计公式如下：    H=E×0.40%÷夙昔天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，按照两边协商一致的方式于次月首日起 5 个做事日内 按照指定的账户旅途进行支付，管制东说念主无需再出具资金划拨指示，注册登记机构 收到后按关系合同规则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 接洽基金托管东说念主协商处理。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法则及相应协 议规则，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的名堂    下列用度不列入基金用度： 基金财产的赔本；                                 托管左券 目。   （五）基金税收   本基金支付给基金管制东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规则。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的规则代扣代缴。                                  托管左券         十二、基金份额抓有东说念主名册的补助   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和补助，保存期 自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管制东说念主和基金托管东说念主应分别补助基金 份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法则规则的最低期限。洞开式基金的管制 东说念主应如期或不如期向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册。如不可妥善补助，则 按关系法则承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年报前，基金管制东说念主应将接洽贵寓送交 基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和竣工性。 基金托管东说念主不得将所补助的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应校服守秘义务。                                 托管左券            十三、基金接洽文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓。   基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按规则的期限补助，保存期限不低于法律法 规规则的最低期限。   （二）合同档案的建立 东说念主处。 传真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主吸收相应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和热切合同等，承担守秘义务，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。                                      托管左券          十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换      （一）基金管制东说念主和基金托管东说念主职责绝交的情形      有下列情形之一的，基金管制东说念主职责绝交：      （1）被照章取消基金管制经验；      （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；      （3）照章收场、被照章销毁或被照章宣告歇业；      （4）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。      有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交：      （1）被照章取消基金托管经验；      （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；      （3）照章收场、被照章销毁或被照章宣告歇业；      （4）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。      （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换枢纽      （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或意想抓有 10%以上（含      （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管制东说念主职责绝交后 6 个月内对被提 名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；      （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东说念主；      （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议见效后依照《信息流露办法》的接洽规则在规则绪言公告；      （6）派遣：基金管制东说念主职责绝交的，基金管制东说念主应妥善补助基金管制业务                                      托管左券 贵寓，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时吸收。临时基金管制东说念主或新任基金管制 东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值；      （7）审计：基金管制东说念主职责绝交的，应当按照法律法则规则遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度由基金财产承担；      （8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，如若原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东说念主接洽的称号字样。      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或意想抓有 10%以上（含      （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责绝交后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；      （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；      （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议见效后依照《信息流露办法》的接洽规则在规则绪言公告；      （6）派遣：基金托管东说念主职责绝交的，应当妥善补助基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制东说念主核 对基金财富总值和基金财富净值；      （7）审计：基金托管东说念主职责绝交的，应当按照法律法则规则遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度由基金财产承担。      （1）提名：如若基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或意想抓有基                                    托管左券 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管 东说念主；      （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述枢纽进行；      （3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管制东说念主和基金 托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议见效后依照《信息流露办法》的接洽规则在规 定绪言上皆集公告。      （三）新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主吸收基金管制业务，或新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东说念主或原 任基金托管东说念主应依据法律法则和基金合同的规则继续履行关系职责，并保证不作念 出对基金份额抓有东说念主的利益形成损伤的行径。原任基金管制东说念主或原任基金托管东说念主 在继续履行关系职责时间，仍有权按照基金合同的规则收取基金管制费或基金托 管费。      （四）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和枢纽的约定，但凡 凯旋援用法律法则或监管法则的部分，如畴昔法律法则或监管法则修改导致关系 内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋 对相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                                   托管左券              十五、退却行径   本左券当事东说念主退却从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金管制东说念主不自制地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不公 幽谷对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担 赔本。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产；   （六）基金管制东说念主、基金托管东说念主深入因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的交易行径；   （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主卤莽使命，不按照规则履行职责；   （八）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主深入基金运作和管制过程中任何尚 未按法律法则规则的方式公开流露的信息。   （九）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。   （十）基金托管东说念主对基金管制东说念主的泛泛灵验指示拖延或断绝奉行。   （十一）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寥，其高档管制 东说念主员和其他从业东说念主员彼此兼职。   （十二）基金托管东说念主暗里动用或刑事使命基金财产，根据基金管制东说念主的正当指 令、基金合同或托管左券的规则进行刑事使命的除外。   （十三）基金财产用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；                                   托管左券      （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行径；      （7）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行径。      基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、实 际适度东说念主或者与其有症结锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他症结关联交易的，应当适宜基金的投资地方和投资策略，罢职基金 份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱奉行。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的痛快，并按法 律法则给以流露。症结关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。      法律法则或监管部门取消或变更上述退却性规则，如适用于本基金，基金 管制东说念主在履行恰当枢纽后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规则奉行。      （十四）基金管制东说念主、基金托管东说念主的高档管制东说念主员和其他从业东说念主员彼此兼 职。      （十五）法律法则和基金合同退却的其他行径，以及法律法则和中国证监 会规则退却基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。                                   托管左券      十六、托管左券的变更、绝交与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更枢纽   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其   内容不得与基金合同的规则有任何打破。基金托管左券的变更应履行恰当程 序。   （二）基金托管左券绝交的情形 权；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、适宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产算帐小组统如故受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律成见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；                                  托管左券   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总计合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一皆剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   算帐过程中的接洽症结事项须实时公告；基金财产算帐讲述经适宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则 规则的最低期限。                                 托管左券                十七、违约使命   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法则的规则或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损伤 的，应当分别对各自的行径照章承担抵偿使命；因共同行径给基金财产或者基金 份额抓有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿使命，对赔本的抵偿，仅限于凯旋损 失。然则发生下列情况之一的，当事东说念主免责： 定看成或不看成而形成的赔本等； 形成的赔本等。   （二）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主 利益的前提下，基金合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事东说念主在职责 领域内有义务实时采取必要的次序，退却赔本的扩大。莫得采取恰当次序甚而损 失进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求抵偿。非违约方因退却赔本扩大而开销 的合理用度由违约方承担。   （三）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基 金管制东说念主和基金托管东说念主固然已经采取必要、恰当、合理的次序进行查验，然则未 能发现虚伪的，由此形成基金财产或投资东说念主赔本，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿使命。然则基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的次序放置或削弱由此 形成的影响。                                 托管左券            十八、争议处理方式   因本左券产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、协调处理，协商、 协调不可处理的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，仲裁地点为广州 市，按照广州仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对 当事东说念主均有不停力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续 诚挚、勤恳、尽职地履行基金合同和本托管左券规则的义务，暖热基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之宗旨，在此不包括香港荒芜行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。                                托管左券            十九、托管左券的着力   两边对托管左券的着力约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会央求注书本基金时提交的托管左券草案， 应经托管左券当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，左券当事东说念主 两边根据中国证监会的成见修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册的文 本为沉静文本。   （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。 托管左券的灵验期自其见效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公 告之日止。   （三）托管左券自见效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律不停力。   （四）本左券一式叁份，左券两边各抓一份，上报中国证监会一份，每份具 有同等法律着力。                                托管左券             二十、 其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应 给以配合，承担司法协助义务。  除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、接洽法律法则等规则协商办理。                                托管左券             二十一、托管左券的签订   本托管左券经基金管制东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 左券上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签名，并注明基金托管左券的签 订地点和签订日历。                                   托管左券 （本页无正文，为《广发中证 800 指数增强型证券投资基金托管左券》签署页）   基金管制东说念主：广发基金管制有限公司（公章）   法定代表东说念主或授权代表（签名或盖章）：   签订地：   签订日：    年   月   日   基金托管东说念主：财通证券股份有限公司（公章）   法定代表东说念主或授权代表（签名或盖章）：   签订地：   签订日：    年   月   日